为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）决定对富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，并对基金合同及《富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相应条款进行修订。

　　本次因增加E类基金份额而对基金合同进行的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，修改后的基金合同和托管协议将自2024年4月15日起正式生效。现将有关情况说明如下：

　　（一）本次增加E类基金份额的相关安排

　　1、经与基金托管人协商一致，本基金拟增加E类基金份额，E类基金份额的份额代码为021258。增加从本类别基金资产中按0.10%年费率计提销售服务费、不收取申购费用，但在赎回时根据持有期限收取赎回费用的E类基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。本基金各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值，投资人申购时可以自主选择A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额对应的基金代码进行申购。

　　2、E类基金份额的费率结构

　　1）申购费率

　　E类基金份额不收取申购费。

　　2）赎回费率

　　本基金E类基金份额的赎回费率如下表：

　　持有时间（N） 赎回费率

N＜7日 1.50%

N≥7日 0.00%

　　E类基金的赎回费用由E类基金份额持有人承担，在E类基金份额持有人赎回基金份额时收取。对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　3）销售服务费

　　E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。

　　3、E类基金份额申购和赎回的数额限制与现有的A类、C类基金份额相同。

　　4、本基金E类基金份额适用的销售机构

　　本基金E类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为准。

　　（二）基金合同及托管协议的修订

　　本次修订内容为因增加E类基金份额而对基金合同相关的条款进行修订，托管协议的相关条款将据此相应修改，并将在本基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，基金合同的具体修订内容详见附件。

　　重要提示：

　　1、基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会。

　　2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相关咨询。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

　　特此公告。

　　富国基金管理有限公司

　　2024年4月11日

　　附件：富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同修订对照表

　　章节 修改前 修改后

第二部分

释义

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中

国银行保险监督管理委员会

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负

债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的

过程

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家

金融监督管理总局

48、E类基金份额：指不收取申购费，但从本类别

基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费的一类

基金份额

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的

价值， 以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过

程

第三部分

基金的基

本情况

九、基金份额的类别

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取

方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 收取认

购费、申购费，而不从本类别基金资产中计提销售

服务费的，称为A类基金份额；不收取认购费、申购

费， 但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称

为C类基金份额。

本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置

基金代码。 由于基金费用的不同， 本基金A类基金

份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净

值。

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基

金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平（基

金管理费和基金托管费除外） 等由基金管理人确

定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基

金管理人在不违反法律法规规定且对已有基金份

额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基

金托管人协商一致，在履行适当程序后增加新的基

金份额类别、调整现有基金份额类别的费率（基金

管理费和基金托管费除外）、 停止现有基金份额类

别的销售、或调整基金份额分类规则等，调整实施

前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在规

定媒介公告并报中国证监会备案。

九、基金份额的类别

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式

的不同，将基金份额分为不同的类别。 本基金A类基金

份额收取认购费、申购费，而不从本类别基金资产中计

提销售服务费； 本基金C类基金份额、E类基金份额不

收取申购费，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份

额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同，本基金A

类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算

基金份额净值。

投资者在认购、 申购基金份额时可自行选择基金

份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平（基金

管理费和基金托管费除外） 等由基金管理人确定，并

在招募说明书中公告。根据基金销售情况，基金管理人

在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下， 在履行适当程序后增加

新的基金份额类别、 调整现有基金份额类别的费率

（基金管理费和基金托管费除外）、停止现有基金份额

类别的销售、或调整基金份额分类规则等，调整实施前

基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在规定媒

介公告。

第六部分

基金份额

的申购与

赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期

或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投

资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份

额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎

回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当

日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点

后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益

或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当

天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经

中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类

基金份额的投资者承担，不列入基金财产。本基金C

类基金份额不收取申购费用。

6、投资者申购本基金A类基金份额需缴纳申购

费用，申购本基金C类基金份额不需缴纳申购费用。

本基金A类基金份额的申购费率及A类基金份额和

C类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回费率、

赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理

人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书或相

关公告中列示。 在对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的情况下，履行适当程序后，基金管理人

可以在法律法规规定和基金合同约定的范围内调

整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方

式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规

定媒介上公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者

时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基

金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价

格为下一开放日相应类别的基金份额申购、 赎回的价

格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日

收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小

数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益

或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在

当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经

中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

4、 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基

金份额的投资者承担，不列入基金财产。 本基金C类和

E类基金份额不收取申购费用。

6、投资者申购本基金A类基金份额需缴纳申购费

用， 申购本基金C类和E类基金份额不需缴纳申购费

用。 本基金A类基金份额的申购费率及各类基金份额

申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的

计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规

定确定，并在招募说明书或相关公告中列示。在对基金

份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 履行适

当程序后， 基金管理人可以在法律法规规定和基金合

同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新

的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的

有关规定在规定媒介上公告。

　　第七部分

基金合同

当事人及

权利义务

一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金管理人的义务包括但不限于：

（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认

购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等

法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值

信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净

值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，

基金管理人的义务包括但不限于：

（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、

申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文

件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定

各类基金份额申购、赎回的价格；

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，

基金托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

第十四部

分基金资

产估值

四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基

金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精

确到0.0001元， 小数点后第5位四舍五入。 法律法

规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、

合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。

当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生

估值错误时，视为基金份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理

人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合

理的措施防止损失进一步扩大；

（2） 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，

基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会

备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金

管理人和基金托管人应当公告；

四、估值程序

1、 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，

各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额

的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位

四舍五入。 法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，

从其规定。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理

的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类

基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值

错误时，视为该类基金份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金

管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合

理的措施防止损失进一步扩大；

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，

基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备

案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管

理人和基金托管人应当公告；

第十五部

分基金费

用与税收

一、基金费用的种类

4、C类份额的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

4、基金的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类

基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 本基金C

类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销

售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日C类基金资产 净值的

0.10%年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提， 逐日累

计至每月月末，按月支付。 由基金管理人与基金托

管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理

人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人

代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日等，支付

日期顺延。

一、基金费用的种类

4、C类和E类基金份额的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

4、C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E

类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 本基金C类

和E类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销

售与基金份额持有人服务。

C类和E类基金份额的销售服务费按前一日该类

基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算

方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为该类基金份额前一日基金资产净值

C类和E类基金份额的销售服务费每日计提，逐日

累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管

人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协

商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人代付给销

售机构。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

第十六部

分基金的

收益与分

配

三、基金收益分配原则

2、 本基金同一类别的每一份基金份额享有同

等分配权。 由于本基金A类基金份额不收取销售服

务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类

别对应的可供分配利润将有所不同；

三、基金收益分配原则

2、本基金同一类别的每一份基金份额享有同等分

配权。 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

类和E类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别

对应的可供分配利润将有所不同；

第十八部

分基金的

信息披露

五、公开披露的基金信息

（七）临时报告

16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百

分之零点五；

五、公开披露的基金信息

（七）临时报告

16、 某一类基金份额净值估值错误达该类基金份

额净值百分之零点五；

第十九部

分基金合

同的变更、

终止与基

金财产的

清算

一、基金合同的变更

1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金

合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事

项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于

法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持

有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托

管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清

算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳

所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持

有的基金份额比例进行分配。

一、基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同

约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应

召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并

公告。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算

后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠

税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的各

类基金份额比例进行分配。




              

                

               富国基金管理有限公司关于富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金增加E类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告.pdf