融通产业趋势精选混合型证券投资基金

更新招募说明书 

（2023年第2号） 

基金管理人：融通基金管理有限公司 

基金托管人：中国农业银行股份有限公司 

二〇二三年五月

重要提示 

融通产业趋势精选混合型证券投资基金由融通产业趋势精选2年封闭运作

混合型证券投资基金封闭运作期届满开放后更名而来。融通产业趋势精选2年封

闭运作混合型证券投资基金经2020年11月27日中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）下发的《关于准予融通产业趋势精选2年封闭运作混合

型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3225号文）准予募集注册。 

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 

投资有风险，投资人在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书

和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自

主做出投资决策，自行承担投资风险。 

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益，也可能承担基金投资所带来的损失。 

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金，低于股票型基金。 

本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资相关股票市场交易互联

互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称

“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港

股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A

股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、

港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港

股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体

风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资

策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择

不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 

本基金如投资于全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）精选层

股票，会面临新三板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险，包括但不限于流动性风险、转板风险、投资集中度风险、经营风险、降

层风险、终止挂牌风险、股价波动风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风

险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将

部分基金资产投资于新三板精选层股票，本基金并非必然投资新三板精选层股票。 

本基金的投资范围包括资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现

金流预测风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。 

本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能面临市场风险、流动性风

险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书

“风险揭示”章节。 

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现

较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。内容见本招募说明书“风

险揭示”章节。 

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收

益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金

销售业务资格的其他机构认购（或申购）本基金。投资人在获得基金投资收益的

同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的

系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、

基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 

本基金基金合同生效后，设置一个两年的封闭运作期。本基金的封闭运作期

自基金合同生效之日起至两年后年度对日的前一日止。如不存在该年度对日或该

年度对日为非工作日，则顺延至下一工作日。在封闭运作期内，本基金不办理申

购、赎回业务。融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金的封闭运作

期自2021年3月16日至2023年3月15日止，自2023年3月16日转为开放式

运作，基金名称变更为“融通产业趋势精选混合型证券投资基金”。除此之外，

本基金的基金费率、投资范围和投资策略等均不变。 

本基金基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当按照基金合同的约定

程序进行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者

自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资人自行负担。 

本招募说明书所载内容截止日为2023年5月9日，其中有关财务数据截止

日为2022年9月30日，净值表现数据截止日为2022年6月30日（本报告中财

务数据未经审计），关于基金管理人信息的内容截止日为2023年5月9日。 

目    录 

第一部分  绪言 ............................................................................................................................... 1 

第二部分  释义 ............................................................................................................................... 2 

第三部分  基金管理人 ................................................................................................................... 8 

第四部分  基金托管人 ................................................................................................................. 19 

第五部分  相关服务机构 ............................................................................................................. 22 

第六部分  基金的募集 ................................................................................................................. 47 

第七部分  基金合同的生效 ......................................................................................................... 48 

第八部分  基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 49 

第九部分  基金的投资 ................................................................................................................. 60 

第十部分  基金的业绩 ................................................................................................................. 76 

第十一部分  基金的财产 ............................................................................................................. 77 

第十二部分  基金资产的估值 ..................................................................................................... 78 

第十三部分  基金的收益与分配 ................................................................................................. 85 

第十四部分  基金的费用与税收 ................................................................................................. 87 

第十五部分  基金的会计与审计 ................................................................................................. 89 

第十六部分  基金的信息披露 ..................................................................................................... 90 

第十七部分  侧袋机制 ................................................................................................................. 98 

第十八部分  风险揭示 ............................................................................................................... 101 

第十九部分  基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................... 114 

第二十部分  基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 116 

第二十一部分  基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 133 

第二十二部分  对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 156 

第二十三部分 其他应披露的事项 ............................................................................................. 158 

第二十四部分  招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 159 

第二十五部分  备查文件 ........................................................................................................... 160 

第一部分  绪言 

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）等有关法律法规及《融通产业趋势精选混合型证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 

本招募说明书阐述了融通产业趋势精选混合型证券投资基金（以下简称“本

基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的

全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅基金合同。 

第二部分  释义 

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 

1、基金或本基金：指融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金

或融通产业趋势精选混合型证券投资基金，融通产业趋势精选混合型证券投资基

金由融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满开放

后更名而来 

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司  

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司  

4、基金合同：指《融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；基金更名后，基金合同相应修订

为《融通产业趋势精选混合型证券投资基金基金合同》 

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通产业趋势

精选2年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

订和补充；基金更名后，托管协议相应修订为《融通产业趋势精选混合型证券投

资基金托管协议》 

6、招募说明书或本招募说明书：指《融通产业趋势精选2年封闭运作混合

型证券投资基金招募说明书》及其更新；基金更名后，招募说明书相应修订为《融

通产业趋势精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 

7、基金份额发售公告：指《融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投

资基金基金份额发售公告》 

8、基金产品资料概要：指《融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新；基金更名后，基金产品资料概要相应修订

