中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2023年11月09日

送出日期：2023年11月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 中泰青月安盈66个月定开债 基金代码 010501 

基金管理人 中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 

基金合同生效日 2020年11月23日 上市交易所及上市日期 暂未上市 

基金类型 债券型 交易币种 人民币 

运作方式 契约型开放式 开放频率 本基金每66个月开放一次申购、赎回 

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 

王瑞 2020年11月23日 2017年08月14日 

蔡凤仪 2021年06月16日 2016年04月24日 

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第九部分"基金的投资"。

投资目标 本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。 

投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，主要投资于债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括活期存款、协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 

主要投资策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作，主要采用买入并持有策略构建投资组合，力求基金资产的稳健增值。在封闭期内，本基金严格采用买入并持有策略，对所投资固定收益品种的 

中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

 剩余期限与基金的剩余封闭期进行期限匹配，投资于剩余期限（权利在投资者一方的含权债按照行权剩余期限计算）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产在封闭期结束前可完全变现。本基金投资含回售权的债券时，应该在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得持有至到期日。基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。 

业绩比较基准 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的中国人民银行公布并执行的金融机构三年期定期存款利率（税后）+0.5% 

风险收益特征 本基金是债券型基金，属于较低预期风险、较低预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。 

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

基金合同生效当年不满完整自然年度，按实际期限（2020年11月23日-2020年12月31日）计算净值增

长率。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 

申购费（前收费） M＜100万 0.45%  

100万≤M＜500万 0.20%  

M≥500万 1000.00元/笔  

赎回费 N＜7天 1.50%  

N≥7天 0.00%  

注:投资人重复申购，须按每笔申购金额所对应的费率档次分别计费。

本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于

本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率 

管理费 0.15% 

中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

托管费 0.05% 

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户维护费用及按照国家有关规定和《基金合同》约定可在基金财产中列支的其他费用。 

注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；

2、上表中"其他费用"类别列示的费用项目，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金

额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资运作过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、运作管理风险、流动性风险、

本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、启用侧袋机制的风

险、本基金特定风险及其他风险等。

本基金特定风险：

1、本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，基

金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。

2、本基金存在暂停运作的风险：基金合同生效后的存续期内，出现以下情况之一的，本基金可

以暂停基金的运作，且无须召开基金份额持有人大会。

①封闭期到期前，基金管理人根据市场情况、基金的投资策略等决定暂停进入一下开放期；

②开放期最后一日日终，基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额

及转换转入确认金额，扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000万元或持有人不足

200人，基金管理人决定暂停进入下一封闭期；

③封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现，基

金暂停进入下一开放期。

3、本基金每66个月开放申购、赎回一次，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人存在不能

赎回基金份额的风险。

4、本基金可投资于资产支持证券，将面临投资上述品种所产生的特定风险，可能给基金净值带

来不利影响或损失。

5、基金合同终止的风险：基金合同生效后，连续50个工作日，基金资产净值低于5000万元，或

基金份额持有人数量不满200人时，基金管理人应当按照《基金合同》约定的程序进行清算并直接终

止《基金合同》。

6、本基金采用证券公司交易模式和结算模式带来的信息系统风险、操作风险、效率降低风险、

交易结算风险、投资信息安全保密风险等。

（二）重要提示

中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决。如经友好协

商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁

规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：https://www.ztzqzg.com/客服电话：400-821-0808

1、基金合同、托管协议、招募说明书；

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告；

3、基金份额净值；

4、基金销售机构及联系方式；

5、其他重要资料。

六、其他情况说明

无


              

                

               中泰青月安盈66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新.pdf