华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金

招募说明书更新

(2024年第1号)

基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新(2024年第1号)

重要提示

本基金经2019年2月1日中国证监会证监许可【2019】183号文准予注册并募

集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值、市场

前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，也不

保证投资本基金不会遭受任何损失。

本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合

型基金和股票型基金。

本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充

分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需

承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治

因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产

生的流动性风险；因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信

用风险；投资本基金特有的其他风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书有关章节内容。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户

的申购、赎回和转换业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启

用侧袋机制时的特定风险。

本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金

认购本基金的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金

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合同生效日起不少于3年。发起资金认购的基金份额持有期限满3年后，发起资金

提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认

购的本基金份额。在基金合同生效之日起满三年后的对应日，若本基金的资产净

值低于2亿元，基金合同将自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，投资

者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的

基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。

本基金本次更新招募说明书仅对2023年8月29日公告的《华泰保兴尊享三个

月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新(2023年第3号)》中基金

经理信息进行更新，相关信息更新截止日为2024年3月15日。除非另有说明，本

招募说明书所载其他内容截止日为2023年04月30日，有关财务数据截止日为2023

年03月31日，净值表现数据截止日为2022年12月31日，所披露的基金投资组合报

告所载数据取自本基金2023年第1季度报告（财务数据未经审计）。

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目录

重要提示..............................................................1

一、绪言..............................................................5

二、释义..............................................................6

三、基金管理人.......................................................13

四、基金托管人.......................................................23

五、相关服务机构.....................................................28

六、基金的募集.......................................................35

七、基金合同的生效...................................................36

八、基金份额的申购与赎回.............................................37

九、基金的投资.......................................................52

十、基金的业绩.......................................................65

十一、基金的财产.....................................................67

十二、基金资产的估值.................................................68

十三、基金收益与分配.................................................74

十四、基金的费用与税收...............................................76

十五、基金的会计与审计...............................................79

十六、基金的信息披露.................................................80

十七、风险揭示.......................................................88

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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................95

十九、基金合同内容摘要...............................................98

二十、托管协议的内容摘要............................................117

二十一、对基金份额持有人的服务......................................136

二十二、其他应披露事项..............................................138

二十三、招募说明书的存放及查阅方式..................................144

二十四、备查文件....................................................145

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一、绪言

《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以

下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他相关法律法规的规定以及《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券

投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所

载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合

同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当

事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同

上书面签章为必要条件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

查阅基金合同。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基

金份额可达到或者超过50%，且本基金不向个人投资者销售。

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二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基

金

2、基金管理人：指华泰保兴基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保兴尊享三

个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

订和补充

6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《华泰保兴尊享三个月定

期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券

投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国

港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

关对其不时做出的修订

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11、《证券法》：指1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

会议通过，经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第

一次修订，并经2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会

议第二次修订，自2020年3月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对

其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，

并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

（不包含基金管理人高级管理人员、基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金

经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理）及基金管理人员工）

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或非法人组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机

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构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

22、投资人：指机构投资者和合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运

作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基

金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下

同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

24、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认

购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

25、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金

份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理

人员或基金经理等人员

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

28、销售机构：指华泰保兴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰保兴基金管理

有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

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32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

况的账户

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

得超过三个月

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

40、封闭期：指自基金合同生效日（含该日）起或自每一开放期结束之日次日

（含该日）起3个月的期间；本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含该

日）起至3个月后对应日的前一日（含该日）；下一个封闭期为首个开放期结束之日

次日（含该日）起至3个月后对应日的前一日（含该日），以此类推。如该对应日不

存在对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购、

赎回或其他业务，也不上市交易

41、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金开放期自每个封

闭期结束之日后第一个工作日（含该日）起一至二十个工作日，开放期的具体时间

由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模

式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转

入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或

需依据基金合同暂停申购、赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购、赎回等

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业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作

日起，继续计算该开放期时间

42、对应日：指某一日期之后满一定期限的对应日期，如2018年6月1日后满3

个月的对应日为2018年9月1日。如该对应日不存在对应日期或为非工作日，则顺延

至下一工作日

43、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

工作日

44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》：指《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记

方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

47、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书

的规定申请购买基金份额的行为

48、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募

说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人届

时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

52、元：指人民币元

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

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存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

等

59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资

者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受

损害并得到公平对待

60、规定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及

《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中

国证监会基金电子披露网站）等

61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账

户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于

流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为

侧袋账户

62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致

资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产

63、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法避免且不能克服的客观事件

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64、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区和台湾地区

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三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿肆仟万元整

存续期限：持续经营

联系人：王珊珊

电话：（021）80299000

传真：（021）60756968

股东名称及其出资比例如下：

股东名称  股权比例  

华泰保险集团股份有限公司  85%  

上海飞恒资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海旷正资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海泰颐资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海哲昌资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海志庄资产管理中心（有限合伙）  1.8%  



（二）主要成员情况

1、董事会成员

杨平先生，董事长，硕士。历任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、

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外汇交易部部门经理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经

理，中国人民保险公司投资管理部投资总监，中国人民保险（香港）有限公司投资

部总经理，长城证券有限责任公司副总裁（任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司

董事）；2013年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理、资深副总经理，2015年

起，任华泰资产管理有限公司董事、总经理兼CEO。2016年7月起任华泰保兴基金管

理有限公司董事长、法定代表人。2017年4月起任华泰宝利投资管理有限公司董事

长。

赵明浩先生，董事，硕士，高级经济师。1987年至1996年历任哈尔滨市经委办

公室副主任、哈尔滨国际经济开发集团公司总经济师、哈尔滨开发区工业发展有限

公司副总经理、香港新世纪国际投资有限公司执行董事副总经理。1996年起参与创

办华泰财产保险股份有限公司并历任副总经理、常务副总经理、总经理兼首席执行

官。2011年至2022年历任华泰保险集团股份有限公司副董事长、总经理兼首席运营

官。2005年至今兼任华泰资产管理有限公司董事长。2011年至2016年曾兼任华泰财

产保险有限公司董事长。2015年至2018年曾兼任华泰保险集团股份有限公司首席投

资官。2022年7月起担任华泰保险集团股份有限公司董事长。现任华泰保险集团股

份有限公司董事长，华泰资产管理有限公司董事长，中国保险行业协会副会长，中

国保险资产管理业协会监事长。

王冠龙先生，董事，硕士。历任黑龙江省经济信息中心经济信息处分析员、哈

尔滨市经济技术开发区工业发展股份有限公司职员；1996年7月起，历任华泰财产

保险股份有限公司投资部业务经理、副总经理、投资管理中心副总经理；2005年1

月起，历任华泰资产管理有限公司副总经理、常务副总经理兼首席运营官（任职期

间曾兼任公司董事会秘书、华泰资产管理（香港）有限公司董事）。2016年7月起任

华泰保兴基金管理有限公司总经理。

陆建忠先生，独立董事，学士，中国注册会计师，中国九三学社社员。历任上

海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学会计学教师、副教授，安达信会

计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人，上海德安会计师事务所市

场拓展总监，大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所注册会计师，2014年8

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月至2016年9月任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2016年10月至今

任大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。

欧阳军先生，独立董事，硕士。历任湖北省国际信托投资公司职员、交通银行

总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法

律事务主任、国浩律师集团（上海）事务所律师，2006年1月至今任上海市锦天城

律师事务所律师、高级合伙人。

夏立军先生，独立董事，博士，教授。2006年7月至2011年3月，历任上海财经

大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师；2011年3月至今任上海交通

大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。

2、监事

施宏女士，股东监事，硕士。历任北京钢铁设计研究总院财务处会计，华泰财

产保险股份有限公司计划财务部会计处经理、资金处经理、深圳分公司财务部经

理、PA事业部综合部经理；华泰人寿保险股份有限公司计划部、计划财务部助理总

监、总监；华泰财产保险股份有限公司计划财务部总经理、公司财务负责人、财务

总监，华泰保险集团战略规划与财务管理部总经理、集团财务负责人、财务总监。

2014年起任华泰保险集团股份有限公司总经理助理兼首席财务官、财务负责人。

2014年至2015年曾兼任华泰人寿保险股份有限公司财务负责人、首席财务官。现任

华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席财务官、财务负责人，中国保险行业协

会财务会计专委会副主任委员。

戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产管理有限公

司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理（主持工作）、

证券投资中心风险管理部负责人，2016年8月起加入华泰保兴基金管理有限公司，

现任风险管理部总经理、监察稽核部总经理。

3、高级管理人员

杨平先生，董事长。简历同上。

王冠龙先生，总经理。简历同上。

王现成先生，副总经理，硕士。历任中国建设银行股份有限公司总行行长办公

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室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金融市