为《融通产业趋势精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订 

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》

修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订 

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订 

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会 

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织 

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外

机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规

定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律

法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人的合称 

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人 

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 

25、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构 

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有

限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户 

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管和定期定额投资等业务而引起基金份额

变动及结余情况的账户 

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期 

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月 

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日 

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实

际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告

为准） 

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 

39、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

和投资人共同遵守 

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为 

41、申购：指本基金封闭运作期届满转型后，投资人根据基金合同和招募说

明书的规定申请购买基金份额的行为 

42、赎回：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按基金合同和

招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 

43、基金转换：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按照基金

合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、

某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作 

45、定期定额投资计划：指本基金封闭运作期届满转型后，投资人通过有关

销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期

约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种

投资方式 

46、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满转型后的单个开放日，基金净赎回

申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额

总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的

10% 

47、元：指人民币元 

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和 

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程 

53、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券

交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连

接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方

交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交

易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制 

54、沪港通：包括沪股通和沪港通下的港股通。沪股通，是指投资者委托香

港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交

易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的

股票。沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所

在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），

买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 

55、深港通：包括深股通和深港通下的港股通。深股通，是指投资者委托香

港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交

易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的

股票。深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所

在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），

买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 

56、港股通：包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 

57、新三板精选层股票：指在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌公司发

行的股票 

58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等 

60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待 

61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户 

62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

定性的资产 

63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件 

第三部分  基金管理人 

一、基金管理人概况  

名称： 融通基金管理有限公司  

住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层  

设立日期：2001年5月22日  

法定代表人：张威 

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层  

电话：（0755）26947517  

联系人：赖亮亮 

注册资本：12500万元人民币 

股权结构：诚通证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset 

Management Co.,Ltd.）40%。 

二、主要人员情况 

1、现任董事情况 

董事长张威先生，经济学博士，2022年5月起至今任诚通证券股份有限公

司董事长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部总经理、诚通基金管理有

限公司董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长、诚通商业保理有限公司董

事长、南航国际融资租赁有限公司副董事长、诚通保险经纪（上海）有限公司执

行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022年5月起至今，任公司董

事长。 

独立董事李曙光先生，法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学法

与经济学研究院院长、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学

会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人民法院应用法学研

究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法律专业

委员会特别顾问，兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独

立董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事。2022年7月起至今，任公

司独立董事。 

独立董事宗文龙先生，会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任

中视传媒股份有限公司独立董事、宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事、大唐

国际发电股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事，曾任

长春会计学院讲师。2022年7月起至今，任公司独立董事。 

独立董事席德应先生，工商管理硕士，现任中国人寿财产保险股份有限公司

独立董事、复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行（阿根廷）

股份有限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非执行董事、中国工商银

行（巴西）有限公司非执行董事、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专

家、中国工商银行机构金融业务部资深专家、中国工商银行机构金融业务部总经

理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总行资金营运部副总经理、

中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结算处处长、中

国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财务处副处

长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计稽核司科员。

2022年7月起至今，任公司独立董事。 

董事罗小平先生，工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事，曾任诚

通基金管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限

公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券

股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控

股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公司

投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今，任公司董事。 

董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任

中国诚通控股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、

国海证券股份有限公司场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级

经理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证

券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人民银行征信中心职员。2022年7

月起至今，任公司董事。 

董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融

通国际资产管理有限公司总经理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、

交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通

基金管理有限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经

理、圆信永丰基金管理有限公司副总经理。2023年4月至今，任公司董事。 

董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公

司专务执行役员兼CFO、战略规划负责人，曾任日兴资产管理有限公司部长,富

达投资公司(日本东京)经理,富达投资公司（美国波士顿）分析员,融通基金管理

有限公司常务副总经理、首席信息官,融通国际资产管理有限公司总经理。2015

年6月至今，任公司董事。 

董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。曾任新时代证券（现诚

通证券）副总经理、总经理助理、经纪业务管理总部董事总经理职务。2017年6

月至今，任公司董事。 

2、现任监事情况 

监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核

审计部总经理。曾任景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监、安永会

计师事务所高级审计员、国信证券股份有限公司投资银行部项目助理。2015年8

月至今，任公司监事。 

3、现任高级管理人员情况 

总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。曾任新时代证券（现

诚通证券）副总经理、总经理助理、经纪业务管理总部董事总经理职务。2017

年6月至今，任公司总经理。 

常务副总经理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部

副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总

经理、融通基金管理有限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限公司上海

分公司总经理、圆信永丰基金管理有限公司副总经理。2022年12月至今，任公

司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。 

副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通

行业景气证券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限

公司，曾任权益投资总监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理、行业

研究员。2020年6月至今，任公司副总经理。 

副总经理杜国彦先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市场

总监、中国国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高级投资顾问、

华安基金北方机构部总监、华安基金机构一部总监。2023年3月至今，任公司

副总经理。 

副总经理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投

资咨询（上海）有限公司研究员、上海国鑫发展有限公司投资经理、鼎通投资有

限公司（香港）投资部副总经理、中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经

理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管理有限公司总经理兼

投资总监。2023年4月至今，任公司副总经理。 

督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国

务院法制办公室财金司工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任

公司督察长。 

财务负责人王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职

员、中国铁路物资股份有限公司高级经理、中国诚通集团有限公司高级经理、国

务院国资委人事局（挂职锻炼）三级调研员、融通基金管理有限公司总经理助理。

2023年4月至今，任公司财务负责人。 

首席信息官高翔先生，计算机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司

副总经理、首席信息官，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事，大成基金

管理有限公司信息技术部总监，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，华夏证

券深圳分公司电脑部业务主办、系统分析师（部门副经理级），深圳蛇口新欣软

件产品有限公司开发三部程序员、高级程序员。2023年1月至今，任公司首席

信息官。 

4、基金经理 

（1）现任基金经理情况 

邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士，22年证券、基金行业从业

经历，具有基金从业资格。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业

研究员、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、融通行业景气证券投资

基金基金经理（2007年6月25日至2012年1月18日）、融通内需驱动混合型

证券投资基金基金经理（2009年4月22日至2011年1月21日）、融通新能源

汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年6月15日至2019

年6月19日），现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证券投资基金

基金经理（2012年7月3日起至今）、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)

