基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司 

基金托管人:华泰证券股份有限公司 

报告送出日期:2023年01月18日 

 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 

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§1  重要提示 

 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 

基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年1月17日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利。 

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。 

本报告中财务资料未经审计。 

本报告期自2022年10月1日起至2022年12月31日止。 

 

§2  基金产品概况 

 

基金简称 弘毅远方国企转型升级混合 

基金主代码 006369 

基金运作方式 契约型开放式 

基金合同生效日 2018年10月31日 

报告期末基金份额总额 31,533,828.67份 

投资目标 

本基金围绕中国国企转型升级过程中所蕴含的投资机

会，在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长

期增值。 

投资策略 

本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势

的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，

合理确定基金在股票、债券、衍生品等各类别资产中的

投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，

适时进行动态调整。 

业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 

风险收益特征 

本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券

型基金及货币市场基金，而低于股票型基金。 

基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司 

基金托管人 华泰证券股份有限公司 

下属分级基金的基金简称 弘毅远方国企转型升级混 弘毅远方国企转型升级混

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合A 合C 

下属分级基金的交易代码 006369 013530 

报告期末下属分级基金的份

额总额 

29,360,422.37份 2,173,406.30份 

注：本基金自2021年9月10日起增加C类基金份额。 

 

§3  主要财务指标和基金净值表现 

 

3.1 主要财务指标 

单位：人民币元 

主要财务指标 

报告期(2022年10月01日 - 2022年12月31日) 

弘毅远方国企转型升

级混合A 

弘毅远方国企转型升

级混合C 

1.本期已实现收益 -392,379.13 -39,986.85 

2.本期利润 16,998.80 14,082.86 

3.加权平均基金份额本期利润 0.0006 0.0054 

4.期末基金资产净值 42,349,455.92 3,115,237.49 

5.期末基金份额净值 1.4424 1.4333 

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变

动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收

益。 

2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括

持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交

易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 

3、本基金自2021年9月10日起增加C类基金份额。 

 

3.2 基金净值表现 

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

弘毅远方国企转型升级混合A净值表现 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①-③ ②-④ 

过去三个月 -0.06% 1.15% 1.44% 0.90% -1.50% 0.25% 

过去六个月 -18.70% 1.08% -9.22% 0.77% -9.48% 0.31% 

过去一年 -29.52% 1.33% -14.42% 0.90% -15.10% 0.43% 

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过去三年 20.36% 1.32% 0.76% 0.91% 19.60% 0.41% 

自基金合同

生效起至今 

49.03% 1.21% 24.85% 0.90% 24.18% 0.31% 

弘毅远方国企转型升级混合C净值表现 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①-③ ②-④ 

过去三个月 -0.19% 1.15% 1.44% 0.90% -1.63% 0.25% 

过去六个月 -18.91% 1.08% -9.22% 0.77% -9.69% 0.31% 

过去一年 -29.88% 1.33% -14.42% 0.90% -15.46% 0.43% 

自基金合同

生效起至今 

-23.66% 1.23% -14.42% 0.83% -9.24% 0.40% 

注：本基金自 2021年 9月 10日起增加 C类基金份额。 

 

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较 

 

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注：本基金基金合同生效日为 2018年 10月 31日。截至建仓期结束，本基金各项资产

配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。本基金自 2021年 9月 10

日起增加 C类基金份额。  

 

§4  管理人报告 

 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 

姓名 职务 

任本基金的基

金经理期限 

证

券

从

业

年

限 

说明 

任职

日期 

离任

日期 

章劲 

本基金基金经理;公司副

总经理兼首席投资官 

2022-

07-08 

- 

17

年 

上海大学信息学学士。20

22年2月加入弘毅远方基

金管理有限公司，担任首

席投资官。在加入弘毅远

方基金管理有限公司之

前，章劲先生曾担任华泰

保兴基金管理有限公司副

总经理兼首席投资官，华

泰资产管理公司证券投资

事业部投资管理部总经

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理、固定收益投资部总经

理、证券投资总监，华夏

基金管理有限公司基金经

理，上海银行资金营运中

心自营业务科经理等职

务。 

注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。 

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 

 

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 

  无。 

 

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证

监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的

行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。 

 

4.3 公平交易专项说明 

4.3.1 公平交易制度的执行情况 

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基

金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健

全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、

股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评

估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交

易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 

 

4.3.2 异常交易行为的专项说明 

本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交

易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致

不公平交易和利益输送的异常交易情况。 

 

