基金管理人：九泰基金管理有限公司 

基金托管人：浙商银行股份有限公司 

报告送出日期：2023年 1月 20日 

九泰锐升混合 2022年第 4季度报告 

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§1 重要提示 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 17日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。 

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。  

本报告中财务资料未经审计。  

本报告期自 2022年 10月 1日起至 2022年 12月 31日止。 

 

§2 基金产品概况 

基金简称 九泰锐升混合 

基金主代码 010764  

交易代码 010764 

基金运作方式 契约型开放式 

基金合同生效日 2022年 7月 20日 

报告期末基金份额总额 225,671,434.41份 

投资目标 

本基金寻找具备长期投资价值的优秀企业，有效控制

组合风险，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求

基金资产的长期稳定增值。 

投资策略 

本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金

供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的

判断，结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金

在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，

并适时进行动态调整。 

本基金投资策略还包括股票投资策略、债券投资策

略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国

债期货投资策略等。 

业绩比较基准 

中证 500 指数收益率×80%+商业银行活期存款利率

（税后）×20% 

风险收益特征 

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期

风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低

于股票型基金。 

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基金托管人 浙商银行股份有限公司 

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§3 主要财务指标和基金净值表现 

3.1 主要财务指标 

单位：人民币元 

主要财务指标 报告期（ 2022年 10月 1日 － 2022年 12月 31日 ） 

1.本期已实现收益 -3,519,214.84 

2.本期利润 -4,471,738.42 

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0194 

4.期末基金资产净值 201,708,934.10 

5.期末基金份额净值 0.8938 

注： 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字； 

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。  

 

3.2 基金净值表现  

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

阶段 

净值增长率

① 

净值增长率

标准差② 

业绩比较基

准收益率③ 

业绩比较基准

收益率标准差

④ 

①－③ ②－④ 

过去三个月 -2.19% 1.05% 2.17% 0.82% -4.36% 0.23% 

自基金合同

生效起至今 

-11.85% 0.99% -5.86% 0.88% -5.99% 0.11% 

   

 

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较 

 

注：1.本基金于 2022年 7月 20日转型，基金合同于 2022年 7月 20日生效，截至报告期末，本

基金合同生效不满一年。 

    2.根据基金合同的约定，自本基金合同生效之日起 6个月内基金的投资比例需符合基金合同

要求。本基金转型而来，转型后无需重新建仓，距建仓期结束已满一年。本基金建仓期结束时，

各项资产配置比例符合基金合同约定。  

§4 管理人报告 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介  

姓名 职务 

任本基金的基金经理期限 

证券从业年限 说明 

任职日期 离任日期 

孟亚强 

基 金 经

理、天元

量化投资

2022年 7月

20日 

- 13 

南开大学保险精算硕

士，13 年证券从业经

历。历任博时基金管

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部总经理 理有限公司研究员、

基金经理助理、投资

经理。2015年 8月加

入九泰基金管理有限

公司，现任天元量化

投资部总经理、基金

经理，具有基金从业

资格。 

刘开运 

基 金 经

理、总裁

助理、致

远权益投

资部总经

理兼执行

投资总监 

2022年 7月

20日 

- 11 

金融学硕士，11 年证

券从业经历。历任毕

马威华振会计师事务

所审计师，昆吾九鼎

投资管理有限公司投

资经理、合伙人助理。

2014年 7月加入九泰

基金管理有限公司，

现任总裁助理、致远

权益投资部总经理兼

执行投资总监、基金

经理，具有基金从业

资格。 

注： 

1、证券从业的含义遵从监管部门和行业协会的相关规定。 

2、基金经理的“任职日期”为基金合同生效日或公司相关公告中披露的聘任日期，“离任日期”为

公司相关公告中披露的解聘日期。  

 

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 

本报告期末，本基金未发生基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 

 

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合

同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和

运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金

份额持有人利益的行为。 

 

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4.3 公平交易专项说明  

4.3.1 公平交易制度的执行情况 

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，

通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投

资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 

本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日

内）的季度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 

 

4.3.2 异常交易行为的专项说明 

报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所

公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。   

 