场部副处长、处长，平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。2016年11月起

加入华泰保兴基金管理有限公司，现任公司副总经理兼首席投资官。

尤小刚先生，督察长，硕士。历任中国南车集团戚墅堰机车车辆厂职员，江苏

南通开发区管委会招商局干部，中国证监会稽查总队副调研员。2015年9月加入华

泰保险集团股份有限公司参与筹备基金管理公司，2016年7月起任华泰保兴基金管

理有限公司督察长。

段方晓先生，副总经理，硕士。1991年6月至2015年5月期间先后任职于中国人

民保险总公司、雀巢中国投资服务有限公司、通用电气中国有限公司、国际SOS救

援中心、瑞泰人寿保险有限公司、友邦保险中国有限公司、复星金融集团、安邦人

寿保险股份有限公司，2015年5月至2016年2月担任嘉实基金管理有限公司保险咨询

部总监，2016年3月至2021年12月担任嘉实财富管理有限公司副总经理。2021年12

月加入华泰保兴基金管理有限公司，现任公司副总经理兼渠道业务部总经理。

陈庆女士，财务负责人，学士。1996年7月至2016年8月期间先后任职于华泰财

产保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司，2016年8月加入华泰保兴基金管理

有限公司，历任董事会秘书、行政总监，2019年4月至今担任公司总经理助理、首

席财务官、董事会秘书，2022年11月起任公司财务负责人。

4、本基金基金经理

陈祺伟先生:复旦大学经济学硕士。历任上海银行金融市场部自营科主管、平

安银行资金运营中心投资管理部总经理等职务。2023年3月加入华泰保兴基金管理

有限公司，现任固定收益投资二部总经理。现任华泰保兴尊享三个月定期开放债券

型发起式证券投资基金(2023年06月至今)、华泰保兴恒利中短债债券型证券投资基

金(2023年06月至今)、华泰保兴安悦债券型证券投资基金(2023年06月至今)、华泰

保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金(2023年11月至今)、华泰保兴尊益利

率债6个月持有期债券型证券投资基金(2024年02月至今)的基金经理。

王海明先生:上海财经大学硕士研究生。曾任华泰资产管理有限公司固定收益

投资部研究员。2016年8月加入华泰保兴基金管理有限公司，历任投资助理、华泰

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保兴货币市场基金基金经理助理。现任华泰保兴货币市场基金(2019年09月至今)、

华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金(2020年08月至今)、华泰保兴中

证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金(2023年11月至今)、华泰保兴尊享三个

月定期开放债券型发起式证券投资基金(2024年03月至今)的基金经理。

本基金历任基金经理:

周咏梅女士(2019年09月至2023年08月)。

5、基金投资决策委员会成员

主任：王现成（副总经理、首席投资官）

委员：尤小刚（督察长）

尚烁徽（公司总经理助理、权益投资总监、基金中基金（FOF）投资部总经

理、基金经理）

张挺（固定收益投资总监、固定收益投资一部总经理、基金经理）

赵健（权益投资副总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

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11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制

制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险

控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取

有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

（五）基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

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（六）基金管理人风险控制体系

本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、法律风险、合规风

险、操作风险及道德风险等。其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动

性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险控制体系。

1、风险控制的原则

（1）全面性原则

公司的风险控制覆盖公司所有部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有

业务流程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度独立性和权威性，负责对各

部门风险控制工作进行评估、监控、检查和报告，并具有相对独立的汇报路线。

（3）权责匹配原则

在公司的风险控制体系中，公司董事会、管理层和各个部门应当具有明确风险

控制职责，做到权责分明，权责对等。

（4）一致性原则

公司建立的全面风险控制体系，并确保风险控制目标与战略发展目标的一致

性。

（5）适时有效原则。

公司根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变

化，及时对各项风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。

2、风险控制组织结构

公司建立了分工明确、相互制约的风险控制组织结构。其中，董事会对公司的

风险控制承担最终责任；董事会下设风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金

投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；

公司经理层应当根据董事会批准的风险控制制度和战略具体组织和实施公司风

险控制工作并对风险控制的有效性及其执行效果承担直接责任。总经理负责公司全

面的风险控制工作，副总经理负责其分管业务范围的风险控制工作。

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各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险

管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险控制政策，对风险控制负完全的和最终的责任。

（2）监事

公司监事对股东会负责，负责对公司财务、公司董事、高级管理人员或基金经

理执行公司职责是否违反法律法规进行监督，并在上述人员从事损害公司或股东利

益的行为时，要求其予以纠正。

（3）风险控制委员会

作为董事会下的专业委员会之一，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发

展战略、整体风险承受能力相匹配的风险控制制度，并确保风险控制制度得以全

面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重

大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理

战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案。

（4）合规和风险管理委员会

公司总经理下设合规和风险管理委员会，作为协助管理层进行风险管理的咨询

和议事机构。合规和风险管理委员会负责制订相关风险控制政策，审批风险管理重

要流程和风险敞口管理体系，识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事

件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案，确保公

司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情

况。

（5）督察长

督察长按中国证监会有关监管规定独立开展风险控制与风险管理工作，领导并

支持监察稽核部、风险管理部独立履行风险管理和监控职责，直接对董事会负责；

就风险控制制度及其执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不

定期地向董事会报告公司风险控制执行情况。

（6）风险管理部

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风险管理部负责对公司的风险控制承担评估分析、评价与支持职责，并为每一

个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识

别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实

现业务目标。

（7）监察稽核部

监察稽核部负责对公司的风险控制承担独立评估、监控、检查和报告职责，检

查公司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构

及公司管理层进行汇报。

监察稽核部同时负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司

合法权益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管

理层及全体员工传达法规及监管要求。

（8）各业务部门

公司各业务部门应当坚决执行公司的风险控制政策及决策，定期对本部门的风

险进行全面评估，并对本部门风险控制的有效性负责。

3、风险控制措施

公司通过风险识别、风险评估、风险应对、风险控制、风险报告监控等五个主

要环节对风险进行控制。各环节之间应当相互关联，相互影响，循环互动，随内部

环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化不断更新完善。

（1）风险识别与评估

公司对所有业务环节进行风险识别和风险评估，全面识别和评估公司业务或职

能领域中存在的风险并定期检查，针对业务环境变化及时识别和了解新的风险。

（2）风险应对与控制

公司在风险识别和评估的基础上，根据法律法规和公司制度的规定，综合考虑

公司经营目标和内外部环境，制定风险应对方案，并采取适当有效的措施开展控制

活动，化解目前的风险，并降低公司未来风险发生的可能性。

（3）风险报告

公司建立清晰的风险报告监控体系，明确风险报告路径、形式和频率，对关键

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风险指标应当进行系统有效的监控，确保经理层和董事会能及时全面了解公司所面

临各类风险。

（4）考核及责任追究

公司将风险控制的有效性纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。公司建立

清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度，明确风险事件的等级、责任追

究机制和跟踪整改要求。

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四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：陈四清

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2022年12月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄34岁，

95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术

职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管

服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部

控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托

管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、

专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、

最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、

基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集

合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公

司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在

国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管

服务。截至2022年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1337只。自2003年以

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来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选

的86项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得

国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托

管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓

内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工

作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内

控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从

2005年至今共十六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审

阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服

务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行

托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目

前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经

营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制

度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的

权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部

门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务

处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险

控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险

控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对

业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险

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控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和