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 

报告期内市场维持底部震荡走势。10月国内受疫情影响，经济数据普遍低于预期和

前值，加上海外通胀高位，美联储持续大幅加息，市场维持弱势震荡；11月以来，国内

政策利好频出，从房地产融资端“三支箭”、降准，到防疫政策全面调整，风险偏好从底

部抬升，市场有所反弹；12月中下旬则在防疫政策调整后，感染人数大幅上升，经济基

本面短期回落，以及市场临近年底，成交量萎缩的背景下，市场再次震荡下行。报告期

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内上证综指和沪深300分别上涨2.14%和1.75%，创业板指、科创50和中证1000分别上

涨2.53%、2.18%和2.56%，上证50涨0.96%，总体上市场风格更偏小盘成长股。行业

方面，受益防疫政策调整的商贸零售和消费者服务，以及产业政策利好的数字经济领域

传媒、计算机板块涨幅最大，相对其他行业超额收益显著；相反，上游周期板块中煤炭、

石油石化、基础化工回调幅度最大。 

经济基本面看，4季度主要受疫情影响，经济景气度进一步下行，目前一致预期4

季度GDP 2.5%，相对3季度的3.9%继续下滑。分项看，房地产销售和消费受疫情影响

最大，4季度延续2022年以来的低迷态势，出口则跟随海外需求减小而回落。12月防疫

政策调整初期，感染人数的大幅飙升对生产和需求端在短期内造成一定冲击，当月PMI

录得47%，刷新年内最低。针对疲弱的经济基本面，除了防疫政策调整，12月中旬的中

央经济工作会议定调积极，强调明年要突出做好稳增长、稳就业、稳物价工作，排在第

一位的是扩内需，支持以多种方式和渠道扩大内需，把恢复和扩大消费摆在优先位置，

继续发力基建和重视高端制造业发展，房地产则重申平稳发展，和房住不炒的定位。财

政货币政策方面，强调积极的财政政策要加力提效，稳健的货币政策要精准有力，预期

明年经济运行有望总体回升。 

报告期内，虽然本基金10月份把握住了计算机、国防军工和生物医药的投资机会，

但在11-12月份未把握好由于房地产政策变动带来的地产链及大金融板块，以及国内快

速放开所带来的传媒和消费板块的反弹机会。因此从整个4季度来看，基金净值表现差

强人意。我们认为，随着国内第一波疫情的见顶回落，经济有望复苏，2023年经济层面

将呈现前低后高，逐步抬升的局面。宽货币将向宽信用传导，房地产投资和社会消费品

零售额增速的回升有望对冲出口增速的下行。海外方面，美国CPI已处于见顶回落的趋

势中，加上美国经济的衰退预期，美联储加息周期可能即将结束，无风险利率将趋势下

行，从而对于高估值成长板块从利空转向利好。因此，展望明年我们重点关注疫后复苏

受益的生物医药、餐饮旅游和商贸零售等消费板块，科技成长板块重点关注关系到“国

家安全”的信创、半导体和军工行业等投资机会。 

 

4.5 报告期内基金的业绩表现 

截至报告期末弘毅远方国企转型升级混合A基金份额净值为1.4424元，本报告期内，

该类基金份额净值增长率为-0.06%，同期业绩比较基准收益率为1.44%；截至报告期末

弘毅远方国企转型升级混合C基金份额净值为1.4333元，本报告期内，该类基金份额净

值增长率为-0.19%，同期业绩比较基准收益率为1.44%。 

 

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 

报告期内，本基金存在连续20个工作日资产净值低于5000万元的情形，出现该情

形的时间范围为2022年11月16日至2022年12月31日。 

 

§5  投资组合报告 

 

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5.1 报告期末基金资产组合情况 

序号 项目 金额(元) 

占基金总资产的比例

（%） 

1 权益投资 35,361,389.42 76.90 

 其中：股票 35,361,389.42 76.90 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资 - - 

 其中：债券 - - 

 资产支持证券 - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产 - - 

 

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 

- - 

7 

银行存款和结算备付金合

计 

10,618,948.91 23.09 

8 其他资产 4,853.16 0.01 

9 合计 45,985,191.49 100.00 

 

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 

A 农、林、牧、渔业 - - 

B 采矿业 13,810.00 0.03 

C 制造业 27,156,065.10 59.73 

D 

电力、热力、燃气及水生

产和供应业 

155,870.00 0.34 

E 建筑业 - - 

F 批发和零售业 - - 

G 交通运输、仓储和邮政业 250,600.00 0.55 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 

