新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金 

基金产品资料概要更新 

编制日期：2023-9-25 

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 

送出日期：2023-10-26 

一、产品概况 

前海联合淳安3年定

基金简称 基金代码 008160 

开债券 

新疆前海联合基金管浙商银行股份有

基金管理人 基金托管人 

理有限公司 限公司 

基金合同生效日 2019-11-26 

基金类型 债券型 交易币种 人民币 

运作方式 定期开放式 开放频率 三年定期开放 

基金经理 张文 开始担任本基金基金2020-10-28 

经理的日期 

证券从业日期 2012-11-01 

其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量

不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人

应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，

基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方

案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合

同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。暂停运作

期间，基金管理人和基金托管人协商一致后，可以终止基金合同，

并报中国证监会备案，并进行相关公告，无需召开基金份额持有人

大会。基金暂停运作时，上述连续期间中断，本基金恢复运作后重

新开始起算。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 

二、基金投资与净值表现 

（一）投资目标与投资策略 

本基金严格采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售

投资目标 期限）在封闭期结束之前的固定收益资产，力求实现基金资产的持续稳

定增值。 

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，具体为债券（包

括国债、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、金融债券、地

方政府债券、企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期

投资范围 融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券等）、债券回购、银行

存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同

业存单、资产支持证券、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金将

严格采用买入并持有到期策略，投资于到期日（或回售期限）在封闭期

结束之前的固定收益资产。本基金不投资于股票，也不投资于可转换债

券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资

产的80%，但在每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受

前述比例限制。在开放期内，每个交易日日终本基金持有的现金或者到

期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，

在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等。 

1、封闭期投资策略 

在封闭期内，本基金采用买入并持有到期策略构建投资组合，对所

投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期，对所投资固定收益

主要投资策品种的到期日（或回售期限）与基金的剩余封闭期进行期限匹配，投资

略 于到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。主

要投资策略包括：1、类属配置策略；2、债券投资策略；3、信用衍生

品投资策略；4、杠杆投资策略；5、现金管理策略。 

2、开放期投资策略 

业绩比较基

中债综合全价（总值）指数收益率。 

准 

风险收益特本基金是债券型基金，长期平均风险和预期收益率低于股票型基

征 金、混合型基金，高于货币市场基金。 

注：投资者可阅读《新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第

十部分“基金的投资”了解详细情况 

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准

的比较图 

注：1、数据截止日期：2022-12-23（本基金自2022年12月24日开始暂停运作），基金过往

业绩不代表未来表现。 

2、本基金的基金合同于2019年11月26日生效，2019年本基金净值增长率与同期业绩比较

基准收益率按本基金实际存续期计算。 

三、投资本基金涉及的费用 

（一）基金销售相关费用 

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 

份额（S）或金额（M）/

费用类型 收费方式/费率 备注 

持有期限（N） 

M＜100万元 0.80%  

申购费（前收费） 100万元≤M＜500万元 0.40%  

500万元≤M 1000元/笔  

N＜7天 1.50%  

赎回费 

7天≤N 0%  

（二）基金运作相关费用 

以下费用将从基金资产中扣除： 

费用类别 收费方式/年费率 

管理费 0.15% 

托管费 0.05% 

销售服务费 - 

其他 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计

师费、律师费、仲裁费、诉讼费；基金份额持有人大会

费用；基金的证券、衍生品交易费用；基金的银行汇划

费用；基金的开户费用、账户维护费用；按照国家有关

规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

他费用。 

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 

四、风险揭示与重要提示 

（一）风险揭示 

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 

1、本基金特有风险 

（1）本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，债券的特定风险

即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业

政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与

市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。 

本基金采用定期开放的运作方式。在本基金的封闭期间，基金份额持有人不能赎回基金份

额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至少至

下一开放期方可赎回。 

（2）在封闭期内，本基金采用持有至到期策略，一般情况下，本基金持有的债券品种和

结构在封闭期内不会发生变化，在行情波动时，可能损失一定的交易收益。 

（3）本基金会按照企业会计准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有客观证据表

明其发生减值的，应当计提减值准备。因此，本基金采用的摊余成本法核算不等于保本，当基

金管理人对本基金所持固定收益类资产计提减值准备时，可能导致份额净值下跌。 

（4）投资资产支持证券的风险 

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风

险主要包括资产风险及证券化风险。 

（5）投资证券公司短期公司债券的风险 

本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发行和

交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大，若发行主体信用质量恶化或投资者

大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债

券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。 

（6）信用衍生品风险 

本基金可投资于信用衍生品，信用衍生品作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。

投资信用衍生品主要存在流动性风险、偿付风险、价格波动风险等风险。 

2、本基金主要风险还有市场风险、流动性风险（包括实施侧袋机制对投资者的影响）、管

理风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风

险评价可能不一致的风险、其他风险。 

本基金风险详见《新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

第十九部分“风险揭示”。 

（二）重要提示 

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。 

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在3个工作日内更新，其他信息发

生变更的，基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，

如需及时、准确的获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好

协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地

点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 

五、其他资料查询方式 

以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站［www.qhlhfund.com］［客服电话：

4006-4000-99；0755-88697000］ 

《新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、 

《新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金托管协议》、 

《新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 

基金份额净值 

基金销售机构及联系方式 

其他重要资料 

六、其他情况说明 

无。 


              

                

               新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新.pdf