华商上游产业股票型证券投资基金(华商上游产业股票A份额)基金产品资料概要
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华商上游产业股票型证券投资基金(华商上游产业股票A份额)基金产品资料概要
华商上游产业股票型证券投资基金(华商上游产业股票A份
额)
基金产品资料概要
编制日期:2023年3月1日
送出日期:2023年3月3日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华商上游产业股票 基金代码 005161
下属基金简称 华商上游产业股票A 下属基金代码 005161
基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公

基金合同生效日 2017-12-27 上市交易所及上市日期 暂未上市 -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2017-12-27
基金经理
理的日期 童立
证券从业日期 2011-07-04
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金重点研究当前经济趋势,把握上游产业中所蕴含的投资机会,精选相关产业下
具有优质成长性的上市公司,追求资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具,包括股票(含中小板、创业板、
存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、国债、央行票据、
地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含
可分离交易的可转换债券)、可交换债券、中期票据、中小企业私募债、债券回购和
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%,其中投
资于上游产业相关的上市公司的证券资产不低于非现金基金资产的80%,权证投资占
基金资产净值的比例不高于3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,股指期货的投资比例遵循
国家相关法律法规。
主要投资策略 本基金以股票投资为主,并关注宏观市场经济、微观市场主体及国家政策导向,确定
组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,充分降低投资风险。 具
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体投资策略详见基金合同。
业绩比较基准 中证上游资源产业指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为股票型基金,其长期平均风险水平和预期收益率高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益水平的投资品种。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
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注:业绩表现截止日期2021年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年按实际存续
期计算,不按整个自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费备注

M<500,000 1.5% -
500,000≤M<2,000,000 1.2% -
申购费(前收费)
2,000,000≤M<5,000,000 0.8% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N<7日 1.5% -
7日≤N<30日 0.75% -
30日≤N<365日 0.5% 1年指365天。3个月指90天,
赎回费
6个月指180天,以此类推。
1年≤N<2年 0.25% -
N≥2年 0% -
注:通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率,适用的申购费率为对应申购金额
所适用的原申购费率的 10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。详见本基
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金《招募说明书》及相关公告。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 -
注:本基金管理费每日计提,按月支付;本基金托管费每日计提,按月支付。
其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、股指期货等金融衍
生品投资风险、中小企业私募债的投资风险、资产支持证券投资风险、投资科创板股票的风险、存托凭
证投资风险、启用侧袋机制的风险、本基金特有的风险及其他风险。
本基金特有的风险:本基金为股票型基金,在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票,
这种评估具有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波
动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念,
重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌
风险。同时,本基金可能因持续规模较小而导致基金终止的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点是北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华商基金管理有限公司网站(www.hsfund.com)。客服电话:400-700-8880、
010-58573300。
1、《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》、《华商上游产业股票型证券投资基金托管协议》、
《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》;
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告;
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3、基金份额净值;
4、基金销售机构及联系方式;
5、其他重要资料。
六、其他情况说明
无。