基金经理（2017年2月18日起至今）、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券

投资基金基金经理（2020年1月2日起至今）、融通产业趋势股票型证券投资基

金基金经理（2020年5月9日起至今）、融通产业趋势精选混合型证券投资基金

基金经理（2021年3月16日起至今）、融通中国风1号灵活配置混合型证券投

资基金基金经理（2022年12月16日起至今）。 

李文海先生，清华大学理学硕士，6年证券、基金行业从业经历，具有基金

从业资格。2017年7月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员。现任融

通产业趋势精选混合型证券投资基金基金经理（2023年5月9日起至今）。 

（2）曾任基金经理情况 

自2021年3月16日起至2023年5月8日，由邹曦先生担任本基金的基金

经理。 

自2023年5月9日起至今，由邹曦先生和李文海先生共同担任本基金的基

金经理。 

5、基金管理人投资决策委员会成员 

公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基

金经理邹曦先生，权益投资部基金经理万民远，研究部副总监（主持工作）、基

金经理范琨女士，组合投资部总监、基金经理余志勇先生，风险管理部副总监（主

持工作）任飞先生。 

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 

三、基金管理人的职责 

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜； 

2、办理基金备案手续； 

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产； 

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产； 

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理，分别记账，进行证券投资； 

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 

7、依法接受基金托管人的监督； 

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格； 

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 

10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务； 

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专业顾问

机构需要而提供的情况除外； 

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配基金收益； 

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料15年以上； 

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配； 

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人； 

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿； 

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任； 

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为；  

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

26、建立并保存基金份额持有人名册； 

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺

建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》

行为的发生； 

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的

内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； 

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 

（5）侵占、挪用基金财产； 

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动； 

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 

（1）越权或违规经营； 

（2）违反基金合同或托管协议； 

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 

（6）玩忽职守、滥用职权； 

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息； 

（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票

投资； 

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场

价格，扰乱市场秩序； 

（11）贬损同行，以提高自己； 

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 

（13）以不正当手段谋求业务发展； 

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。 

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 

（1）承销证券； 

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 

（3）从事承担无限责任的投资； 

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，

基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规

定执行。 

六、基金经理承诺 

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益； 

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息； 

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 

七、基金管理人的内部控制制度 

1、内部控制制度概述 

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风

险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地

保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高

效的内部控制制度。 

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理

方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制

度、部门业务规章等组成。 

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基

本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等内容。 

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察

稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制

度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、

岗位责任、操作守则等的具体说明。 

2、内部控制原则 

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控

制度的有效执行。 

独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基

金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通

过切实可行的措施来实行。 

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，

运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达

到最佳的内部控制效果。 

3、主要内部控制制度 

（1）内部会计控制制度 

公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金

核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、

公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点

建立严密的会计系统控制。 

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度

和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报

销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度

等。 

（2）风险管理控制制度 

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制

的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险

控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务

风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、

员工行为准则等程序性风险管理制度。 

（3）监察稽核制度 

公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，

报中国证监会核准。 

除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应

当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报

告进行审议。 

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监

察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过

这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关

情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务

规章的情况。 

4、基金管理人关于内部控制制度的声明 

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控

制。 

第四部分  基金托管人 

一、基金托管人情况 

（一）基金托管人基本情况 

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 

住所：北京市东城区建国门内大街69号 

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 

法定代表人：谷澍 