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 

本基金主动权益部分秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作，希望通过持有高品

质且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升，市场短期风格变化不会影响基金长期投资

策略。 

2022年四季度，A股权益市场出现明显波动，截至季度末，主要指数总体取得小幅正收益。

综合来看，三个主要的因素影响了四季度权益市场的走势。第一，全球发达经济体通胀数据有所

缓解，加息进程进入后半段，加息幅度和节奏有放缓的预期。第二，国内疫情防控政策逐步放松，

并于 12月最终全面放宽疫情防控政策，短期内国内承受较大的疫情对生产、生活的影响，但中长

期将带来来明显的经济活动的恢复，对提升市场风险偏好产生明显的积极影响。第三，部分行业

景气度出现下降，行业交易过度拥挤，在市场风险偏好下降的过程中，业绩、估值均存在调整的

空间。总的来讲，宏观政策调整明显，带来市场预期波动较大，但市场总体处于估值较低的阶段，

权益资产处于中长期配置的较好窗口期。本基金在报告期内，持续保持对持仓个股的深度跟踪研

究，不断挖掘因市场变化产生的新机会，在持仓层面做了微调，增加配置了受益于消费复苏的行

业板块，同时维持了相对均衡的行业配置，保持投资风格的长期稳定性。  

 

4.5 报告期内基金的业绩表现 

截至本报告期末本基金份额净值为 0.8938元；本报告期基金份额净值增长率为-2.19%，同期

业绩比较基准收益率为 2.17%。 

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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 

本基金报告期内未发生连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低

于 5000万元的情形。 

 

§5 投资组合报告 

5.1 报告期末基金资产组合情况  

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 

1 权益投资 178,240,807.03 88.03 

 其中：股票  178,240,807.03 88.03 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资  - - 

 其中：债券   - - 

 资产支持证券   - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产  - - 

 

其中：买断式回购的买入返售

金融资产   

- - 

7 银行存款和结算备付金合计  24,244,587.11 11.97 

8 其他资产   108.37 0.00 

9 合计     202,485,502.51    100.00 

注：银行存款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。  

 

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合  

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合   

代码 行业类别 公允价值（元） 

占基金资产净值比例

(%) 

A 农、林、牧、渔业 - - 

B 采矿业 - - 

C 制造业 140,737,121.63 69.77 

D 

电力、热力、燃气及水生产和供应

业 

- - 

E 建筑业 - - 

F 批发和零售业 - - 

G 交通运输、仓储和邮政业 7,999,674.00 3.97 

H 住宿和餐饮业 - - 

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I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,016,390.00 1.99 

J 金融业 9,895,940.00 4.91 

K 房地产业 9,460,750.00 4.69 

L 租赁和商务服务业 6,130,931.40 3.04 

M 科学研究和技术服务业 - - 

N 水利、环境和公共设施管理业 - - 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 - - 

S 综合 - - 

 合计 178,240,807.03 88.37 

  

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 

本基金本报告期末未持有港股通股票。   

 

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 

占基金资产净值

比例（％） 

1 603456 九洲药业 418,831 17,770,999.33 8.81 

2 601012 隆基绿能 341,740 14,441,932.40 7.16 

3 300014 亿纬锂能 148,500 13,053,150.00 6.47 

4 300059 东方财富 510,100 9,895,940.00 4.91 

5 300124 汇川技术 142,350 9,893,325.00 4.90 

6 601155 新城控股 461,500 9,460,750.00 4.69 

7 002475 立讯精密 292,900 9,299,575.00 4.61 

8 300274 阳光电源 77,600 8,675,680.00 4.30 

9 300706 阿石创 273,783 6,297,009.00 3.12 

10 300751 迈为股份 15,264 6,286,325.76 3.12 

    

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合   

本基金本报告期末未持有债券。  

 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 

本基金本报告期末未持有债券。   

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细  

本基金本报告期末未持有资产支持证券。 

 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 

本基金本报告期末未持有贵金属。 

 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未持有权证。 

 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。 

 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。 

 

5.11 投资组合报告附注 

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内

本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 

 

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 

本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规定的备选股票库的情况。 

 

5.11.3 其他资产构成 

序号 名称 金额（元） 

1 存出保证金 - 

2 应收证券清算款 - 

3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 108.37 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 108.37 

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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  

 

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 

 

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 

 

§6 开放式基金份额变动 

单位：份 

报告期期初基金份额总额 235,279,229.49 

报告期期间基金总申购份额 226,007.98 

减:报告期期间基金总赎回份额 9,833,803.06 

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"

填列） 

- 

报告期期末基金份额总额 225,671,434.41 

注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 

 

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 

本报告期内基金管理人未持有本基金。 

 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 

 

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§8 影响投资者决策的其他重要信息 

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 

本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 

 

8.2 影响投资者决策的其他重要信息 

报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。 

 

§9 备查文件目录 

9.1 备查文件目录 

1、中国证监会准予基金募集的文件； 

2、基金合同； 

3、托管协议； 

4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 

5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 

6、中国证监会要求的其他文件。 

 

9.2 存放地点 

《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金

管理人处。 

 

9.3 查阅方式 

投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅，网址为

www.jtamc.com。 

 

 

九泰基金管理有限公司 

2023年 1月 20日 


              

                

               九泰锐升混合型证券投资基金2022年第4季度报告.pdf