监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部

门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照

“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制

度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资

产和其他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修

改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控

制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度

的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确

的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规

章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独

立、业务制度和管理独立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略

的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产

托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促

职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互

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控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为

本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通

过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控

制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营

销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最

大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风

险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险

识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据

传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于

数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。

为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演

练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难

的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总

经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托

管业务健康、稳定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下

每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管

部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工

对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组

织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把

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风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努

力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作

流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过

程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规

范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市

场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终

将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和

发展的生命线。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对

基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间

债券市场、基金资产净值的计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费

用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金

业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资的监督和核查自基金合同生效

之日起开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关

基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理

人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回

函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改

正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应

报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通

知基金管理人限期纠正。

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五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、微信交易平

台。

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

联系人：王珊珊

电话：（021）80299058

传真：（021）60756969/(021)60756966

客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

2、其他销售机构

（1）名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客服电话：95574

网站：www.nbcb.com.cn

（2）名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

法定代表人：吕家进

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客服电话：95561

网站：http://www.cib.com.cn

（3）名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

（4）名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

法定代表人：王伟刚

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（5）名称：泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

法定代表人：彭浩

客服电话：400-004-8821

网站：www.taixincf.com

（6）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

法定代表人：张峰

客服电话：400-021-8850

网站：www.harvestwm.cn

（7）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

法定代表人：王翔

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

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（8）名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

客服电话：95519

网站：www.e-chinalife.com

（9）名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

法定代表人：郑新林

客服电话：021-68889082

网站：http://www.pytz.cn

（10）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36

室

法定代表人：李兴春

客服电话：400-032-5885

网站：www.leadfund.com.cn

（11）名称：济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

法定代表人：杨健

客服电话：400-673-7010

网站：http://www.jianfortune.com

（12）名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

法定代表人：尹彬彬

客服电话：400-118-1188

网站：www.66zichan.com

（13）名称：北京中植基金销售有限公司

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注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人：武建华

客服电话：400-8180-888

网站：www.zzfund.com

（14）名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（15）名称：上海陆享基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区

14032室

法定代表人：粟旭

客服电话：021-53398816

网站：www.luxxfund.com

（16）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座

法定代表人：简梦雯

客服电话：400-799-1888

网站：www.520fund.com.cn

（17）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2

法定代表人：邹保威

客服电话：400-088-8816

网址：https://kenterui.jd.com

（18）名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）

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法定代表人：吴卫国

客服电话：400-821-5399

网站：http://www.noah-fund.com

（19）名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

法定代表人：盛超

客服电话：95055-4

网站：www.duxiaomanfund.com/aboutus.html

（20）名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

客服电话：010-66154828

网站：www.5irich.com

（21）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

室

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

网站：www.jjmmw.com

（22）名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：杨远芬

客服电话：400-080-3388

网站：https://www.puyifund.com

（23）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

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客服电话：400-080-8208

网站：www.licaimofang.cn

（24）名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人：张跃伟

客服电话：4008202899

网址：www.erichfund.com

（25）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

法定代表人：吴强

客服电话：952555

网址：https://www.5ifund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基

金，并及时公告。

（二）登记机构

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

联系人：陈集杰

电话：（021）80299000

传真：（021）60756960

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市海华永泰律师事务所

住所：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦12层

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负责人：马靖云

电话：（021）58773177

传真：（021）58773268

联系人：梁丽金

经办律师：梁丽金、徐莘

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：楼茜蓉

经办注册会计师：魏佳亮、楼茜蓉

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六、基金的募集

本基金经中国证监会证监许可【2019】183号《关于准予华泰保兴尊享三个月

定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人依照

《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集，募集

期自2019年7月31日至2019年8月30日止，共募集基金份额200,034,000.18份（含利

息结转），有效认购总户数为3户。

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七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金基金合同于2019年9月2日生效。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基

金合同》自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议，

且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续《基金合同》期限。如届时有效的

法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充的，则本

基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

本基金自基金合同生效之日起满三年后，在任一开放期的最后一个开放日日终

（登记机构完成最后一个开放日申购、赎回业务申请的确认以后），如基金份额持

有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当终止《基

金合同》，并按照《基金合同》约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会

进行表决。

本基金自基金合同生效之日起满三年后，连续20个工作日出现基金份额持有人

数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中

予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，

并按照《基金合同》的约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会进行表

决。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

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八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的场所

投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、微信交易平

台。

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

联系人：王珊珊

电话：（021）80299058

传真：（021）60756969/(021)60756966

客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

2、其他销售机构

本基金的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或基金管

理人网站公示信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

投资人应当通过上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式办

理基金申购、赎回等业务。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并

在基金管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式，投资人

可以通过上述方式进行申购、赎回等业务。

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（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据

法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封

闭期内，本基金不办理申购、赎回或其他业务，也不上市交易。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或《基金合同》另有约定外，自首个封闭期结束之日后第一个工作

日（含该日）起，本基金进入首个开放期，开始办理申购、赎回或其他业务。本基

金每个封闭期结束之日后第一个工作日（含该日）起进入下一个开放期。本基金每

个开放期的期限原则上为一至二十个工作日，开放期以及开放期办理申购、赎回或

其他业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金

合同》暂停申购、赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购、赎回等业务的办

理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继

续计算该开放期时间。

基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上

公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回等业务。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

等业务申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一开

放日基金份额申购、赎回价格；但若投资人在该开放期最后一个开放日业务办理时

间结束之后提出申购、赎回等业务申请的，视为无效申请。开放期以及开放期办理

申购、赎回或其他业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

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（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业

务办理时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

1、申购金额的限制

投资者单个基金账户办理基金申购业务的（含定期定额投资），首次申购的最

低金额为单笔1元，追加申购的最低金额为单笔1元。通过基金管理人直销柜台办理

基金申购业务的，首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为

单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括

本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。本基金直销机构单笔申购最

低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额和业务规

则以其他销售机构的规定为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。投资者将

当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

2、赎回份额的限制

赎回的最低份额为1份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

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金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体

规定请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额

和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整实施

前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总

规模限额，但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介上公告。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回的申请。

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资人在提交

赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申购

成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账

则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构

等不承担由此产生的利息等任何损失。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。

在遇证券交易所或证券交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，

则赎回款项划拨时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或

延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

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对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以该开

放日作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对

该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购未生

效，则申购款项本金退还给投资人，基金管理人、基金托管人不承担由此产生的利

息等任何损失。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结果为

准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因

投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金

托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务

办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

4、申购和赎回的登记

（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人增

加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份

额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。

（2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人扣

除权益并办理相应的登记手续。

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调

整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国

证监会备案。

（六）基金的申购费和赎回费

1、申购费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算，基金投资人

申购基金份额时支付申购费用。

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申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销

售、登记结算等各项费用。

本基金的申购费率如下：

申购费率  申购金额（含申购费）  申购费率  

50万元以下  0.80%  

50万元（含）至100万元  0.60%  

100万元（含）至500万元  0.40%  

500万元（含）以上  1,000元/笔  



持有本基金份额的投资人因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购

费用。

本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户实施特定申购费

率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产

管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型

商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，

基金管理人也将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户享受申购费率（含

固定申购费）零折优惠。

2、赎回费用

投资人赎回基金份额时收取赎回费用，赎回费用由投资人承担，在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。对在同一开放期期内申购又赎回且持有少于7日的投资

人收取1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对在同一开放期期内

申购又赎回且持有不少于7日的投资人收取0.10%的赎回费，并将赎回费总额的25%

计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金赎回费率如下：

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赎回费率  持有期限  赎回费率  

在同一开放期期内申购又赎回且持有少于7日  1.50%  

在同一开放期期内申购又赎回且持有不少于7日  0.10%  

持有一个封闭期（含）以上  0  



3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场

情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促

销活动期间，在不违反法律法规且对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的

前提下，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基

金申购费率、赎回费率和转换费率。

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

自律规则的规定。

6、基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用

侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照相关法律法规和监管部门的规定执行。

（七）申购和赎回的数额和价格

1、申购和赎回数额、余额的处理方式

（1）本基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有

效份额单位为份，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

（2）本基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额

净值并扣除相应的费用（如有），赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五

入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

2、申购份额的计算

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申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申

