国泰惠元混合型证券投资基金清算报告
国泰惠元混合型证券投资基金清算报告
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
公告日期：2024年3月19日
1重要提示及目录
1.1重要提示
国泰惠元混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)证监许可[2020]2663号文《关于准予国泰惠元混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，
后经中国证监会机构部函【2021】2980号文《关于国泰惠元混合型证券投资基金延期募集备案的回
函》准予延期募集，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰惠
元混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币201,010,169.66元。业经普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第0984号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰
惠元混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2021年10月26日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为201,020,336.98份基金份额，其中认购资金利息折合10,167.32份基金
份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。
因市场环境变化，为更好地维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规定，本基金基金管理人（国泰基金管
理有限公司）经与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，以通讯方式召开了本基金的基金份
额持有人大会，审议《关于终止国泰惠元混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。大会投票
表决起止时间为自2024年1月26日起至2024年3月4日17：00止。
本次会议议案于2024年3月5日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。
基金管理人于2024年3月6日在《中国证券报》和基金管理人网站刊登了《国泰惠元混合型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金份额持有人大会决议，
本基金从2024年3月6日起进入清算期。
本基金清算期为2024年3月6日到2024年3月14日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托
管人华夏银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务
所于2024年3月6日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
1.2目录
1重要提示及目录.......................................................................................................................................2
1.1重要提示..........................................................................................................................................2
1.2目录..................................................................................................................................................3
2基金概况...................................................................................................................................................4
2.1基金基本情况..................................................................................................................................4
2.2基金产品说明..................................................................................................................................4
2.3基金管理人和基金托管人..............................................................................................................4
3基金最后运作日财务会计报告（经审计）.........................................................................................5
3.1资产负债表......................................................................................................................................5
3.2利润表..............................................................................................................................................6
3.3净资产（基金净值）变动表...........................................................................................................7
4清盘事项说明.........................................................................................................................................9
4.1基金基本情况...................................................................................................................................9
4.2清算原因.........................................................................................................................................10
4.3清算起始日.....................................................................................................................................10
4.4清算报表编制基础.........................................................................................................................10
5清算情况...............................................................................................................................................10
5.1清算费用.........................................................................................................................................10
5.2资产处置情况.................................................................................................................................10
5.3负债清偿情况.................................................................................................................................11
5.4清算期间的清算损益情况.............................................................................................................11
5.5资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况.............................................................................12
5.6基金财产清算报告的告知安排.....................................................................................................12
