海富通基金管理有限公司关于海富通沪深300指数增强型证券投资基金增设Y类基金份额并修改法律文件的公告

为更好地满足广大投资人的理财需求，根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管

理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》等法律法规的规定及《海富通沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》

（以下简称“《基金合同》”）的相关约定，海富通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）作为海富

通沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人，经与基金托管人中国

银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致并报中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）备案，决定自2025年12月19日起对旗下海富通沪深300指数增强型证券投资基

金增设Y类基金份额，并相应修订《基金合同》、《海富通沪深300指数增强型证券投资基金托管协

议》（以下简称“《托管协议》”）等法律文件的相关条款。现将具体事宜公告如下：

一、增设Y类基金份额的基本情况

1、基金的份额类别

本基金在现有基金份额的基础上增设Y类基金份额类别后，本基金将设置三类基金份额：

本基金根据是否允许投资者通过个人养老金账户投资、申购费用及销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别。供非个人养老金客户申购、在投资者申购基金时收取申购费

用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；供非个人养老金客户申购、在投资者申购基金份

额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；仅允许

投资者通过个人养老金账户投资，不从本类别基金资产中计提销售服务费，但可对销售费用、管

理费和托管费实施一定的费率优惠的基金份额，称为Y类基金份额。

2、本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别

计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

基金份额类别

基金简称

基金代码

A类基金份额

海富通沪深300增强A

004513

C类基金份额

海富通沪深300增强C

004512

Y类基金份额

海富通沪深300增强Y

026275

本基金各类基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准

进行计算，本次增设的Y类基金份额的首笔申购当日的申购价格与当日 A类基金份额的基金份

额净值一致。 本基金Y类基金份额开放日常申购、赎回等业务的具体时间和相关安排，基金管

理人将另行公告，敬请投资者留意。

本基金Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账

户管理的相关规定。Y类基金份额不收取销售服务费，可以豁免申购限制和申购费等销售费用

（法定应当收取并计入基金资产的费用除外），具体费用安排详见更新的招募说明书、基金产品资

料概要或基金管理人相关公告。投资人参与个人养老金基金投资可通过个人养老金资金账户申

购本基金的Y类基金份额，基金份额赎回、收益分配等款项届时将自动转入个人养老金资金账

户，并按照国家关于个人养老金账户管理的规定进行领取。在向投资人充分披露的情况下，为鼓

励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设置定期分红、定期支付、定额赎回等机

制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安

排。具体见更新的招募说明书及相关公告。

3、本基金Y类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、Y类基金份额的费率结构

（1）管理费和托管费

本基金Y类基金份额的管理费按该类基金份额前一日基金资产净值的0.40%年管理费率计

提。本基金Y类基金份额的托管费按该类基金份额前一日基金资产净值的0.09%年托管费率计

提。

（2）销售服务费

本基金 Y 类基金份额不收取销售服务费。

（3）申购费用

本基金 Y 类基金份额的申购费率如下：

金额（M）

M≥500万元

200万元≤M＜500万元

100万元≤M＜200万元

M＜100万元

费率

按笔收取，1000元/笔

0.60%

0.80%

1.00%

Y 类基金份额因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。根据《暂行规

定》要求，各销售机构可对Y类基金份额的申购费进行优惠或豁免，具体以各销售机构的相关规

定为准。

（4）赎回费用

本基金Y类基金份额的赎回费率如下：

持有期限

7日以下

7日(含)以上

Y 类基金份额赎回费率

1.50%

0

本基金Y类基金份额的赎回费用由赎回Y类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额

持有人赎回 Y 类基金份额时收取。对持有期少于 7 天（不含）的Y 类基金份额持有人所收取

赎回费用全额计入基金财产。

5、Y类基金份额的收益分配方式

本基金Y类基金份额默认的收益分配方式为红利再投资。

二、Y类基金份额适用的销售机构

本基金Y类基金份额的销售机构详见基金管理人网站公示的基金销售机构名录或拨打基金

管理人客户服务电话进行咨询。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择/调整符合要求的

机构销售本基金Y类基金份额，并在基金管理人网站公示。

三、《基金合同》、《托管协议》的修订

因增设Y类基金份额、基金管理人信息更新、本基金实际运作情况及完善表述，本公司就《基

金合同》、《托管协议》的相关内容进行了修订。根据《基金合同》的约定，本基金增设Y类基金份

额属于《基金合同》约定的不需要召开基金份额持有人大会的情形，其他因基金管理人信息更新、

本基金实际运作情况及完善表述亦对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开

基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致，并已报中国证监会备案。

四、重要提示

1、本基金增设Y类基金份额并相应修订基金合同等法律文件，属于基金合同约定的不需要

召开基金份额持有人大会的情形，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定及《基金合

同》的约定。《基金合同》修订内容要点详见附件。

2、根据本基金《基金合同》、《托管协议》修订内容，本公司将同时对本基金的招募说明书和基

金产品资料概要中的相关内容进行更新。上述修订内容自2025年12月19日起生效。

3、本基金修订后的《基金合同》和《托管协议》全文于2025年12月18日在本基金管理人网站

（www.hftfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查

阅。

4、投资者可访问海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或拨打全国免长途费的客

户服务电话（40088-40099）咨询相关情况。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金合同、招募说明书、基金