购费用金额）

申购费用=申购总金额-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额=（申购总金额-申购费用）/T日基金份额净值

例一：某投资人（非养老金客户）投资100,000元申购本基金（非网上交易），

假设申购当日基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.80%，则其可得到的申购份

额为：

申购总金额＝100,000元

净申购金额=100,000/（1+0.80%）=99,206.35元

申购费用=100,000-99,206.35=793.65元

申购份额=（100,000-793.65）/1.0400=95,390.72份

即：某投资人（非养老金客户）投资100,000元申购本基金（非网上交易），假

设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到95,390.72份基金份额。

例二：某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，

假设申购当日基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.00%，则其可得到的申购份

额为：

申购总金额＝100,000元

净申购金额=100,000/（1+0.00%）=100,000元

申购费用=100,000-100,000=0.00元

申购份额=（100,000-0.00）/1.0400=96,153.85份

即：该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，假

设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到96,153.85份基金份额。

3、赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费

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用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入，由此产

生的收益或损失由基金财产承担。

如果投资人赎回基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

例三：某投资人赎回10,000份基金份额，持有期限为5日，对应的赎回费率为

1.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元

赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元

即：投资人赎回10,000份基金份额，持有期限为5日，对应的赎回费率为

1.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为

10,007.60元。

4、基金份额净值的计算公式

基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数

本基金T日的基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，在基金封

闭期内，基金管理人至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；在基金

开放期内，基金管理人在T+1日内公告基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊

情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金的基金份额净值和基金

份额累计净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误差产

生的收益或损失由基金财产承担。

（八）拒绝或暂停申购的情形

在开放期间，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申

请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃

市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协

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商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有

人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能

对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益

的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金

销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、个人投资者向基金管理人提出申购申请时。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第4项、第7项情形之外的情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受

投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公

告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂

停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期可以按暂

停申购的期间相应延长。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期间，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延

缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产

出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接

受基金赎回申请的措施。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

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净值。

4、继续接受某笔或某些赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延

缓支付赎回款时，基金管理人应在规定媒介上刊登公告，已确认的赎回申请，基金

管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申

请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请

赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期可以按暂停赎回的期间相

应延长。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回、延缓支付赎回款项或延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或

认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波

动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的20%的前提

下，可对其余赎回申请当日确认并延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过

20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回

金额。

（3）在开放期内，当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请

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超过前一工作日基金总份额50%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人

的全部赎回申请有困难或认为因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财

产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受该基金份额持有人的全

部赎回的比例不低于前一工作日基金总份额50%的前提下，其余赎回申请可以延期

办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日

的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止，但延期办理

的期限不得超过20个工作日。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延

长的开放期内不办理投资人新的申购申请，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人

仅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额50%以上而被延期办理

赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期赎回时，基金管理人应当通过

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人，

说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登

基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值；如发生暂

停的时间超过1日，则基金管理人可以根据需要增加公告次数，但基金管理人须依

照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的

公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再

另行发布重新开放的公告。

3、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的封

闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金

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管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规

则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知

基金托管人与相关机构。

（十三）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而

产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照

相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况

下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或按法律法规

或国家有权机关要求的方式执行。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；

司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

额强制划转给其他自然人、法人或非法人组织。

办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的

非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十四）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十五）基金份额的冻结、解冻与质押及转让

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻

结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法规另有规

定的除外。

基金管理人可以根据法律法规或监管机构的规定办理基金份额的质押业务，并

制定相应的业务规则。

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过

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中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基

金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份

额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十六）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的其他基金业务，基金

管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务，并依照《信息披露办法》的有关规

定进行公告。

（十七）基金管理人可在不违反相关法律法规、不对基金份额持有人利益产生

不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前

公告，无需召开基金份额持有人大会审议。

（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排如下：

1、启用侧袋机制当日的申购和赎回安排

启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，

确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧

袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请

并支付赎回款项。

2、侧袋机制实施期间的申购和赎回安排

（1）主袋账户

基金管理人应根据主袋账户运作情况，按照基金合同和招募说明书的约定为投

资人办理申购业务。

基金管理人应按照基金合同和招募说明书的约定为主袋账户份额持有人办理赎

回、转换业务，保障主袋账户份额持有人的赎回权利。

本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账

户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋

账户总份额的10%认定。

（2）侧袋账户

基金管理人不办理侧袋账户申购、赎回和转换。基金份额持有人申请申购、赎

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回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。

3、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原

则，采取将特定资产予以处置变现等方式，在扣除侧袋账户托管费等相关费用后，

及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当

及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。具体来说，若侧袋账

户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人应在每次处置变现后7个工作日内向

侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项，并按照相关法律法规要求及

时发布临时公告。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述安排进行调整，并于开始实施

前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

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九、基金的投资

（一）投资目标

在严格控制风险和保持资金流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，

力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融

债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转

换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、资产支持证券、次级债、债券回购、

同业存单、银行存款、货币市场工具等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，但可持有因可转换债券转股或可交

换债券换股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及投资分离交易可

转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之

日起10个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资

范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80%，但在每次开放期前10个工作日、开放期内及开放期结束后10个工作日的期间

内，本基金投资不受上述比例限制。

在开放期内，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净

值的比例不低于5%；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。其中，现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

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（三）投资策略

本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

1、封闭期投资策略

本基金通过对宏观经济运行状态、国家财政政策和货币政策、国家产业政策及

资本市场资金环境的深入分析，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场

相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定基金资产在各

类资产之间的配置比例。本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，灵活运

用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债策略、个券挖掘策略及杠

杆策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率曲线形

态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。

（1）久期管理策略

本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，

对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，以达到

提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下移时，适

当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降

低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。

（2）期限结构配置策略

在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测

收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形

状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、

新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预

期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及

梯形策略构造组合，并进行动态调整。

1）骑乘策略

骑乘策略是通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当

收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率曲线陡峭

处的债券，持有一段时间后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得

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一定的资本利得收益。

2）子弹策略

子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲

线较陡时，一般集中在中等期限的债券品种。

3）杠铃策略

杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，即期限较短的

债券和期限较长的债券，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动。

4）梯形策略

梯式策略是当收益率曲线的凸起部分是均匀分布时，使投资组合中的债券久期

（3）类属配置策略

债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供

求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、央行票据、金融债、企业债券等

不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类属的相

对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。

（4）信用债投资策略

信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基

准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债市场

整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素，本基

金将分别采用以下的分析策略：

1）基于信用利差曲线策略

分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利

差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资

价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。

2）基于信用债信用分析策略

本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的基本

面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。本基金

将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量（包括资产

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负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素，综合评

价其信用等级，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行

投资。

（5）个券挖掘策略

个券挖掘方面强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基本面风险

特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采

取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。

（6）杠杆投资策略

本基金将综合考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素，在风险可控

以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。当回购利率

低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标

的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的价值。

（7）可转换债券投资策略

本基金将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转换

债券新券的申购。可转换债券（含分离交易可转债）兼具权益类证券与固定收益类

证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结

合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分

析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取

稳健的投资回报。

（8）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握

市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究

和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳

定收益。

2、开放期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本

基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，重点

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考虑债券的安全性和流动性，确保组合债券有较高的变现能力，并严格控制基金组

合的杠杆比例。

同时，基金管理人将密切关注基金的申购赎回情况，对投资组合的现金比例进

行结构化管理。通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，有效分配基金的

现金流，保持本基金在开放期的充分流动性。

（四）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期前

10个工作日、开放期内及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比

例限制；

（2）在开放期内，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金

资产净值的比例不低于5%；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。其中，现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10%；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金

持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告

发布之日起3个月内予以全部卖出；

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（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到

期后不得展期；

（11）开放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；封闭

期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；

（12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金

资产净值的15%；

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述

投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

一致；

（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限

制。

除第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，

基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从

其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，基金管理人与基金托管人协商

一致后以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基

金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公

告，不需要经基金份额持有人大会审议。基金管理人与基金托管人协商一致后，如

本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。

2、禁止行为

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为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照

