根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及华夏短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同、招募说明书（更新）的有关规定，经协商基金托管人招商银行股份有限公司同意，华夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对本基金新增D类基金份额（以下简称“D类基金份额”），并相应修订本基金基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，本次修订自2024年3月4日起生效。现将有关情况公告如下：

　　一、新增D类基金份额

　　（一）基金份额类别设置

　　本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。A类份额在投资者申购时收取前端申购费；C类、D类份额在投资者申购时不收取前后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费。A类、C类、D类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

　　1.本基金各份额类别的简称及代码如下。

　　份额简称 份额代码

华夏短债债券A 004672

华夏短债债券C 004673

华夏短债债券D 020820

　　2.申购和赎回的数额限制

　　投资者通过本公司直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额申购业务时，各类份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），办理本基金D类份额申购业务时，每次最低申购金额为10,000元（含申购费）。投资者在本公司直销机构或华夏财富办理本基金赎回业务时，各类份额每次赎回申请均不得低于1.00份。基金份额持有人赎回时或赎回后在本公司直销机构或华夏财富保留的A类、C类或D类基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循本公司直销机构及华夏财富的相关规定。

　　投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类或D类基金份额的申购及赎回业务时，每次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

　　（二）D类基金份额相关费用说明

　　1、本基金D类基金份额不收取前后端申购费，从本类别基金资产中计提销售服务费。

　　2、本基金D类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，所收取赎回费全部归入基金资产。D类基金份额赎回费率如下：

　　持有期限 赎回费率

7天以内 1.5%

7天及以上 0

　　3、本基金D类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。

　　4、本基金各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。

　　二、基金合同等法律文件的修订

　　基金管理人已就本基金新增D类基金份额事宜修订了本基金基金合同等法律文件，并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对基金合同等法律文件进行其他修订或必要补充。本次修订已履行规定的程序，符合法律法规及本基金基金合同的规定，修订内容将自2024年3月4日起生效，投资者可登录基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅修订后的本基金基金合同、招募说明书（更新）及产品资料概要（更新）。

　　本基金管理人将另行公告本基金D类基金份额开放申购、赎回等业务的具体安排，敬请投资者关注。投资者如有疑问，可登录基金管理人网站或拨打基金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解、咨询相关信息。

　　风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二〇二四年二月二十八日

　　附件：基金合同修订说明

　　章节 标题 修订前 修订后

第一部分 前

言 第三条

……

本基金合同约定的基金产品资料概

要编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

删除左侧内容。

第二部分 释

义

13、银行业监督管理机构：指中国人民

银行和/或中国银行保险监督管理委员

会。

13、银行业监督管理机构：指中国人民银

行和/或国家金融监督管理总局。

第三部分 基

金的基 本 情

况

六、基金份额类别

本基金根据申购费、 销售服务费收取方

式的不同，将基金份额分为不同的类别。

在投资者申购时收取前端申购费的，称

为A类；不收取前后端申购费，而从本类

别基金资产中计提销售服务费的， 称为

C类。 A类、C类基金份额分别设置代码，

分别计算和公告基金份额净值和基金份

额累计净值。 有关基金份额分类的具体

规定详见招募说明书相关章节。

……

本基金根据申购费、 销售服务费收取方

式的不同，将基金份额分为不同的类别。

A类份额在投资者申购时收取前端申购

费；C类、D类份额在投资者申购时不收取

前后端申购费， 而从本类别基金资产中

计提销售服务费。 A类、C类、D类基金份

额分别设置代码， 分别计算和公告基金

份额净值和基金份额累计净值。 有关基

金份额分类的具体规定详见招募说明书

相关章节。

……

第六部分 基

金份额 的 申

购与赎回

六、申购和赎回的价

格、费用及其用途

1、本基金分为A类和C类两类基金份额，

两类基金份额单独设置基金代码， 分别

计算和公告基金份额净值。 本基金两类

基金份额净值的计算， 均保留到小数点

后4位，小数点后第5位四舍五入，由此

产生的收益或损失由基金财产承担。 T

日的基金份额净值在当天收市后计算，

并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国

证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

……

1、 本基金分为A类、C类和D类三类基金

份额，三类基金份额单独设置基金代码，

分别计算和公告基金份额净值。 本基金

三类基金份额净值的计算， 均保留到小

数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。 T

日的基金份额净值在当天收市后计算，

并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国

证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

……

第七部分 基

金合同 当 事

人及权 利 义

务

一、基金管理人

……

法定代表人：杨明辉

……

……

法定代表人：张佑君

…..

第十四 部 分

基金资 产 估

值

四、估值程序

1、两类基金份额净值是按照每个工作日

闭市后， 基金资产净值除以当日该类基

金份额的余额数量计算，A 类和C类基

金份额净值均精确到0.0001元， 小数点

后第5位四舍五入。 国家另有规定的，从

其规定。

每个工作日计算基金资产净值及两

类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金

资产估值。 但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。

基金管理人每个工作日对基金资产估值

后， 将两类基金份额净值结果发送基金

托管人，经基金托管人复核无误后，由基

金管理人按规定对外公布。

1、三类基金份额净值是按照每个工作日

闭市后， 基金资产净值除以当日该类基

金份额的余额数量计算，A 类、C类和D

类基金份额净值均精确到0.0001元，小

数点后第5位四舍五入。 国家另有规定

的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及三

类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金

资产估值。 但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。

基金管理人每个工作日对基金资产估值

后， 将三类基金份额净值结果发送基金

托管人，经基金托管人复核无误后，由基

金管理人按规定对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、

适当、 合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。 当A类或C类基金份额

净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

值错误时，视为基金份额净值错误。

……

基金管理人和基金托管人将采取必要、

适当、 合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。 当A类、C类或D类基金

份额净值小数点后4位以内 (含第4位)发

生估值错误时，视为基金份额净值错误。

……

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基

金管理人负责计算， 基金托管人负责进

行复核。 基金管理人应于每个开放日交

易结束后计算当日的基金资产净值和两

类基金份额净值并发送给基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核确认后

发送给基金管理人， 由基金管理人对基

金净值予以公布。

用于基金信息披露的基金净值信息由基

金管理人负责计算， 基金托管人负责进

行复核。 基金管理人应于每个开放日交

易结束后计算当日的基金资产净值和三

类基金份额净值并发送给基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核确认后

发送给基金管理人， 由基金管理人对基

金净值予以公布。

第十五 部 分

基金费 用 与

税收

二、基金费用计提方

法、计提标准和支付

方式 3、 基金销售服

务费

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服

务费，C类基金份额销售服务费年费率

为0.10%。 各类别基金份额的基金销售

服务费计提的计算公式具体如下：

……

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服

务费，C类、D类基金份额销售服务费年费

率为0.10%。 各类别基金份额的基金销售

服务费计提的计算公式具体如下：

……

第十八 部 分

基金的 信 息

披露

五、公开披露的基金

信息

（三）基金净值信息

基金管理人应当在不晚于每个开放

日的次日，通过指定网站、基金销售机构

网站或者营业网点， 披露开放日的基金

份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和

年度最后一日的次日， 在指定网站披露

半年度和年度最后一日两类基金份额的

基金份额净值和基金份额累计净值。

（三）基金净值信息

基金管理人应当在不晚于每个开放

日的次日，通过指定网站、基金销售机构

网站或者营业网点， 披露开放日的基金

份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和

年度最后一日的次日， 在指定网站披露

半年度和年度最后一日三类基金份额的

基金份额净值和基金份额累计净值。


              

                

               华夏基金管理有限公司关于华夏短债债券型证券投资基金新增D类基金份额修订基金合同的公告.pdf