成立日期：2009年1月15日 

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 

注册资本：34,998,303.4万元人民币 

存续期间：持续经营 

联系电话：010-66060069 

传真：010-68121816 

联系人：秦一楠 

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009

年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资

产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内

网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的

大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好

的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策

略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共

创价值、共同成长。 

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务

优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70

审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）

认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内

部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进

一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最

佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至

2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业

协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公

募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度

资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管

银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀

托管行”奖。 

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户

三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，

拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 

（二）主要人员情况 

中国农业银行托管业务部现有员工近283名，其中具有高级职称的专家60

名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20

年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 

（三）基金托管业务经营情况 

截止到2022年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

放式证券投资基金共786只。 

二、基金托管人的内部风险控制制度说明 

（一）内部控制目标 

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，

守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完

整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 

（二）内部控制组织结构 

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核

职权。 

（三）内部控制制度及措施 

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资

格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务

印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操

作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防

止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 

三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理

人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人

的其他行为。 

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理： 

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面

方式对基金管理人进行提示； 

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 

第五部分  相关服务机构 

一、基金份额销售机构 

1、直销机构 

（1）融通基金管理有限公司 

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 

邮政编码：518053 

联系人：陈思辰 

联系电话：（0755）26948034 

客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 

（2）融通基金管理有限公司北京分公司 

地址：北京市海淀区西海国际中心1号楼15楼1522室 

邮编：100089 

联系人：柴玏 

联系电话：（010）6619 0982 

传真：（010）88091635 

（3）融通基金管理有限公司上海分公司 

地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 

邮编：200120 

联系人：刘佳佳 

联系电话：（021）38424889 

传真：（021）38424884 

（4）融通基金管理有限公司网上直销 

网址：www.rtfund.com 

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 

邮政编码：518053 

联系人：韦荣涛 

联系电话：（0755）26947504 

传真：（0755）26948079 

2、其他销售机构 

（1）中国农业银行股份有限公司  

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号  

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号  

法定代表人：谷澍  

客户服务电话：95599  

公司网址：www.abchina.com  

（2）中信银行股份有限公司  

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号  

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号  

法定代表人：朱鹤新  

电话：（010）65557062  

传真：（010）65550827  

客户服务电话：95558  

公司网址：www.citicbank.com  

（3）兴业银行股份有限公司  

注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号  

办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号  

法定代表人：吕家进  

电话：0591-87824863  

客户服务电话：95561  

公司网址：www.cib.com.cn  

（4）中国民生银行股份有限公司  

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号  

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦  

法定代表人：高迎欣  

客户服务电话：95568  

公司网址：www.cmbc.com.cn  

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司  

注册地址：北京市西城区金融大街3号  

办公地址：北京市西城区金融大街3号  

法定代表人：张金良  

联系人：李雪萍  

客户服务电话：95580  

公司网址：www.psbc.com  

（6）上海银行股份有限公司  

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号  

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号  

法定代表人：金煜  

电话：（021）63371293  

联系人：汤征程  

客户服务电话：95594  

公司网址：www.bosc.cn  

（7）宁波银行股份有限公司  

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  

法定代表人：陆华裕  

联系人：黄海平  

客户服务电话：95574  

公司网址：www.nbcb.com.cn  

（8）渤海银行股份有限公司  

注册地址：天津市海河东路218号  

办公地址：天津市海河东路218号  

法定代表人：李伏安   

电话：022-58316666  

联系人：王宏   

客户服务电话：95541  

公司网址：http://www.cbhb.com.cn   

（9）苏州银行股份有限公司  

注册地址：江苏苏州工业园区钟园路728号  

办公地址：江苏苏州工业园区钟园路728号  

法定代表人：王兰凤  

电话：0512-69868373  

联系人：吴骏  

客户服务电话：96067  

公司网址：http://www.suzhoubank.com  

（10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司  

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704   

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层   

法定代表人：洪弘  

电话：010-83363099   

传真：010-83363072  

联系人：文雯  

客户服务电话：400-166-1188  

公司网址：8.jrj.com.cn  

（11）厦门市鑫鼎盛控股有限公司  

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室  

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室  

法定代表人：林劲  

电话：0592-3122757  

传真：0592-3122701  

联系人：梁云波  

客户服务电话：400-6533-789  

公司网址：www.xds.com.cn   

（12）江苏汇林保大基金销售有限公司  