市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规

予以披露，但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联

交易事项进行审查。

（五）业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中债综合（全价）指数收益率

中债综合（全价）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖

国债、政策性银行债、商业银行债、企业债、公司债、中期票据以及证券公司短期

融资券等各类券种，范围全面且具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同

发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。该指数

合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适。

如果今后本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布，或者法律法规发

生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场

上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，在法律法规允许、基金合同约定

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的范围内，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金可根据

实际运作情况，经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后变更业绩

比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

（六）风险收益特征

本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金、高于

货币市场基金。

（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额

持有人的利益；

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

（八）侧袋机制的实施和投资运作安排

1、实施条件和程序

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务

所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额

持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国

证监会派出机构备案。基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在

五个工作日内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意

见。

启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，

确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。

2、投资安排

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩

比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人原则上应当在侧袋

机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中

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国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

（九）投资决策依据和投资流程

1、投资决策依据

（1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；

（2）公司投资及风险控制政策；

（3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本

面；

（4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险

的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

2、投资决策机制

本基金投资决策采用基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资流程、审议

和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理

事项。

基金经理的主要职责是在基金投资决策委员会确定的资产配置方案、投资策略

及战术资产配置方案范围内构建和调整投资组合，并向交易室下达投资指令。

交易室负责组织、制定和执行交易计划，及时核查交易结果并反馈给基金经

理。交易室通过严格控制风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确

执行。

3、投资管理流程

基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会定期就投

资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既

密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。

具体的投资管理程序如下：

（1）研究部宏观研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数量研究

员各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据；

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（2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导

性意见，并讨论本基金投资重点等；

（3）基金经理根据基金投资决策委员会决议，宏观研究员、策略研究员的宏

观经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市

场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险

控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；

（4）基金经理根据基金投资组合方案，向交易室下达交易指令；

（5）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由交易室执行，交易室对交

易情况及时反馈；

（6）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情

况；

（7）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，以及基金业绩评估报告；

基金管理人有权根据市场变化和实际需要，对上述投资管理流程作出调整。

（十）基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年04月19

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2023年03月31日，取自本基金2023年第1季度报

告。

1、报告期末基金资产组合情况

序号  项目  金额（元）  占基金总资产的比例（%）  

1  权益投资  -  - 

 其中：股票  -  - 

2  基金投资  -  - 

3  固定收益投资  62,077,235.07  95.90 



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 其中：债券  62,077,235.07  95.90 

 资产支持证券  -  - 

4  贵金属投资  -  - 

5  金融衍生品投资  -  - 

6  买入返售金融资产  -  - 

 其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  - 

7  银行存款和结算备付金合计  2,639,293.50  4.08 

8  其他资产  13,489.14  0.02 

9  合计  64,730,017.71  100.00 



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  国家债券  31,133,361.92 59.48 

2  央行票据  - - 

3  金融债券  27,758,670.41 53.04 

 其中：政策性金融债  27,758,670.41 53.04 

4  企业债券  - - 

5  企业短期融资券  - - 

6  中期票据  - - 

7  可转债（可交换债）  3,185,202.74 6.09 

8  同业存单  - - 

9  其他  - - 

10  合计  62,077,235.07 118.61 



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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序号  债券代码  债券名称  数量（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  210303  21进出03  170,000 17,649,637.53 33.72 

2  190305  19进出05  100,000 10,109,032.88 19.31 

3  019656  21国债08  87,860 8,986,758.90 17.17 

4  019693  22国债28  60,000 6,028,714.52 11.52 

5  019694  23国债01  60,000 6,016,111.23 11.49 



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未进行股指期货投资。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未进行国债期货投资。

11、投资组合报告附注

11.1基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚说明

本报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投

资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年

内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金本报告期末未持有股票。

11.3其他资产构成

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序号  名称  金额（元）  

1  存出保证金  13,489.14 

2  应收证券清算款  - 

3  应收股利  - 

4  应收利息  - 

5  应收申购款  - 

6  其他应收款  - 

7  其他  - 

8  合计  13,489.14 



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号  债券代码  债券名称  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  110059  浦发转债  3,185,202.74 6.09 



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2019年9月2日（基金合同生效日）至2019年12月31日  1.26% 0.02% 0.47% 0.04% 0.79% -0.02% 

2020年  3.27% 0.06% -0.06% 0.09% 3.33% -0.03% 

2021年  3.63% 0.03% 2.10% 0.05% 1.53% -0.02% 

2022年  2.18% 0.04% 0.51% 0.06% 1.67% -0.02% 

2019年9月2日(基金合同生效日)至2022年12月31日  10.73% 0.04% 3.03% 0.07% 7.70% -0.03% 



2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较（2019年9月2日基金合同生效日至2022年12月31日）

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注：截至本报告期末，本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

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十一、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及

其他资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户

以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基

金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基

金财产强制执行。

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十二、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定

需要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（三）估值方法

1、证券交易所交易的固定收益品种的估值

（1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有规定的

除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估

值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值

净价，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

（3）交易所上市交易的可转换债券，全价交易债券选取估值日收盘价减去债

券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近

交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所

含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化

的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公

允价值；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（5）交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，存在活跃市场的情况下，以活

跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对活跃市场报价未能代表计量日

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公允价值，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；不存在市场活动或市场

活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。

2、银行间市场交易的固定收益品种的估值

（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相

应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发

行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的

情况下，按成本估值。

3、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

4、回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

5、银行存款和备付金金额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，根据存款协议列示的利息总

额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调

整。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。

9、基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用

侧袋机制。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对

方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

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担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问

题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管

理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成

的损失以及因该交易日基金净值信息计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负

责赔付。

（四）估值程序

1、本基金的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日

基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生

的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净

值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或

基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日将基金份额净值及基金份

额累计净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公

布。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视

为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责

任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值

错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

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2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由

于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错

误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助

义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值

错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应

赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有

要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还

给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总

和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

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登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人

并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公

告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人决定暂停基金估值时；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（七）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金份额净值和基金份额累计净值由基金管理人负责计

算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金资产净

值、基金份额净值及基金份额累计净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计

算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

（八）特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不

作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易场所、登记结算公司、第三方估值机构发送或提供的数据错

误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，以及其他不可抗力原因，基金管理人

和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但

基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

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（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露

主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会

计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

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十三、基金收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、本基金每一基金份额享有同等分配权；

2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每份基金份额每年收益分配次

数最多为12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配

利润的20%，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收

益分配；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择不同

的分红方式，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权后的基金份额净

值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是

现金分红；

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基

金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

5、投资人的现金红利保留到小数点后第2位，由此误差产生的收益或损失由基

金资产承担；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规的规定和基金合同的约定，且对基金份额持有人利益无实质

不利影响的前提下，基金管理人与基金托管人协商一致可对基金收益分配原则进行

调整，不需召开基金份额持有人大会。

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（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分

配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不

得超过15个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资

人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机

构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依

照本基金收益分配原则中有关规定执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，基金管理人可根据本部分

约定对主袋账户进行收益分配。

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十四、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用

等；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易或结算费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金有关账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费

用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的

财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管

理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现

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数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形消除之日起2个工作

日内支付。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的

财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管

理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现

数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形消除之日起2个工作

日内支付。

上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规

定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

2、与基金销售有关的费用

（1）申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎

回”一章。

（2）赎回费

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎

回”一章。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

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金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，根据法律法规规

定和《基金合同》约定调整基金管理费和托管费，并召开基金份额持有人大会。基

金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公

告。

（五）实施侧袋机制期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费按主袋账户基金资产

净值作为基数计提；侧袋账户资产不收取管理费。

2、基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户中列支，但应待侧袋

账户中特定资产变现后方可列支。

（六）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

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十五、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年

度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以书面方式确认。

（二）基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规

定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换

会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

（三）侧袋账户的审计

基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》

规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

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十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本

基金从其最新规定。

（二）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法

律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息

通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及互联网网站（以下

简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的

时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。规定网站包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提供基

金信息披露服务。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信

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息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本

为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、《基金合同》、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金托管协议