产品资料概要等法律文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

海富通基金管理有限公司

2025年12月18日

附件：海富通沪深300指数增强型证券投资基金增设Y类基金份额法律文件的修订内容要

点

1《. 海富通沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》修订内容要点：

章节

第一部分 前

言

第二部分 释

义

第 三 部 分

基 金 的 基 本

情况

原文条款

内容

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权

益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运

作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证

券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销

售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运

作指引第3号一一指数基金指引》（以下简称“《指数

基金指引》”）和其他有关法律法规。

49、基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费

收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基

金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份

额净值和基金份额累计净值

50、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取

申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额

51、C类基金份额：指从本类基金资产中计提销

售服务费，并不再收取申购费用的基金份额

……

六、基金的份额类别

本基金根据申购费用及销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购

基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为

A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申

购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费

的，称为C类基金份额。

本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置

代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额

和C类基金份额将分别计算基金份额净值。

……

修改后条款

内容

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法

权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金

运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国

证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以

下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券

投资基金运作指引第3号一一指数基金指引》（以下

简称“《指数基金指引》”）、《个人养老金投资公开募

集证券投资基金业务管理暂行规定》和其他有关法

律法规。

49、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C

类和Y类三类不同的类别，各基金份额类别分别设

置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额

累计净值

50、A 类基金份额：指供非个人养老金客户申

购，在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

51、C 类基金份额：指供非个人养老金客户申

购，从本类基金资产中计提销售服务费，并不再收

取申购费用的基金份额

52、Y类基金份额：仅允许投资者通过个人养老

金账户投资，不从本类别基金资产中计提销售服务

费，但可对销售费用、管理费和托管费实施一定的

费率优惠的基金份额

……

六、基金的份额类别

本基金根据是否允许投资者通过个人养老金

账户投资、申购费用及销售服务费收取方式的不

同，将基金份额分为不同的类别。供非个人养老金

客户申购、在投资者申购基金时收取申购费用，而

不计提销售服务费的，称为A 类基金份额；供非个

人养老金客户申购、在投资者申购基金份额时不收

取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服

务费的，称为C类基金份额；仅允许投资者通过个人

养老金账户投资，不从本类别基金资产中计提销售

服务费，但可对销售费用、管理费和托管费实施一

定的费率优惠的基金份额，称为Y类基金份额。

本基金A 类基金份额、C类基金份额和Y类基

金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基

金A 类基金份额、C类基金份额和Y类基金份额将

分别计算基金份额净值。

……

第 六 部 分

基 金 份 额 的

申购与赎回

第 十 五 部 分

基 金 费 用 与

税收

第 十 六 部 分

基 金 的 收 益

与分配

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

……

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理

人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时

间。

……

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放

日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

……

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设

置代码，分别计算和公告两类基金份额净值和两类

基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计

算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的

基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计

算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金A

类和 C 类基金份额申购份额的计算详见《招募说明

书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人

决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额

不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以

当日对应类别的基金份额净值，有效份额单位为份，

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2

位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

……

4、A类基金份额的申购费用由A类基金份额的

投资人承担，不列入基金财产。

……

6、本基金A 类基金份额收取申购费用，C 类基

金份额不收取申购费用，但

从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金

各类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方

法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式

由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募

说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的

范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率

或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

……

十二、基金的非交易过户

……

办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提

供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按

基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定

的标准收费。

……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%