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号  

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室  

法定代表人：吴言林  

电话：025-66046166-810  

传真：025-56878016  

联系人：林伊灵  

客户服务电话：025-66046166  

公司网址：www.huilinbd.com  

（13）上海挖财基金销售有限公司  

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

室  

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

室  

法定代表人：冷飞  

电话：021-50810687    

传真：021-58300279     

联系人：孙琦  

客户服务电话：021-50810673   

公司网址：www.wacaijijin.com  

（14）腾安基金销售（深圳）有限公司  

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻

深圳市前海商务秘书有限公司）  

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼  

法定代表人：刘明军  

电话：18621730132  

联系人：郑骏锋  

客户服务电话：95017-1-8  

公司网址：https://www.tenganxinxi.com/  

（15）民商基金销售（上海）有限公司  

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室  

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼  

法定代表人：贲惠琴  

电话：15626219801  

传真：021-50206001  

联系人： 林志枫  

客户服务电话： 021-50206003  

公司网址：www.msftec.com  

（16）北京度小满基金销售有限公司  

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼  

法定代表人：葛新  

电话：010—59403028  

传真：010—59403027  

联系人：孙博超  

客户服务电话：95055-4  

公司网址：www.baiyingfund.com  

（17）博时财富基金销售有限公司  

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦

19层  

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦

19层  

法定代表人：王德英  

电话：0755-83169999    

传真：0755-83195220  

客户服务电话：4006105568    

公司网址：www.boserawealth.com  

（18）诺亚正行基金销售有限公司  

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室  

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼  

法定代表人：汪静波  

电话：400-821-5399  

传真：021-80358749  

联系人：黄欣文   

客户服务电话：4008-215-399  

公司网址：www.noah-fund.com  

（19）深圳众禄基金销售股份有限公司  

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四

层12-13室  

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四

层12-13室  

法定代表人：薛峰  

电话：0755-33227950  

传真：0755-33227951  

联系人： 龚江江  

客户服务电话：4006-788-887  

公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com  

（20）上海天天基金销售有限公司  

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）  

法定代表人：其实  

电话：021-54509998  

传真：021-64385308  

联系人：屠彦洋   

客户服务电话：95021 / 4001818188  

公司网址：1234567.com.cn  

（21）上海好买基金销售有限公司  

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号  

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室  

法定代表人：杨文斌  

电话：021-36696312  

传真：021-68596919  

联系人：鲁育铮   

客户服务电话：400-700-9665  

公司网址：www.ehowbuy.com  

（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室   

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号  

法定代表人：王珺   

联系人：韩爱彬   

客户服务电话：95188-8  

公司网址：www.fund123.cn  

（23）上海长量基金销售有限公司  

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层  

法定代表人：张跃伟  

电话： 021-2069-1831  

传真：021-2069-1861  

联系人：王敏  

客户服务电话： 4008202899  

公司网址： www.erichfund.com  

（24）浙江同花顺基金销售有限公司  

注册地址：杭州市文二西路1号903室  

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼  

法定代表人：凌顺平  

电话：0571-88911818  

传真：0571-86800423  

联系人：董一锋  

客户服务电话：952555  

公司网址：www.5ifund.com   

（25）北京展恒基金销售股份有限公司  

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号  

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层  

法定代表人：闫振杰  

电话：010-59601366-7024  

传真：010-62020355  

联系人：宋晋荣   

客户服务电话：4008188000  

公司网址：http://www.myfund.com/  

（26）上海利得基金销售有限公司  

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室  

办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼  

法定代表人：李兴春  

电话：021-50585353  

传真： 021-61101630  

联系人：张仕钰  

客户服务电话：95733   

公司网址：www.leadfund.com.cn   

（27）嘉实财富管理有限公司  

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

5312-15单元  

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层  

法定代表人： 赵学军  

电话：010-65215588  

传真：010-85097308  

联系人：李雯  

客户服务电话： 400-021-8850  

公司网址：www.harvestwm.cn  

（28）北京创金启富基金销售有限公司  

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室  

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室  

法定代表人：梁蓉  

电话：010-66154828  

传真：010-63583991  

联系人：魏素清  

客户服务电话：010-66154828  

公司网址：www.5irich.com  

（29）泛华普益基金销售有限公司  

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室  

办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B

座1201号  

法定代表人：杨远芬  

联系人：曾健灿   

客户服务电话：400-080-3388  

公司网址：https://www.puyifund.com/   

（30）南京苏宁基金销售有限公司  

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号  

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号  

法定代表人：王锋  

电话：025-66996699  

传真：025-66996699  

联系人：冯鹏鹏   

客户服务电话：95177   

公司网址： www.snjijin.com   

（31）通华财富（上海）基金销售有限公司   

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室  

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层  

法定代表人：沈丹义  

电话：021-60818249/13564799493  

联系人：杨徐霆  

客户服务电话：400-101-9301  

公司网址：www.tonghuafund.com  

（32）北京中植基金销售有限公司  

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室  

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层  

法定代表人：武建华  

电话：010-59313555  

传真：（010）56642623  

联系人：丛瑞丰  

客户服务电话：400-8180-888  

公司网址：http://www.zzfund.com  

（33）北京汇成基金销售有限公司  

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号  

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401  

法定代表人：王伟刚  

电话：400-619-9059  

传真：010-62680827  

联系人：王骁骁  

客户服务电话：400-619-9059  

公司网址：www.hcfunds.com  

（34）一路财富（北京）基金销售有限公司  

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14   

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层  

法定代表人：吴雪秀  

电话：010-88312877  

传真：010-88312099  

联系人：董宣  

