基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告出具日：2021年06月09日
报告送出日：2021年06月17日

 一、基金情况
（一）、基本信息
1、基本信息
基金名称	南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称	南方融尚再融资主题精选灵活配置混合
基金主代码	005403
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2018年1月29日
最后运作日基金份额总额	19,795,680.66份
投资目标	本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，确定投资组合的投资范围和比例。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
业绩比较基准	沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%
基金管理人	南方基金管理股份有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
2、基金运作情况
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1527号《关于准予南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，由南方基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币697,515,343.16元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0065号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年1月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为697,875,280.25份基金份额，其中认购资金利息折合359,937.09份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括权证、股指期货等)以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为0-95%，其中投资于本基金定义的“再融资主题”范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×35%+上证国债指数收益率×15%+中证可转换债券指数收益率×50%。

根据《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及南方基金管理股份有限公司于2021年4月22日发布的《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金自2021年4月23日起进入基金财产清算程序。
（二）、清算原因
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，基金份额持有人大会决定终止基金合同的，《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》应当终止。本基金管理人于2021年3月19日，发布《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，审议终止本基金基金合同有关事项的议案，审议议案于2021年4月21日通过，大会决议自通过之日起生效，本基金管理人于2021年4月22日发布《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达（深圳）律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，北京金诚同达（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。
（三）、最后运作日及清算期间
本基金最后运作日为2021年04月22日，清算期为2021年04月23日至2021年06月09日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
三、财务报告
资产负债表
会计主体：南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年04月22日
单位：人民币元
资产	本期末2021年04月22日
资产：	
银行存款	34,580,155.41
结算备付金	54,632.50
存出保证金	26,246.58
交易性金融资产	83,511.59
其中：股票投资	83,511.59
债券投资	-
买入返售金融资产	-
应收证券清算款	2,540,179.37
应收利息	5,475.05
应收申购款	-
资产总计	37,290,200.50
负债和所有者权益	
负债：	
应付证券清算款	1,226.00
应付赎回款	584,100.92
应付管理人报酬	35,774.01
应付托管费	5,962.33
应付销售服务费	-
应付交易费用	88,367.91
应交税费	-
其他负债	90,705.73
负债合计	806,136.90
所有者权益：	-
实收基金	19,795,680.66
未分配利润	16,688,382.94
所有者权益合计	36,484,063.60
负债和所有者权益总计	37,290,200.50
注：1、报告截止日2021年04月22日(基金最后运作日)，基金份额总额19,795,680.66份，基金份额净值1.8430元。
四、清算情况
自2021年04月23日至2021年06月09日止为本基金清算报告期，基金财产清算小组按照法律法规及《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
（一）、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。根据本基金的基金合同，本基金的清算费用由基金财产承担。其中包括：公证费10,000元，律师费18,000元，审计费9,000元。
（二）、最后运作日资产处置情况
1、本基金最后运作日结算备付金54,632.50元，结算保证金为26,246.58元，该款项将按照结算规则,逐步划回托管户。
2、本基金最后运作日应收活期存款利息为5,365.85元，应收结算备付金利息为68.34元，应收结算保证金利息为40.86元；上述款项预计于2021年06月21日季度结息日划至基金托管户。
3、本基金最后运作日深圳证券清算款为-1,226元，该款项于2021年4月23日划出托管户；上海证券清算款为2,540,179.37元,该款项于2021年4月23日划入托管户。
4、本基金最后运作日本基金持有的交易性金融资产-股票投资为83,511.59元该资产已于2021年6月7日前全部卖出清算金额为133,260.13元，已全部划入基金托管户。本基金于最后运作日前参与网下认购申请的新股分别于2021年4月23日、2021年4月26日、2021年5月12日和2021年5月18日获得确认，认购成本合计29,385.36元，上述新股已于2021年6月9日前全部卖出，清算金额为人民币59,092.17元。
（三）、最后运作日负债清偿情况
1、本基金最后运作日应付管理费为35,774.01元，应付托管费为5,962.33元，该款项已于2021年5月10日支付。
2、本基金最后运作日应付银行间相关交易费用合计为6200.00元，该款项已于2021年4月27日支付3100元,剩余3100元多预估部分回冲至基金资产，银行间销户工作已经处理完毕。
3、本基金最后运作日应付券商佣金为88,367.91元，该款项已于2021年6月8日支付。
4、本基金最后运作日应付信息披露费为16,700元，该款项已于2021年5月28日支付。
5、本基金最后运作日应付审计费为39,000元，该款项已于2021年5月31日前支付。
6、本基金最后运作日应付律师费为18,000元，该款项已于2021年5月24日支付。
7、本基金最后运作日应付公证费为10,000元，该款项已于2021年4月26日支付。
（四）、停止运作后的清算损益情况说明
项目	清算报告期间：2021年04月23日至2021年06月09日
一、收入	94,720.52
1.利息收入	14,438.96
其中：存款利息收入	14,438.96
债券利息收入	-
资产支持证券利息收入	-
买入返售金融资产收入	-
证券出借利息收入	-
其他利息收入	-
2.投资收益（损失以“-”填列）	104,677.34
其中：股票投资收益	104,677.34
基金投资收益	-
债券投资收益	-
衍生工具收益	-
股利收益	-
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-25,012.42
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	616.64
二、费用	-2,044.72
1、管理人报酬	-
2、托管费	-
3、受托费	-
4、销售服务费	-
5、投资顾问费	-
6、交易费用	385.12
7、利息支出	-
其中：卖出回购金融资产支出	-
8、税金及附加	-
9、其他费用	-2,429.84
三、利润总额（亏损总额以"-"填列）	96,765.24
减：所得税费用	-
四、净利润（净亏损以"-"填列）	96,765.24
（五）、停止运作后的清算损益情况说明
项目	金额
一、最后运作日2021年04月22日基金净资产	36,484,063.60
加：清算报告期间净收益	96,765.24
减：赎回金额（含费用及赎回费收入）	6,237,135.82
二、2021年06月09日基金净资产	30,343,693.02
资产处置及负债清偿后，截止本基金清算报告期结束日2021年06月09日，本基金剩余财产为30,343,693.02元。自本次清算期结束日次日2021年06月10日至清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
（六）、基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等规定及时进行分配。
五、备查文件目录
（一）、备查文件目录
（1）南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金2021年01月01日至2021年04月22日（最后运作日）止期间的财务报表及审计报告；
（2）关于《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。
（二）、存放地点
基金管理人的办公场所。
（三）、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

                                               南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组
2021年06月09日
              

                

               南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告.pdf