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人

重大利益的事项的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露

及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生

重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内更新招募说明书，并登载在规定网站

上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终

止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

（3）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更

的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及

基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理

人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

（4）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将

基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人

应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

2、基金份额发售公告

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基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露

招募说明书的当日登载于规定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日规定报刊

休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在规定媒介上登载《基金合同》

生效公告。

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在每个封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站

披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基

金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年

度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额

申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售

机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，将年度

报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报

告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将中

期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将

季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期

报告或者年度报告。

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基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情

况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，

为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有关

规定在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）终止《基金合同》、基金清算；

（3）转换基金运作方式（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换）、基

金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制

人；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

责人发生变动；

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

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基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三

十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业

务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式

和费率发生变更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金进入开放期；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项；

（22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

（23）变更基金份额类别设置或基金份额分类规则；

（24）本基金推出新业务或服务；

（25）基金管理人启用侧袋机制、清算特定资产、终止侧袋机制等事项；

（26）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息

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可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额

持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将

有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法予以公告。

10、清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并

作出清算报告。清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计，并由

律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算

报告提示性公告登载在规定报刊上。

11、投资资产支持证券相关公告

基金管理人应当在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总

额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；

基金管理人应当在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券

市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前十名资

产支持证券明细。

12、发起资金的信息披露

基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基金中期报告和基金季

度报告中针对发起资金部分分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金

经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情

况。

13、基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

书（更新）中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险，说明本基金单一投资者持

有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过

50%，本基金不向个人投资者销售。

14、实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和

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招募说明书的规定进行信息披露。

（1）基金净值信息

侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金

份额累计净值。

（2）定期报告

基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露

报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产

最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。

（3）临时报告

基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能

对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。

启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估

值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。

处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户

份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。

15、中国证监会规定的其他信息。

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高

级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披

露内容与格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金

份额申购赎回价格、基金定期报告、定期更新的招募说明书、基金产品资料概要、

基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书

面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

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金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信

息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证监会

规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应当按照中

国证监会规定做好信息传递工作。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的内容应当一致。此外，基金管理人、基金托管人还可以着

眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、

不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费

用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业

机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

（八）暂停或延迟披露基金信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）不可抗力；

（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

（3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。

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十七、风险揭示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散

投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提

供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资

所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，

投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一

般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金

的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收

益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募

集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附

近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能

低于初始面值。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在

做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

担。

基金份额持有人须了解并承受以下风险：

（一）市场风险

证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的

影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：

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1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发

展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性

的特点，宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造

成影响。

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利

率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债

券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

4、通货膨胀风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨

胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益

下降，影响基金资产的保值增值。

5、再投资风险。该风险与利率风险互为消长。当市场利率下降时，基金所持

有的债券价格会上涨，而基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再

投资将获得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市场利率上升时，基金所

持有的债券价格会下降，利率风险加大，但是利息的再投资收益会上升。

6、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、

财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变

化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分

配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非

系统风险，但不能完全规避。

7、杠杆风险。本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组

合收益波动，对组合业绩稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益

率水平，在市场下行或杠杆成本异常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下

降风险。

（二）管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影

响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。

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因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性

较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

（三）流动性风险

本基金为开放式基金。按照基金合同的约定，基金管理人有义务接受投资人的

申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产

生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基

金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响

基金份额收益。

（四）信用风险

信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状

况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手

因违约而产生的证券交割风险。

（五）操作风险

操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷、人为因素造成操作失

误、违反操作规程或技术系统的故障等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部

门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

（六）本基金的特有风险

1、债券型基金的风险

本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，因投资

债券资产而面临债券类资产市场的系统性风险和个券风险。

对宏观经济趋势、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动以及债

券市场基本面研究是否准确、深入，以及对企业债券的优选和判断是否科学、准确

将影响本基金的收益。政策研究、市场研究、基本面研究及企业债券分析的错误均

可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。

2、定期开放方式运作的风险

本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

本基金的封闭期为自基金合同生效日（含该日）起或自每一开放期结束之日次日

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（含该日）起3个月的期间。在本基金的封闭期间，基金份额持有人面临不能赎回

基金份额的流动性约束。此外，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其

份额将自动转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。

3、发生巨额赎回的风险

本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基金管理人对符合法律法规及基

金合同约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。基金经理会对可能出现的巨

额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金在单个开放日出现巨额赎回

被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风

险，未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净

资产产生的负面影响。

4、基金合同自动终止的风险

本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认

购本基金的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同

生效日起不少于3年。发起资金认购的基金份额持有期限满3年后，发起资金提供方

将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基

金份额。在基金合同生效之日起满三年后的对应日，若本基金的资产净值低于2亿

元，基金合同将自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，投资者将面临基金

合同可能终止的不确定性风险。

此外，本基金自基金合同生效之日起满三年后，在任一开放期最后一个开放日

日终（登记机构完成最后一个开放日申购、赎回业务申请的确认以后），如基金份

额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金合同将自动终

止。基金份额持有人可能面临基金合同终止带来的资产变现损失及流动性风险。

5、针对特定投资者募集和申购而产生的风险

本基金的初始发售和开放申购仅针对特定投资者，不向个人投资者公开发售。

单一投资者持有本基金基金份额的比例或者构成一致行动人的多个投资者持有本基

金基金份额的比例可达到或者超过50%，因此将面临以下风险：

（1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险

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如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因

是，根据本基金基金合同和招募说明书的规定，基金份额净值的计算精确到0.0001

元，小数点后第5位四舍五入，当单一投资者巨额赎回时，由于基金份额净值四舍

五入产生的误差计入基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计

算符合基金合同和法律法规的相关规定，单日大幅波动是在现有估值方法下出现的

特殊事件。

（2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险

如果单一投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以低于市价的价格大量

抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。

（3）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险

如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金资产净值较低，本基金可能会面临

在某些市场交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。

此外，在本基金成立满三年后，如果单一投资者大额赎回导致基金资产净值较

低，可能出现在任一开放期最后一个开放日日终（登记机构完成最后一个开放日申

购、赎回业务申请的确认以后）基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值

低于5000万元的情形，继而触发基金合同终止条件导致基金无法继续存续。

（七）本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于债券、货币市场工具等具有良好流动性的金融工具，不投资

于股票、权证等权益类资产，资本市场成交活跃程度、基金持仓资产的变现能力以

及投资者的申购/赎回行为将对本基金所面临的流动性风险产生直接影响。资本市

场成交量低迷、基金持仓集中度过高、基金资产变现能力下降、单一基金份额持有

人持有基金份额比例过高等因素，将使得本基金面临流动性风险。

在本基金的投资运作过程中，基金管理人将充分评估本基金所面临的流动性风

险，并根据基金合同的约定及实际情况，合理采取控制基金份额持有人集中度，审

慎确认大额申购申请设定、单一投资者申购金额上限、综合运用延期办理巨额赎回

申请等各类流动性风险管理工具、降低基金资产持仓集中度、降低流动受限资产投

资比例等措施，有效防范本基金所面临的流动性风险。

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（八）本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

在本基金发生巨额赎回的情形下，基金管理人将在与基金托管人协商一致，并

在确保投资者得到公平对待的前提下，依照法律法规及基金合同的约定，综合运用

各类流动性风险管理工具，对巨额赎回申请等进行适度调整，作为本基金发生巨额

赎回的特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。

上述各类流动性风险管理工具包括但不限于：1、延期办理巨额赎回申请；2、

暂停接受赎回申请；3、延缓支付赎回款项；4、收取短期赎回费；5、暂停基金估

值；6、摆动定价；7、启用侧袋机制；8、中国证监会认定的其他措施。

在采用上述流动性风险管理工具时，基金管理人严格遵守法律法规及基金合同

的约定，确保相关工具实施的及时、有序、透明及公平。

（九）实施备用的流动性风险管理工具的规定

1、实施备用流动性风险管理工具的情形：在本基金发生巨额赎回的情形下，

本基金管理人将实施备用流动性风险管理工具。

2、实施备用流动性风险管理工具的程序：本基金管理人将在与基金托管人协

商一致，并在确保投资者得到公平对待的前提下，依照法律法规及基金合同的约定

实施备用流动性风险管理工具，确保相关工具实施的及时、有序、透明及公平。

3、实施备用流动性风险管理工具对投资者的影响：在实施备用流动性风险管

理工具的情形下，可能会导致本基金份额持有人的部分或全部赎回申请被确认失败

或者被收取短期赎回费。

4、侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账

户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有

效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净

值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋

机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账

户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终

变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，

基金份额持有人可能因此面临损失。

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实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在