客户服务电话：400-001-1566  

公司网址：www.yilucaifu.com  

（35）天津国美基金销售有限公司   

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801  

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801  

法定代表人：丁东华   

电话：010-59287105   

传真：010-59287825   

联系人：许艳   

客户服务电话：400-111-0889   

公司网址：www.gomefund.com  

（36）济安财富（北京）基金销售有限公司  

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307  

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307  

法定代表人：杨健  

电话：010-65309516  

传真：010-65330699  

联系人：李海燕  

客户服务电话：400-673-7010  

公司网址：www.jianfortune.com     

（37）上海万得基金销售有限公司  

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座  

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼  

法定代表人：黄祎  

电话：021-5071 2782  

传真：021-5071 0161  

联系人：徐亚丹  

客户服务电话：400-799-1888  

公司网址：www.520fund.com.cn  

（38）上海联泰基金销售有限公司  

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室  

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层  

法定代表人：尹彬彬  

电话：021-52822063  

传真：021-52975270  

联系人：兰敏  

客户服务电话：400-118-1188  

公司网址：www.66liantai.com  

（39）上海汇付基金销售有限公司   

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元  

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼  

法定代表人：金佶  

电话：021-34013996-3011  

联系人： 甄宝林  

客户服务电话：021-34013999  

公司网址： www.hotjijin.com  

（40）泰信财富基金销售有限公司  

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012  

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206   

法定代表人：张虎   

联系人：孔安琪  

客户服务电话：400-004-8821  

公司网址：www.taixincf.com  

（41）上海基煜基金销售有限公司  

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室  

法定代表人：王翔  

电话：021-65370077  

传真：021-55085991  

客户服务电话：400-820-5369  

公司网址：www.jiyufund.com.cn  

（42）上海中正达广基金销售有限公司  

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室  

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室  

法定代表人：黄欣  

电话：021-33768132  

传真：021-33768132-802  

联系人：戴珉微  

客户服务电话：400-6767-523  

公司网址：www.zhongzhengfund.com  

（43）上海陆金所基金销售有限公司  

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元  

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号  

法定代表人：陈祎彬   

电话：021-20665952  

传真：021-22066653  

联系人：郑理  

客户服务电话：4008219031  

公司网址：www.lufunds.com   

（44）珠海盈米基金销售有限公司  

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491  

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203  

法定代表人：肖雯  

电话：020-89629099  

传真：020-89629011  

联系人：邱湘湘  

客户服务电话：020-89629066  

公司网址：www.yingmi.cn  

（45）和耕传承基金销售有限公司  

注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼

5楼503   

办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼

5楼503   

法定代表人：王旋  

电话：0371-85518396   

传真： 0371-85518397  

联系人：董亚芳   

客户服务电话：400-0555-671   

公司网址：www.hgccpb.com   

（46）奕丰基金销售有限公司   

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）  

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室   

法定代表人：TEO WEE HOWE   

电话：0755-89460500   

传真：0755-21674453  

联系人：叶健  

客户服务电话：400-684-0500  

公司网址：www.ifastps.com.cn  

（47）中证金牛（北京）基金销售有限公司   

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室   

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层  

法定代表人：钱昊旻   

电话： 010-59336544  

传真：010-59336586   

联系人：沈晨  

客户服务电话：4008-909-998  

公司网址：www.jnlc.com   

（48）京东肯特瑞基金销售有限公司   

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157   

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座17层  

法定代表人：王苏宁  

传真：010-89189566   

客户服务电话：95118  

公司网址：kenterui.jd.com  

（49）大连网金基金销售有限公司  

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层  

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层  

法定代表人：樊怀东  

电话：0411-39027810  

传真：0411-39027835  

联系人：于秀  

客户服务电话：4000899100  

公司网址：www.yibaijin.com  

（50）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507  

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  

法定代表人：钟斐斐  

电话：010-61840688  

传真：010-61840699  

联系人：蒋凯帆   

客户服务电话：400-159-9288  

公司网址：http://danjuanfunds.com  

（51）上海中欧财富基金销售有限公司  

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室  

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层  

法定代表人：许欣  

电话：021-68609700  

联系人：张政  

客户服务电话：021-68609700  

公司网址：www.zocaifu.com  

（52）万家财富基金销售（天津）有限公司  

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

2-2413室   

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层  

法定代表人：李修辞  

电话：010-59013842  

传真：010-59013707  

联系人：王茜蕊  

客户服务电话：010-59013842   

公司网址：http://www.wanjiawealth.com/   

（53）中信期货有限公司  

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13

层1301-1305、14层  

法定代表人：张皓  

电话：（0755）82791065  

联系人：刘宏莹  

客户服务电话：4009908826  

公司网址：www.citicsf.com  

（54）国泰君安证券股份有限公司  

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号  

法定代表人：贺青  

电话：（021）62580818  

联系人：钟伟镇  

客户服务电话：4008888666  

公司网址：www.gtja.com  

（55）中信建投证券股份有限公司  

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼  

法定代表人：王常青  

电话：（010）85130236  

联系人：刘畅  

客户服务电话：4008888108  

公司网址：www.csc108.com  

（56）国信证券股份有限公司  

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层  

法定代表人：张纳沙  

电话：（0755）82130833  

联系人：李颖  

客户服务电话：95536  

公司网址：www.guosen.com.cn  

（57）广发证券股份有限公司  

注册地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦  

法定代表人：林传辉  

电话：(020)66338888  

联系人：黄岚  

客户服务电话：95575  

公司网址：www.gf.com.cn  

（58）中信证券股份有限公司  

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座  

法定代表人：张佑君  

电话：（010）60834768  

联系人：杜杰  

客户服务电话：4008895548  

公司网址：www.cs.ecitic.com  

（59）中国银河证券股份有限公司  