年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.8%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，

按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致

后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假

日、公休日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.18%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，

按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致

后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假

日、公休日等，支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类

基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产

净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

……

……

三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红

利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自

动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不

选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，同一

基金账户的不同基金交易账户对本基金各类别份额

设置的分红方式相互独立、互不影响；

……

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

……

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理

人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时

间。

对于养老金基金份额，赎回规则将可能在不违

反法律法规及监管规定的前提下有所调整，具体详

见招募说明书或基金管理人届时发布的公告。

……

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放

日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申

请。Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事

项还应同时遵守关于个人养老金账户管理的相关

规定。

……

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类

基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金

份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类

基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数

点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基

金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计

算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程

序，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

A类、C类和Y类基金份额申购份额的计算详见《招

募说明书》。本基金A类、Y类基金份额的申购费率

由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基

金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为

净申购金额除以当日对应类别的基金份额净值，有

效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方

法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由

基金财产承担。

……

4、本基金A类、Y类基金份额的申购费用由相

应类别基金份额的投资人承担，不列入基金财产。

……

6、本基金 A 类、Y 类基金份额收取申购费用，

C 类基金份额不收取申购费用，但从该类别基金资

产中计提销售服务费。本基金各类基金份额的申

购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回

金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根

据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。

基金管理人可以针对Y类基金份额豁免申购费等销

售费用（法定应当收取并计入基金资产的费用除

外），详见招募说明书或相关公告。基金管理人可

以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

……

十二、基金的非交易过户

……

办理非交易过户必须提供基金登记机构要求

提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请

按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规

定的标准收费。

基金管理人、基金销售机构办理Y类基金份额

继承等事项的，应当通过份额赎回方式办理，个人

养老金相关制度另有规定的除外。

……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金各类基金份额的管理费按前一日该类

基金份额的基金资产净值的年管理费率计提。本

基金A类基金份额、C类基金份额的年管理费率为

0.80%，Y类基金份额的年管理费率为0.40%。管理

费的计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的基金管理费

E为该类基金份额前一日的基金资产净值

A类基金份额、C类基金份额、Y类基金份额的

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按

月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，

由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假

日、公休日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

各类基金份额的托管费按前一日该类基金份

额的基金资产净值的年托管费率计提。本基金A类

基金份额、C类基金份额的年托管费率为0.18%，Y

类基金份额的年托管费率为0.09%。托管费的计算

方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的基金托管费

E为该类基金份额前一日的基金资产净值

A类基金份额、C类基金份额、Y类基金份额的

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按

月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，

由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假

日、公休日等，支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务

费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金

份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如

下：

……

……

三、基金收益分配原则

2、本基金各类基金份额的收益分配方式分两

种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红

利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行

再投资；若投资者不选择，本基金A 类基金份额、C

类基金份额默认的收益分配方式是现金分红，本基

金 Y 类基金份额默认的收益分配方式为红利再投

资，同一基金账户的不同基金交易账户对本基金各

类别份额设置的分红方式相互独立、互不影响；

……

2.根据本基金本次增设Y类基金份额需要、基金管理人信息更新、本基金实际运作情况及完

善表述而对《基金合同》进行的其他必要修改。

3.根据《基金合同》的修订内容对本基金《托管协议》、招募说明书及基金产品资料概要的对

应内容进行其他一致性修订。
              

                

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