基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资

产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理

人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后

主袋账户份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考

虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业

绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（十）其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能

导致基金资产的损失。

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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会

决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基

金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管

人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起生

效，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，自生效之日起按照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、基金合同生效之日起满三年后的对应日，基金资产净值低于2亿元的；

4、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；

5、本基金自基金合同生效之日起满三年后，在任一开放期的最后一个开放日

日终（登记机构完成最后一个开放日申购、赎回业务申请的确认以后），如基金份

额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的；

6、本基金自基金合同生效之日起满三年后，连续60个工作日出现基金份额持

有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的；

7、《基金合同》约定的其他情形；

8、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

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立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为不超过6个月。但因本基金所持证券的流动性受到限

制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

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规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

（八）本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基

金基金合同终止的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有效的相关规定，基

金财产不予变现和分配，并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并后

的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。

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十九、基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

1、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

1）依法募集资金；

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管

理基金财产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用；

4）销售基金份额；

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采

取必要措施保护基金投资人的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

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14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构；

15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户等的业务规则；

16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，

分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定

基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告

义务；

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12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向

他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

料15年以上；

17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证

投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通

知基金托管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托

管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益

向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事

务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

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效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2、基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管

基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合

同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办理证

券交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格

的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保

基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财

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产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不

同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利

用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及本基金投资所需的其他账

户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时

办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关

规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法

律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累

计净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进

行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说

明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会

或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投

资运作；

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17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银

行监管机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》或《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责

任，其赔偿责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向

基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利与义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金

合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金

合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议

事项行使表决权；

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

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8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提

起诉讼或仲裁；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于：

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用，并主

动查询交易申请的确认情况；

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限

责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；

10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补

充，并保证其真实性、完整性；

11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥

有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、召开事由

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规、基金合同或中国证监

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会另有规定外，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

2）更换基金管理人；

3）更换基金托管人；

4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变）；

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

6）变更基金类别；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有

人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会；

12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

人大会的事项。

（2）在不违反法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实

质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需

召开基金份额持有人大会：

1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收费方

式、调低赎回费率

3）法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的

费率的前提下，设立新的基金份额类别，增加新的收费方式或者调整基金份额分类

规则；

4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

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5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可

的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业

务规则；

7）基金推出新业务或服务；

8）《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，

本《基金合同》自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会

审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续本《基金合同》期限。如届

时有效的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充

的，则本基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行；

9）本基金自基金合同生效之日起满三年后，在任一开放期的最后一个开放日

日终（登记机构完成最后一个开放日申购、赎回业务申请的确认以后），如基金份

额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当终止

《基金合同》，并按照《基金合同》约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人

大会进行表决；

10）本基金自基金合同生效之日起满三年后，连续60个工作日出现基金份额持

有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当终止《基

金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大

会进行表决；

11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

金管理人召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

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提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人

自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应

当配合；

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收

到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代

表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍

认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基

金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知

基金管理人，基金管理人应当配合；

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基

金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国

证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

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4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有

效期限等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到

指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面

通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人

或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效

力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证

监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金

托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和

会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效

的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。

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（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯

开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布

相关提示性公告；

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为

基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人

（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知

规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参

加收取表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人

所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；

4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表

决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出

具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、

《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

5）会议通知公布前报中国证监会备案。

（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有

人大会可通过网络、电话、短信或其他方式召开，基金份额持有人也可以采用网

络、电话、短信或其他方式进行表决，或者采用网络、电话、短信或其他方式授权

他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

（4）参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第1项

（2）或第2项（3）规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表权益登记日1/3以上（含1/3）基金份

额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。

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5、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当

在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布

监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会

主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的

情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基

金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

表决权的1/2以上（含1/2）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人

大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不

影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

名（或单位名称）和联系方式等事项。

2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止

日期后5个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监

督下形成决议。

6、表决

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基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的1/2以上（含1/2）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作

方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特

别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符

合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合

会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权

表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

议、逐项表决。

7、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应

当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持

有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有

人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托

管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会

议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基

金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公

布计票结果。

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3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清

点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会

的，不影响计票的效力。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托

管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计

票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表

决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

8、生效与公告

基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备

案。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规

定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，

必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力。

9、本部分关于对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规

则修改导致相关内容被取消或变更的，或法律法规新增基金份额持有人大会机制

的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修

改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

10、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和

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侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金

份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或

代表的基金份额或表决权符合该等比例：

（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额10%以上（含10%）；

（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之

一）；

（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会

应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参

与基金份额持有人大会投票；

（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

或本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基

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金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起生

效，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，自生效之日起依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

（3）基金合同生效之日起满三年后的对应日，基金资产净值低于2亿元的；

（4）本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；

（5）本基金自基金合同生效之日起满三年后，在任一开放期的最后一个开放

日日终（登记机构完成最后一个开放日申购、赎回业务申请的确认以后），如基金

份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的；

（6）本基金自基金合同生效之日起满三年后，连续60个工作日出现基金份额

持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的；

（7）《基金合同》约定的其他情形；

（8）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

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（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

4）制作清算报告；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

出具法律意见书；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限为不超过6个月。但因本基金所持证券的流动性受到

限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

8、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金

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基金合同终止的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有效的相关规定，基金

财产不予变现和分配，并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并后的

基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。

（四）争议的处理

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁

委员会，仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。

仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、

勤勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的

办公场所和营业场所查阅。

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二十、托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

1、基金管理人

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309号

注册资本：人民币贰亿肆仟万元整

组织形式:有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会

许可的其他业务

存续期间：持续经营

2、基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

法定代表人：陈四清

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币35,640,625.71万元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能

的决定》（国发[1983]146号）

存续期间：持续经营

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承

兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理

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销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投

资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际

金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券

投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放

式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承

诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币

兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、

代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇

金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售

汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融

债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转

换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、资产支持证券、次级债、债券回购、

同业存单、银行存款、货币市场工具等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，但可持有因可转换债券转股或可交

换债券换股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及投资分离交易可

转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之

日起10个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资

范围。

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基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80%，但在每次开放期前10个工作日、开放期内及开放期结束后10个工作日的期间

内，本基金投资不受上述比例限制。

在开放期内，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净

值的比例不低于5%；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。其中，现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投融资比例进行监督：

1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期前10

个工作日、开放期内及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例

限制；

2）在开放期内，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资

产净值的比例不低于5%；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。其中，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的

证券，不超过该证券的10%；

5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金

资产净值的10%；

6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15%；

7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资

产支持证券规模的10%；

8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持

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有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发

布之日起3个月内予以全部卖出；

10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

11）开放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；封闭期

内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；

12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资

产净值的15%；上述流动性受限资产是指由于法律法规、监管、基金合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

让或交易的债券等；

13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开

展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一

致。

除第2）、9）、12）、13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金

管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规

定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，基金管理人与基金托管人协商

一致后以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基

金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公

告，不需要经基金份额持有人大会审议。基金管理人与基金托管人协商一致后，如

本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。

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基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等

因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。

（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

1）承销证券；

2）违反规定向他人贷款或提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）向基金管理人、基金托管人出资。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，

可不受上述规定的限制。

（4）基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监

督。

基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资

信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会

员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金

管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明内容真

实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查。基

金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管

人不承担责任。

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP（券款兑付）的

交易结算方式进行交易。

（5）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支

付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银

行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，

基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先

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行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金

管理人履行先行赔付责任。

2、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主

袋账户。

侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。

基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处

置和信息披露等方面进行复核和监督。

3、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资

产净值计算、基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金费

用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金

业绩表现数据等进行监督和核查。

4、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金

合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，

基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发

出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告

中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使

投资人遭受的损失。

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基

金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应

当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指

令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当

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立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答