6备查文件目录.......................................................................................................................................12
6.1备查文件目录.................................................................................................................................12
6.2存放地点.........................................................................................................................................12
6.3查阅方式.........................................................................................................................................12
2基金概况
2.1基金基本情况
基金名称 国泰惠元混合型证券投资基金
基金简称 国泰惠元混合
基金主代码 010538
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年10月26日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
2024年3月5日（基金最后运作日）基金份额总额 55,552,590.99份
2.2基金产品说明
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、港股通标的股票投资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、股指期货投资策略；8、国债期货投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×5%+中债综合指数收益率×75%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 华夏银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 刘国华 郑鹏
联系电话 021-31081600转 010-85238667
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com zhengpeng@hxb.com.cn
客户服务电话 （021）31089000，400-888-8688 95577
传真 021-31081800 010-85238680
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15层-20层 北京市东城区建国门内大街22号（100005）
邮政编码 200082 100005
法定代表人 邱军 李民吉
3基金最后运作日财务会计报告（经审计）
3.1资产负债表
会计主体：国泰惠元混合型证券投资基金
报告截止日：2024年3月5日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资 产 本期末 2024年3月5日 （基金最后运作日） 上年度末 2023年12月31日
资 产：
银行存款 10,542,824.56 7,694,294.99
结算备付金 19,182.80 50,357.89
存出保证金 17,998.27 20,151.25
交易性金融资产 41,006,710.19 44,119,447.78
其中：股票投资 7,066,528.94 10,726,109.09
基金投资 - -
债券投资 33,940,181.25 33,393,338.69
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收清算款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 51,586,715.82 51,884,251.91
负债和净资产 本期末 2024年3月5日 （基金最后运作日） 上年度末 2023年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 186,266.91 334,120.70
应付赎回款 462.69 -
应付管理人报酬 5,053.57 25,200.02
应付托管费 842.27 4,199.99
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 241.96 2,028.21
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 30,474.60 165,998.73
负债合计 223,342.00 531,547.65
净资产： - -
实收基金 55,552,590.99 55,764,359.39
未分配利润 -4,189,217.17 -4,411,655.13
净资产合计 51,363,373.82 51,352,704.26
负债和净资产总计 51,586,715.82 51,884,251.91
注：1.报告截止日2024年3月5日(基金最后运作日)，基金份额总额55,552,590.99份，基金份额净
值0.9246元。
2.本财务报表的实际编制期间为2024年1月1日至2024年3月5日（基金最后运作日）。
3.2利润表
会计主体：国泰惠元混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年3月5日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目 本期 2024年1月1日至2024年3月5日（基金最后运作日）止期间 上年度可比期间 2023年1月1日至2023年12月31日止期间
一、营业总收入 346,570.05 510,739.65
1.利息收入 4,316.18 82,388.75
其中：存款利息收入 4,316.18 51,469.23
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 30,919.52
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -518,513.21 343,200.00
其中：股票投资收益 -527,220.54 -265,297.11
基金投资收益 - -
债券投资收益 10,034.37 419,948.36
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 -1,327.04 188,548.75
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 860,767.03 85,150.45
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 0.05 0.45
减：二、营业总支出 140,526.02 653,202.71
1．管理人报酬 55,205.68 394,675.68
2．托管费 9,200.93 65,779.19
3．销售服务费 - -
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 - 2,409.68
其中：卖出回购金融资产支出 - 2,409.68
6.信用减值损失 - -
7．税金及附加 639.76 3,129.49
8．其他费用 75,479.65 187,208.67
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 206,044.03 -142,463.06
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 206,044.03 -142,463.06
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 206,044.03 -142,463.06
3.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：国泰惠元混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年3月5日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目 本期 2024年1月1日至2024年3月5日（基金最后运作日）止期间
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产（基金净值） 55,764,359.39 -4,411,655.13 51,352,704.26
二、本期期初净资产（基金净值） 55,764,359.39 -4,411,655.13 51,352,704.26
三、本期增减变动额（减少以“-”号填列） -211,768.40 222,437.96 10,669.56
（一）、综合收益总额 - 206,044.03 206,044.03
（二）、本期基金 -211,768.40 16,393.93 -195,374.47
份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 -211,768.40 16,393.93 -195,374.47
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
四、本期期末净资产（基金净值） 55,552,590.99 -4,189,217.17 51,363,373.82
项目 上年度可比期间 2023年1月1日至2023年12月31日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产（基金净值） 174,071,260.09 -7,472,447.84 166,598,812.25
二、本期期初净资产（基金净值） 174,071,260.09 -7,472,447.84 166,598,812.25
三、本期增减变动额（减少以“-”号填列） -118,306,900.70 3,060,792.71 -115,246,107.99
（一）、综合收益总额 - -142,463.06 -142,463.06
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -118,306,900.70 3,203,255.77 -115,103,644.93
