中金丰盈混合型证券投资基金 

基金产品资料概要 

编制日期：2020年11月9日 

送出日期：2020年11月13日 

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 

一、产品概况 

基金简称 中金丰盈 基金代码 010207 

基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 

基金合同生效- 上市交易所及上市日-  

日 期 

基金类型 混合型 交易币种 人民币 

运作方式 开放式 开放频率 每个工作日 

开始担任本基金基金- 

经理的日期 基金经理 邱延冰 

证券从业日期 2002-09-01 

注：《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形之一的，本

基金应当根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会。 

二、基金投资与净值表现 

（一）投资目标与投资策略 

投资目标 本基金主要投资价值创造型企业，力争充分分享经济增长带来的投资收益。在控制风

险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 

投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行上市的股票）、内地与香

港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票

（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债、公开发行的

次级债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转换债券的纯债

部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债

券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、债券回购、货币市场工具、资产支持证

券、国债期货、股指期货、股票期权、银行存款、同业存单、信用衍生品以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。 

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资港股通

标的股票的比例不超过基金股票资产的50%。在每个交易日日终，在扣除国债期货、

股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%

的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。 

主要投资策略 本基金将重点投资于具备内生性增长基础的价值创造型企业，并重点关注相关个股的

安全边际及绝对收益机会。本基金选择市场空间大、周期波动性小、政策支持的行业，

通过市占率、盈利能力、成长能力等核心指标，选择出上述行业中具备长期核心竞争

力的龙头企业，买入并持有，从而获得中长期的超额收益。具体包括：1、资产配置

策略；2、股票投资策略；3、普通债券投资策略；4、可转换债券投资策略；5、可交

换债券投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、证券公司短期公司债券投资策略；

8、国债期货投资策略；9、股指期货投资策略；10、股票期权投资策略；11、融资业

务投资策略；12、信用衍生品投资策略。 

业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+中债-综合全价（总值）指数收益率*30% +恒生中国企业指

数收益率（使用估值汇率调整）*10%。 

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金，

低于股票型基金。 

注：详见《中金丰盈混合型券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。  

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 

- 

暂无。 

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基

准的比较图 

- 

暂无。 

三、投资本基金涉及的费用 

（一）基金销售相关费用 

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 

M

1,000,000≤M

认购费 

2,000,000≤M

M≥5,000,000 500元/笔 

M

1,000,000≤M

申购费（前收费） 

2,000,000≤M

M≥5,000,000 500元/笔 

N

7日≤N

赎回费 

30日≤N

N≥180日 0 

（二）基金运作相关费用 

以下费用将从基金资产中扣除： 

费用类别 收费方式/年费率 

管理费 0.75% 

托管费 0.10% 

销售服务费 - 

其他费用 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。 

四、风险揭示与重要提示 

（一）风险揭示 

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 

投资于本基金的主要风险有： 

1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）债券收益率曲

线风险；（5）上市公司经营风险；（6）购买力风险；（7）再投资风险；（8）债券回购风险；2、信用风

险；3、流动性风险；4、管理风险；5、估值风险；6、操作及技术风险；7、合规性风险；8、启用侧袋

机制的风险； 

9、本基金特有风险：（1）主要投资品种和投资市场的风险；（2）期货投资风险；（3）资产支持证

券投资风险；（4）流通受限证券投资风险；（5）基金合同终止的风险；（6）港股通机制下，港股投资的

风险；（7）股票期权投资风险；（8）投资信用衍生品风险；（9）参与融资业务的风险。 

（二）重要提示 

本基金的募集申请于2020年5月19日经中国证监会证监许可[2020]961号《关于准予中金丰盈混合型

证券投资基金注册的批复》注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈

利，也不保证最低收益。 

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准

确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。 

五、其他资料查询方式 

以下资料详见基金管理人网站：www.ciccfund.com，客服电话：400-868-1166 

基金合同、托管协议、招募说明书 

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 

基金份额净值 

基金销售机构及联系方式 

其他重要资料 

六、其他情况说明 

无。 


              

                

               中金丰盈混合型证券投资基金基金产品资料概要.pdf