西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金2022年第3季度报告
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 10月 25日
西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 西部利得尊逸三年定开债券
基金主代码 008219
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 12月 5日
报告期末基金份额总额 4,200,140,004.84份
投资目标 本基金严格采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期
限）在封闭期结束之前的固定收益资产，力求实现基金资产的持续稳
定增值。
投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略：本基金在封闭期初，将视债券、银行存款、
债券回购等大类资产的市场环境进行封闭期组合构建。在封闭期内，
本基金严格采用持有到期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置
的比例稳定。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在封闭期结束
之前的债券类资产、债券回购和银行存款，力求基金资产在开放前可
完全变现。具体包括资产配置策略、信用债投资策略、持有到期投资
的策略、杠杆投资策略、再投资策略、资产支持证券的投资策略。
（二）开放期投资策略：开放期内，本基金组合原则上保持现金状态。
基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动
性风险，满足开放期流动性的需求。
（详见《基金合同》）
业绩比较基准 每个封闭期的业绩比较基准为该封闭期起始日的三年期银行定期存
款收益率（税后）+1%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低
于混合型基金、股票型基金。
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基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日）
1.本期已实现收益 38,175,969.02
2.本期利润 38,175,969.02
3.加权平均基金份额本期利润 0.0091
4.期末基金资产净值 4,363,917,243.27
5.期末基金份额净值 1.0390
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.88% 0.02% 0.95% 0.01% -0.07% 0.01%
过去六个月 1.58% 0.01% 1.88% 0.01% -0.30% 0.00%
过去一年 3.04% 0.01% 3.75% 0.01% -0.71% 0.00%
自基金合同
生效起至今
8.62% 0.01% 10.58% 0.01% -1.96% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李烨 基金经理
2021年 4月 21
日
- 6年
本科毕业于上海交通大学工商管理专业，
曾任上海体验企业管理咨询有限公司课
程顾问、法纳通电器(上海)有限公司投资
部银行间固定收益交易员、上海锡科斯人
力资源有限公司猎头顾问。2016年 5月
加入本公司，具有基金从业资格，中国国
籍。
刘心峰
公募固定
收益部副
总经理、
基金经理
2019年 12月 6
日
- 10年
英国曼彻斯特大学理学硕士，曾任中德安
联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基
金管理有限公司交易员。2016年 11月加
入本公司，具有基金从业资格，中国国籍。
注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起
即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《西部利得基金管理有限公司公平交易管理办法》的
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年三季度我国受到复杂严峻的国际形势、国内疫情反复和极端高温天气的多重考验，但
经济仍延续了复苏态势，主要指标总体有所改善。投资方面，专项债资金使用进度加快，固定资
产投资稳中有升，工业生产稳定增长，尤其装备制造业和高技术制造业增长较快，地产投资仍处
于筑底阶段；消费方面，居民收入放缓，整体需求疲弱；外贸方面，出口保持较快增长，贸易结
构持续改善。本季度稳增长政策持续加码，货币政策保持总量基本稳定、强化结构性政策工具功
能。债券走势先是在央行超预期降息带动下快速下行，10年期国债活跃券收益率向下突破 2.6%
年内低点，后随着人民币贬值压力、稳增长政策逐步出台影响收益率回升至降息前水平。
本基金在报告期内采用稳健的投资策略，随着债券到期进行资产再配置，在保持组合的稳定
运行下，维持一定杠杆水平，增厚产品收益。感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理基金，努力为持有人带来优异回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
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报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产
净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,231,569,813.05 79.41
其中：债券 4,231,569,813.05 79.41
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,095,742,163.20 20.56
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,451,044.01 0.03
8 其他资产 - -
9 合计 5,328,763,020.26 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票.
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
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2 央行票据 - -
3 金融债券 3,474,180,109.46 79.61
其中：政策性金融债 3,258,469,536.65 74.67
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 757,389,703.59 17.36
9 其他 - -
10 合计 4,231,569,813.05 96.97
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 170212 17国开 12 9,400,000 978,795,279.54 22.43
2 190308 19进出 08 9,400,000 967,891,513.91 22.18
3 190214 19国开 14 9,400,000 966,220,664.98 22.14
4 112114155
21江苏银行
CD155
2,300,000 229,103,795.79 5.25
5 1920061
19宁波银行小微
债 02
2,100,000 215,710,572.81 4.94
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.9.3 本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
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5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
本基金本报告期末未持有其他资产。
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 4,200,140,004.84
报告期期间基金总申购份额 -
减：报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 4,200,140,004.84
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
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本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 20220701-20220930 1,000,026,500.00 - - 1,000,026,500.00 23.8100
2 20220701-20220930 1,500,040,250.00 - - 1,500,040,250.00 35.7100
3 20220701-20220930 1,000,026,500.00 - - 1,000,026,500.00 23.8100
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风
险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作
及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对
投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可
能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办
理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还
可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》；
（3）本基金更新的《招募说明书》；
（4）本基金《托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层
9.3 查阅方式
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（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:00。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问，
可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电
子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2022年 10月 25日
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