其中：1.基金申购款 3,756,040.37 -257,969.47 3,498,070.90
2.基金赎回款 -122,062,941.07 3,461,225.24 -118,601,715.83
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
四、本期期末净资产（基金净值） 55,764,359.39 -4,411,655.13 51,352,704.26
4清盘事项说明
4.1基金基本情况
国泰惠元混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)证监许可[2020]2663号文《关于准予国泰惠元混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，
后经中国证监会机构部函【2021】2980号文《关于国泰惠元混合型证券投资基金延期募集备案的回
函》准予延期募集，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰惠
元混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币201,010,169.66元。业经普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第0984号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰
惠元混合型证券投资基金基金合同》于2021年10月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为201,020,336.98份基金份额，其中认购资金利息折合10,167.32份基金份额。本基金的基金管理
人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰惠元混合型证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含主板、
创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债、政府支持债券、中期票据、可
转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券
回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产占基
金资产的比例为0%-50%，港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终
在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等；本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%。本基金的业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×20%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×5%+中债综合指数收益率×75%。
因市场环境变化，为更好地维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规定，本基金的基金管理人（国泰基金
管理有限公司）经与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，以通讯方式召开了本基金的基金
份额持有人大会，审议《关于终止国泰惠元混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。大会投
票表决起止时间为自2024年1月26日起至2024年3月4日17：00止。本次会议议案于2024年3
月5日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。
基金管理人于2024年3月6日在《中国证券报》和基金管理人网站刊登了《国泰惠元混合型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金份额持有人大会决议，
本基金从2024年3月6日起进入清算期。
本基金清算期为2024年3月6日到2024年3月14日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托
管人华夏银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务
所于2024年3月6日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
4.2清算原因
本基金基金份额持有人大会审议通过《关于终止国泰惠元混合型证券投资基金基金合同有关事
项的议案》。
4.3清算起始日
本基金于2024年3月6日起进入清算期，清算期为2024年3月6日到2024年3月14日。
4.4清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算
业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。
5清算情况
自2024年3月6日至2024年3月14日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进
行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1清算费用
按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用
是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组
优先从基金财产中支付。
5.2资产处置情况
截至本次清算期结束日（2024年3月14日），各项资产清算情况如下：
（1）本基金最后运作日活期存款余额人民币10,542,824.56元，结算备付金余额19,182.80元，
存出保证金余额17,998.27元。截至清算结束日2024年3月14日，活期存款余额51,414,363.38元，
包含基金管理人于2024年3月12日划入的垫付资金200,000.00元，结算备付金余额101,719.74元，
存出保证金余额18,005.56元。
（2）本基金最后运作日持有交易性金融资产余额人民币41,006,710.19元，截至清算结束日上
述交易性金融资产均已变现。
5.3负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付清算款人民币186,266.91元，截至清算结束日2024年3月14日，
应收清算款均已支付。
（2）本基金最后运作日应付赎回款为人民币462.69元，截至清算结束日2024年3月14日，
应付赎回款已支付。
（3）本基金最后运作日应付管理人报酬人民币5,053.57元，应付托管费人民币842.27元，应
交税费人民币241.96元，截至清算结束日2024年3月14日以上费用已全部支付。
（4）本基金最后运作日其他负债为人民币30,474.60元，包括应付券商佣金人民币10,479.95元，
应付交易费用315.00元，预提审计费用人民币6,000.00元，预提信披费8,879.65元，预提银行间费
用4,800.00元。截至清算结束日2024年3月14日以上费用已全部支付。
5.4清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目 本期 2024年3月6日（基金清算起始日）至2024年3月14日（基金清算结束日）止期间
一、资产处置损益 -20,921.57
1.利息收入 3,479.64
其中：存款利息收入 3,479.64
债券利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 88,338.45
其中：股票投资收益 -85,205.76
债券投资收益 173,681.87
股利收益 -137.66
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -112,739.66
4.其他业务收入 -
二、清算费用 21.12
1.其他费用 -
2.税金及附加 21.12
三、清算净损益（净亏损以“-”号填列） -20,942.69
5.5资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
资产处置及负债清偿后，截至清算结束日2024年3月14日本基金剩余财产为人民币
51,342,430.84元。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后
的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有
的基金份额比例进行分配。
清算起始日2024年3月6日至最终清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金、存出保证金
产生的利息亦属基金份额持有人所有，以上利息均按实际适用的利率计算，由基金管理人以自有资
金垫付并已于2024年3月12日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账起孳生的利息归基金管理
人所有。
截至2024年3月14日止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额
共人民币51,414,363.38元，其中人民币200,000.00元系基金管理人垫付资金。基金管理人垫付的资
金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5.6基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报
中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6备查文件目录
6.1备查文件目录
1、《国泰惠元混合型证券投资基金2024年1月1日至2024年3月5日(基金最后运作日)止期间
的财务报表及审计报告》
2、上海市通力律师事务所关于《国泰惠元混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦
15-20层。
6.3查阅方式
投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
国泰惠元混合型证券投资基金基金财产清算小组
二〇二四年三月十四日
国泰惠元混合型证券投资基金清算报告.pdf