复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法

规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据

资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通

知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人

提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账

户、复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值以及基金份额累计净值、

根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书

面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面

形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复

查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事

项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基

金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业

监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料

以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

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改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人

提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

（四）基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的正当指令或法律法

规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财

产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账

户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

（5）基金托管人不得利用本协议为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人

从事上述违法违规所得利益归入基金财产。

（6）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达

基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基

金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人

应当给予必要的协助与配合，但对此不承担责任。

2、募集资金的验证和入账

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人

在具有托管资格的商业银行开设的华泰保兴基金管理有限公司基金认购专户。该账

户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金

额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理

人聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资

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报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。

验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人

为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办理退款

事宜。

3、基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的

银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，

均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何

银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行

条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行

业监督管理机构的其他规定。

4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基

金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

5、债券托管账户的开立和管理

《基金合同》生效后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限

责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资

金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。基金管理人负责

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以基金的名义在中国人民银行取得全国银行间债券市场准入备案通知书，代表本基

金签订全国银行间债券市场回购主协议，申请并取得进入全国银行间同业拆借市场

的交易资格，并代表基金进行交易。

6、其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金

管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

账户。该账户按有关规则使用并管理。

7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中

实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，

由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物

证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。

基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管

人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有

关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管

人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送

达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管

理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。对于无法取得两份以上正本的，基

金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复印件，未经双方协商或未在合同约

定范围内，合同原件不得转移。

（五）基金资产净值计算和会计核算

1、基金资产净值的计算

（1）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

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基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日

基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到

小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

基金管理人应每估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或《基金

合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计

核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基

金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算

当日的基金份额净值和基金份额累计净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管

理人对基金净值予以公布。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金份额净值以及基金份额累计净

值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值以及基

金份额累计净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基

金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制

规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

2、基金资产估值方法

（1）估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（2）估值方法

1）证券交易所交易的固定收益品种的估值

①交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值

机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

②交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的唯一估值净价或推荐估值

净价，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

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③交易所上市交易的可转换债券，全价交易债券选取估值日收盘价减去债券收

盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易

日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的

债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价

值；

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易

所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下，按成本估值。

⑤交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，存在活跃市场的情况下，以活跃市

场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对活跃市场报价未能代表计量日公允

价值，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；不存在市场活动或市场活动

很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。

2）银行间市场交易的固定收益品种的估值

①银行间市场交易的固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品

种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

②对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利

率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况

下，按成本估值。

3）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

4）回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

5）银行存款和备付金金额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

6）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，根据存款协议列示的利息总

额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调

整。

7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

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管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。

9）基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用

侧袋机制。

10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

3、估值差错处理

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责

任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值

错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（1）估值错误处理原则

1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协

调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于

估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误

责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义

务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错

误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并

且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估

值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全

部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔

偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要

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求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给

受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和

超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误以及其他不可抗力原因，

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成

的影响。

当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关各

方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理

人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金净值信息计算顺

延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

4、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的规定对主袋账户资产进行估值

并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账

户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

5、基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一

记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相

关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会

计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查

明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂

时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的

账册为准。

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6、基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

制，应于每月终了后5个工作日内完成。

在《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大

变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概

要并登载在规定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说

明书、产品资料概要。基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金

年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报

刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管

理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登

载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足

两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人在5个工作日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表加盖

公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作

日内进行复核，并将复核结果及时以书面或电子形式确认后通知基金管理人。基金

管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金

托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果以书面或

电子形式确认后通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期报告，在中期报

告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后一个月内进行

复核，并将复核结果以书面或电子形式确认后通知基金管理人。基金管理人在一个

半月内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基

金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果以书面或电子形式确认后通知基

金管理人。

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基

金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。

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核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托

管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托

管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编

制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，

需盖章确认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审

核时提示。

（六）基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金

合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30

日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份

额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和

保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金注册登记机构对基金份额持有人名

册的保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基

金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月

30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括

基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名

册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及

到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托

管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，

应按有关法规规定各自承担相应的责任。

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（七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算

1、托管协议的变更与终止

（1）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协

议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证

监会备案。

（2）基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

1）《基金合同》终止；

2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理

权；

4）发生法律法规、《运作办法》或《基金合同》规定的终止事项。

2、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

4）制作清算报告；

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5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

出具法律意见书；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限为不超过6个月。但因本基金所持证券的流动性受到

限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

3、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

4、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

5、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

7、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金

基金合同终止的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有效的相关规定，基金

财产不予变现和分配，并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并后的

基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。

（八）适用法律与争议解决方式

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友

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好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁

规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束

力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠

实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人

的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

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二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份

额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

（一）呼叫中心电话服务

呼叫中心自动语音系统提供7×24小时的自动语音服务和查询服务，客户可通

过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五9：00—17：00（法定节假

日及因此导致的证券交易所休市日除外）。

客户服务电话：400-632-9090

（二）持有人交易资料寄送服务

1、交易确认单

每次交易结束后，投资人可在T+2个工作日后通过销售机构的网点或以销售机

构规定的其他方式查询和打印确认单，或在T+1个工作日后通过基金管理人客户服

务电话、公司网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资人寄送交易确认单。

2、电子对账单

每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对

账单。

投资人可以在认购/申购基金时选择订阅；或直接拨打客户服务电话（400-

632-9090）订阅。

（三）投诉受理服务

投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，

基金管理人将尽快做出回复。对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下一工作日

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当日或次日回复。

客服邮箱：fund_service@ehuatai.com

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二十二、其他应披露事项

本报告期内，本基金在规定媒介刊登的公告如下：

序号  公告事项  法定披露方式  法定披露日期  

1  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加珠海盈米基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-5-9  

2  华泰保兴基金管理有限公司关于终止北京植信基金销售有限公司办理相关销售业务的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-5-9  

3  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2022年第2号)  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2022-5-31  

4  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新(2022年第2号)  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、销售机构网站或网点  2022-5-31  

5  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回和转换业务公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《上海证券报》  2022-6-11  



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6  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海陆享基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-6-29  

7  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海万得基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-7-21  

8  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2022年第2季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2022-7-21  

9  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2022年第2季度报告的提示性公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-7-21  

10  华泰保兴基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-8-16  

11  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2022年中期报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2022-8-27  

12  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2022年中期报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-8-27  



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13  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加京东肯特瑞基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-9-5  

14  华泰保兴基金管理有限公司关于调整旗下部分基金最低赎回及转换转出份额和最低保留余额的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-9-10  

15  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银行股份有限公司银银平台为销售机构及开通认/申购、赎回、定投业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》  2022-9-13  

16  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-9-21  

17  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回和转换业务公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《上海证券报》  2022-9-30  

18  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京度小满基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-10-19  



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19  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2022年第3季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2022-10-26  

20  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2022年第3季度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-10-26  

21  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京创金启富基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《上海证券报》  2022-11-9  

22  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海通证券股份有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-11-10  

23  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳众禄基金销售股份有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-11-26  

24  华泰保兴基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-12-2  



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25  华泰保兴基金管理有限公司关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最低金额限制的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2022-12-9  

26  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2022年第4季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-1-20  

27  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2022年第4季度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-1-20  

28  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回和转换业务公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《上海证券报》  2023-2-4  

29  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加泛华普益基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-2-10  

30  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加玄元保险代理有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-3-3  

31  华泰保兴基金管理有限公司关于提请投资者及时上传身份证件影像的通知  管理人网站  2023-3-7  

32  华泰保兴基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身份证件或身份证明文件的公告  管理人网站  2023-3-13  



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33  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海长量基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-3-21  

34  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2022年年度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-3-25  

35  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2022年年度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》  2023-3-25  

36  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加浙江同花顺基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-4-12  

37  华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年第1季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-4-21  

38  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2023年第1季度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-4-21  



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二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资

人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制

件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.ehuataifund.com)查阅和下载

招募说明书。

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二十四、备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基

金募集注册的文件

（二）《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

之法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

华泰保兴基金管理有限公司

二〇二四年三月十九日


              

                

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