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层  

法定代表人：陈共炎  

电话：（010）66568292  

联系人：辛国政  

客户服务电话：95551  

公司网址：www.chinastock.com.cn  

（60）海通证券股份有限公司  

注册地址：上海市广东路689号  

法定代表人：周杰  

电话：（021）23219275  

联系人：鲍清  

客户服务电话：4008888001  

公司网址：www.htsec.com  

（61）申万宏源证券有限公司  

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层  

法定代表人：杨玉成  

电话：（021）33389888  

联系人：胡馨文  

客户服务电话：4008895523  

公司网址：www.swhysc.com  

（62）长江证券股份有限公司  

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号  

法定代表人：李新华  

电话：（021）68751860  

联系人：奚博宇  

客户服务电话：95579  

公司网址：www.95579.com  

（63）安信证券股份有限公司  

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦  

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦  

法定代表人：黄炎勋  

电话：（0755）82558266  

联系人：彭洁联  

客户服务电话：95517  

公司网址：www.essence.com.cn  

（64）华泰证券股份有限公司  

注册地址：南京市江东中路228号  

法定代表人：张伟  

联系人：庞晓芸  

客户服务电话：95597  

公司网址：www.htsc.com.cn  

（65）中信证券（山东）有限责任公司  

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001  

法定代表人：冯恩新  

电话：（0532）85023924  

联系人：孙秋月  

客户服务电话：95548  

公司网址：http://sd.citics.com  

（66）信达证券股份有限公司  

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  

法定代表人：祝瑞敏  

电话：（010）63080994  

联系人：王薇安  

客户服务电话：95321  

公司网址：www.cindasc.com  

（67）光大证券股份有限公司  

注册地址：上海市静安区新闸路1508号  

法定代表人：刘秋明  

联系人：姚巍  

客户服务电话：95525  

公司网址：www.ebscn.com  

（68）中信证券华南股份有限公司  

注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房  

法定代表人：胡伏云  

电话：（020）88836999  

联系人：宋丽雪  

客户服务电话：95548  

公司网址：www.gzs.com.cn  

（69）东北证券股份有限公司  

注册地址：长春市生态大街6666号  

法定代表人：李福春  

电话：（0431）85096517  

联系人：付雅静  

客户服务电话：95360  

公司网址：www.nesc.cn  

（70）诚通证券股份有限公司  

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501  

法定代表人：张威  

电话：（010）83561146  

联系人：廖晓  

客户服务电话：95399  

公司网址：www.cctgsc.com.cn  

（71）国联证券股份有限公司  

注册地址：无锡市金融一街8号  

法定代表人：姚志勇  

客户服务电话：95570  

公司网址：www.glsc.com.cn  

（72）浙商证券股份有限公司  

注册地址： 浙江省杭州市江干区五星路201号  

办公地址： 浙江省杭州市江干区五星路201号  

法定代表人： 吴承根  

电话：0571-87902239  

联系人：胡相斌  

客户服务电话：95345  

公司网址：www.stocke.com.cn  

（73）华安证券股份有限公司  

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号  

法定代表人：章宏韬  

电话：（0551）65161821  

联系人：孙懿  

客户服务电话：4008096518  

公司网址：www.hazq.com  

（74）国海证券股份有限公司  

注册地址：广西桂林市辅星路13号  

法定代表人：何春梅  

电话：（0755）83709350  

联系人：李键  

客户服务电话：0771-95563  

公司网址：www.ghzq.com.cn  

（75）东海证券股份有限公司  

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层  

法定代表人：钱俊文  

电话：（021）20333910  

联系人：王一彦  

客户服务电话：95531  

公司网址：www.longone.com.cn  

（76）国盛证券有限责任公司  

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号  

法定代表人：周军  

电话：（0791）86283080  

联系人：占文驰  

客户服务电话：956080  

公司网址：www.gszq.com  

（77）申万宏源西部证券有限公司  

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

楼2005室  

法定代表人：王献军  

电话：0991-2307105  

联系人：梁丽  

客户服务电话：4008895523  

公司网址：www.swhysc.com  

（78）中泰证券股份有限公司  

注册地址：济南市市中区经七路86号  

法定代表人：李玮  

电话：（021）20315290  

联系人：朱琴  

客户服务电话：95538  

公司网址：www.zts.com.cn  

（79）第一创业证券股份有限公司  

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼  

法定代表人：刘学民  

电话：（0755）25831754  

联系人：常科丰  

客户服务电话：95358  

公司网址：www.95358.com  

（80）东方财富证券股份有限公司  

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼  

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦  

法定代表人：郑立坤  

电话：0891-6811841  

联系人：付佳  

客户服务电话：95357   

公司网址：http://www.18.cn 

二、登记机构 

名称：融通基金管理有限公司 

住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 

设立日期：2001年5月22日 

法定代表人：张威 

电话：0755-26948075 

联系人：杜嘉 

三、出具法律意见书的律师事务所 

名称：上海市通力律师事务所 

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 

负责人：韩炯 

经办律师：黎明、陆奇 

电话：021-31358666 

传真：021-31358600 

联系人：陆奇 

四、审计基金财产的会计师事务所 

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

单元01室 

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 

执行事务合伙人：李丹 

联系电话：（021）23238888 

传真：（021）23238800 

联系人：张晓阳 

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 

第六部分  基金的募集 

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他法律法规的有关规定，经2020年11月27日中国证监会证监许可

[2020]3225号文准予募集注册。募集期自2021年2月25日至2021年3月12日。

经普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份

额面值人民币1.00元计算，募集的基金份额及利息转份额共计377,380,676.72

份基金份额，有效认购户数为9,971户。 

第七部分  基金合同的生效 

一、基金合同的生效 

本基金基金合同于2021年3月16日正式生效。 

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当按照基金合同的约定程序进

行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。 

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 

第八部分  基金份额的申购与赎回 

一、申购和赎回场所 

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人

在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理

人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售

机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 

二、申购和赎回的开放日及时间 

1、开放日及开放时间 

本基金基金合同生效后，设置一个两年的封闭运作期。本基金的封闭运作期

自基金合同生效之日起至两年后年度对日的前一日止。如不存在该年度对日或该

年度对日为非工作日，则顺延至下一工作日。在封闭运作期内，本基金不办理申

购、赎回业务。 

本基金封闭运作期届满转型后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实

际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告

为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。 

本基金封闭运作期届满转型后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货

交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放

时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介上公告。 

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 

基金管理人自封闭运作期届满之日起不超过30天开始办理申购，具体业务

办理时间在申购开始公告中规定。 

基金管理人自封闭运作期届满之日起不超过30天开始办理赎回，具体业务

办理时间在赎回开始公告中规定。 

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。本基金封闭运作期届满转型后，投资人在基金合同约定之外的日

