鹏华丰诚债券型证券投资基金（A类基金份额）基金产品资

料概要（更新）

编制日期：2024年02月05日

送出日期：2024年02月07日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称鹏华丰诚债券A 基金代码009021

基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司

基金合同生效日2020年03月25日

上市交易所及上市日期

（若有）

-

基金类型 债券型交易币种人民币

运作方式 普通开放式开放频率每个开放日

基金经理

祝松

开始担任本基金基金经

理的日期

2020年03月25日

证券从业日期 2006年07月01日

杜培俊

开始担任本基金基金经

理的日期

2021年03月26日

证券从业日期 2014年07月01日

其他（若有）

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予

以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合

同》，无须召开基金份额持有人大会。

注：无。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本部分请阅读《鹏华丰诚债券型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细情况。

投资目标

在严格控制风险的基础上，通过利差分析和对利率曲线变动趋势的判断，提

高资金流动性和收益率水平，力争获得超越基金业绩比较基准的收益。

投资范围

本基金投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、金融

债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超

短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、

公开发行的次级债）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、国

债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

国证监会的相关规定）。

本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产，也不参与一级市场新股的

申购或增发，但可以持有可转换债券转股所得的股票。因上述原因持有的股

票等资产，本基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；每

个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日

在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略

1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、资产支持证券的投资策略；4、国

债期货投资策略。

业绩比较基准中证综合债指数收益率×90%+银行活期存款利率（税后）×10％

风险收益特征

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基

金，高于货币市场基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率

（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率：

费用类型金额（M）

/持有期限（N）

收费方式/费

率

备注

申购费

M <100万0.8%

100万 ≤ M < 500万0.4%

500万≤ M 每笔1000元

赎回费

N <7天1.5%

7天 ≤ N < 30天0.75%

30天 ≤ N < 180天0.5%

180天 ≤ N < 360天0.3%

360天≤ N 每笔0元

注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基

金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费0.45%

托管费0.15%

销售服务费0

其他费用会计费、律师费、审计费等

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、 风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险

（1）根据本基金投资范围的规定，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金

无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。

（2）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险

主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券

化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

（3）本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品，国债期货等金融衍生品投资可能给本基金带来

额外风险，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加

本基金净值的波动性。

（4）本基金基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大会。故投资者

有可能面临基金合同自动终止的风险。

2、普通债券型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险

及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更

的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及

时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未

能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进

行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承

担。

五、 其他资料查询方式

以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]

（1）基金合同、托管协议、招募说明书

（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（3）基金份额净值

（4）基金销售机构及联系方式

（5）其他重要资料

六、 其他情况说明

无

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