信息传输、软件和信息技

术服务业 

1,628,469.00 3.58 

J 金融业 2,142,100.00 4.71 

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K 房地产业 46,140.00 0.10 

L 租赁和商务服务业 - - 

M 科学研究和技术服务业 3,834,975.32 8.44 

N 

水利、环境和公共设施管

理业 

- - 

O 

居民服务、修理和其他服

务业 

- - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 133,360.00 0.29 

S 综合 - - 

 合计 35,361,389.42 77.78 

 

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 

 

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

序

号 

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 

占基金资产净

值比例（％） 

1 603259 药明康德 21,000 1,701,000.00 3.74 

2 002821 凯莱英 10,500 1,554,000.00 3.42 

3 300775 三角防务 39,000 1,482,000.00 3.26 

4 605123 派克新材 10,300 1,368,870.00 3.01 

5 601211 国泰君安 100,000 1,359,000.00 2.99 

6 000733 振华科技 9,800 1,119,454.00 2.46 

7 688190 云路股份 12,300 1,080,924.00 2.38 

8 300750 宁德时代 2,600 1,022,892.00 2.25 

9 002850 科达利 8,500 1,009,885.00 2.22 

1

0 

688012 中微公司 10,100 989,901.00 2.18 

 

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 

本基金本报告期末未持有债券。 

 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 

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本基金本报告期末未持有债券。 

 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 

本基金本报告期末未持有资产支持证券。 

 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 

本基金本报告期末未持有贵金属。 

 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未持有权证。 

 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有股指期货。 

 

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 

本基金本报告期末未持有股指期货。 

 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

5.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金本报告期末未持有国债期货。 

 

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有国债期货。 

 

5.10.3 本期国债期货投资评价 

本基金本报告期末未持有国债期货。 

 

5.11 投资组合报告附注  

5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 

5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的

股票。 

 

5.11.3 其他资产构成 

序号 名称 金额(元) 

1 存出保证金 - 

2 应收证券清算款 - 

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3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 4,853.16 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 4,853.16 

 

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 

 

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 

 

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 

 

§6  开放式基金份额变动 

单位：份 

 

弘毅远方国企转型升级

混合A 

弘毅远方国企转型升级

混合C 

报告期期初基金份额总额 30,312,871.73 2,715,395.23 

报告期期间基金总申购份额 77,053.62 230,581.94 

减：报告期期间基金总赎回份额 1,029,502.98 772,570.87 

报告期期间基金拆分变动份额

（份额减少以“-”填列） 

- - 

报告期期末基金份额总额 29,360,422.37 2,173,406.30 

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务； 

3、本基金自2021年9月10日起增加C类基金份额。 

 

§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 

 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 

单位：份 

 弘毅远方国企转型升

级混合A 

弘毅远方国企转型升

级混合C 

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报告期期初管理人持有的本基金份

额 

6,000,800.08 - 

报告期期间买入/申购总份额 - - 

报告期期间卖出/赎回总份额 - - 

报告期期末管理人持有的本基金份

额 

6,000,800.08 - 

报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例（%） 

20.44 - 

 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 

本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或转换本基金的情况。 

 

§8  报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 

 

项目 持有份额总数 

持有份额

占基金总

份额比例 

发起份额总数 

发起份额

占基金总

份额比例 

发起份额

承诺持有

期限 

基金管理人固

有资金 

6,000,800.08 19.03% 6,000,800.08 19.03% 3年 

基金管理人高

级管理人员 

- - - - - 

基金经理等人

员 

- - - - - 

基金管理人股

东 

- - - - - 

其他 - - - - - 

合计 6,000,800.08 19.03% 6,000,800.08 19.03% - 

 

§9  影响投资者决策的其他重要信息 

 

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 

本报告期内未有单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。 

 

9.2 影响投资者决策的其他重要信息 

基金管理人于2022年12月20日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于高级管理人

员（财务负责人）任职的公告》，自2022年12月19日起，郭常红女士担任公司财务负

责人。 

 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 

第13页 

 

§10  备查文件目录 

 

10.1 备查文件目录 

1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集注册的

文件； 

2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》； 

3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》； 

4、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 

5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 

6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 

7、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的法律意

见书； 

8、报告期内弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项

公告的原稿。 

 

10.2 存放地点 

基金管理人的办公场所。 

 

10.3 查阅方式 

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费

后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。 

投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。 

 


              

                

               弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金2022年第4季度报告.pdf