期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、

赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 

三、申购与赎回的原则 

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算； 

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日

的业务办理时间结束后不得撤销； 

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回； 

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 

四、申购与赎回的程序 

1、申购和赎回的申请方式 

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。 

2、申购和赎回的款项支付 

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支

付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款

项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 

遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交

换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流

程，则赎回款项划付时间相应顺延。 

3、申购和赎回申请的确认 

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

功，则申购款项退还给投资人。 

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述申购和赎回申请的确认时

间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介上公告。 

五、申购和赎回的数量限制 

1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金，单笔最低申

购金额（含申购费）为1元，各销售机构对申购限额及交易级差另有规定的，以

各销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销柜台申购本基金，首次申购最低

金额（含申购费）为10万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10万元。 

2、投资者可将其基金交易账户中持有的全部或部分基金份额赎回，单笔赎

回的最低份额为1份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余

额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一

次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵守该销售机

构的相关规定。 

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见基金管理人届时发布的相关公告。 

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告。 

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在规定媒介上公告。 

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金的基金份额净值依照《基金

合同》的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公

告。 

2、申购费用 

本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用

于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 

本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。本基金对申购设置级差费

率。 

本基金的申购费用采用前端收费模式。如果投资者多次申购本基金，申购费

适用单笔申购金额所对应的费率。申购的具体费率如下表： 

申购金额（M）  申购费率  

M＜100万元  1.50%  

100万元≤M＜200万元  1.00%  

200万元≤M＜500万元  0.50%  

M≥500万元  单笔1000元  

基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，详见基金管理人发布

的相关公告。 

3、申购份额的计算及余额的处理方式 

基金申购采用金额申购的方式。申购金额包括申购费用和净申购金额。 

（1）当申购费率适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 

申购费用=申购金额-净申购金额 

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 

（2）当申购费率适用固定金额时，申购份额的计算方法如下： 

净申购金额=申购金额-固定金额 

申购费用=固定金额 

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 

申购的有效份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有效份额单位为份，

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失

由基金财产承担。 

例：某投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为

1.0500元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，其对应申购费率为1.50%，

则可得到的申购份额为： 

净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元 

申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 

申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64份 

即：投资者投资100,000元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假设申购

当日基金份额净值为1.0500元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，则可得

到93,830.64份基金份额。 

4、赎回费用 

本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 

持有期限（N）  赎回费率  

N＜7日  1.50%  

7日≤N＜30日  0.75%  

30日≤N＜1年  0.50%  

1年≤N＜2年  0.25%  

N≥2年  0  

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基

金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财

产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%

计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费

总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人收取的赎回费总

额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必

要的手续费。就赎回费的计算而言，3个月指90日，6个月指180日，1年指365

日，以此类推。 

赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。 

基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，详见基金管理人发布

的相关公告。 

5、赎回金额的计算及处理方式 

基金赎回采用份额赎回方式，赎回价格以赎回当日（T日）基金份额净值为

基准进行计算，赎回金额计算方法如下： 

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应

的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 

例：假定T日本基金的基金份额净值为1.2130元，投资者赎回100,000份

基金份额，持有期限为98天，对应的赎回费率为0.50%，则其可得到的赎回金

额为： 

赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00元 

赎回费用＝121,300.00×0.50%＝606.50元 

赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50元 

即：投资者赎回本基金100,000份基金份额，持有期限为98天，假设赎回

当日基金份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为120,693.50元。 

6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。 

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。 

8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根

据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销

活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对销售费率实

行一定的优惠。 

七、拒绝或暂停申购的情形 

本基金封闭运作期届满转型后，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停

接受投资人的申购申请： 

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。 

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或

对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 

8、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限、基金单日

净申购比例上限或基金总规模的。 

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 

发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申

购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还

给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 

本基金封闭运作期届满转型后，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。 

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 

发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎

回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管

理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申

请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所

述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择

将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并公告。 

九、巨额赎回的情形及处理方式 

1、巨额赎回的认定 

若本基金封闭运作期届满转型后单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即

认为是发生了巨额赎回。 

2、巨额赎回的处理方式 

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。 

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。 

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放

日基金总份额30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。延期办理部分的

赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持

有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）

部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，

如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未受理的部分赎

回申请将被撤销。 

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 

3、巨额赎回的公告 

当发生上述巨额赎回并且基金管理人依据“（2）部分延期赎回”进行延期办

理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交

易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登

公告。 

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒

介上刊登暂停公告。 

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的基金份额净值。 

3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时

间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重

新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购

或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 

十一、基金转换 

本基金封闭运作期届满转型后，基金管理人可以根据相关法律法规以及基金

合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金

转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基

金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 

十二、基金的非交易过户 

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。 

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 

十三、基金的转托管 

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 

十四、定期定额投资计划 

本基金封闭运作期届满转型后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投资

计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自

行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的

招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 

十五、基金份额的冻结、解冻和质押 

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配

与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人可制定和实施相应的业务规则。 

十六、基金份额的转让 

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记

机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前

公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 

十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机

制”部分的规定或相关公告。 

第九部分  基金的投资 

一、投资目标 

在严格控制风险的前提下，深入研究产业发展趋势，精选优势行业的优质个

股进行中长期投资，力争实现基金资产的长期增值。 

二、投资范围 

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、

存托凭证）、全国中小企业股份转让系统精选层挂牌股票（以下简称“新三板精

选层股票”）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香

港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地

方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、

可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构

债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回

购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市

场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 

本基金所投资新三板精选层股票被调整进入创新层或基础层，或终止挂牌

（因转板上市被调整出精选层的除外），自调出之日起，基金管理人不得新增投

资该股票，并应当及时将该股票调出投资组合。 

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。 

基金的投资组合比例为： 

在封闭运作期内，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-100%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%），

本基金投资于新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的20%。封闭运作

期届满转型后，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%

（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%），本基金投

资于新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 

在封闭运作期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合

约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。封闭运作期

届满转型后，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳

的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不

低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款等。 

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 

三、投资策略 

1、资产配置策略 

在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济

因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周

期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预

期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 

本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控，并根据经

济运行周期变动、货币供应、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以

及对基金的风险评估进行调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，

调整各类资产在基金投资组合中的比例，以分散市场风险，力争实现基金资产的

长期稳健增值。 

2、股票投资策略 

（1）产业趋势投资策略 

1）产业趋势投资原理 

本基金将依据产业趋势投资的基本原理来构建和管理股票投资组合。社会经

济生活中存在种种产业趋势，从大的类别来看，主要体现在社会体系变革、经济

体制改进和技术进步等方面。能够提高生活水平、提升生产效率、改善社会公平

的产业趋势，符合推动社会进步的方向，相关产业中的公司中长期来看具备投资

价值。 

产业趋势投资重视中观研究，在驱动力相同的行业群体中依据共性因素进行

比较，以发掘具有投资价值的产业趋势，不强求全市场通用的行业比较标准。产

业趋势投资注重结构性跃迁，超越简单的均值回归和周期往复。大类资产配置与

个股选择同样基于产业趋势研究。在资产配置上，产业趋势强的板块可以多配，

产业趋势不明显的板块少配，股票仓位亦然，同时根据宏观经济状况判断市场可

能出现的极值风险并予以规避。在个股选择上，主要选择引领或顺应产业趋势的

公司，不管宏观经济和股市环境如何变化，中长期来看其内含价值都在持续提升，

其股票具有绝对投资价值。 

2）产业趋势的分析原则 

产业趋势的驱动力可以分为以下三类：社会体系变革、经济体制改进和技术

进步，相关产业趋势的分析原则各不相同。对人性的考量是研究社会体系变革的

出发点，可以用于研究消费相关的产业趋势，其中包括需求层次分析、需求扩散

效应和需求价格弹性原理等基本研究方法。关于经济体制改进的研究，需要认清

以下基本原则：开放和市场化是促进生产力释放的方向，有效划分市场与政府的

边界是体制改革的核心。研究技术进步相关产业趋势的核心在于，技术进步对供

给的改善能否创造有效的新增需求，其中包括产业生态系统、技术扩散周期等研

究方法。 

3）产业趋势投资方法 

①产业趋势对股价的影响，可以从确定性、强度和持续性等角度进行分析。

在确定性方面，产业趋势要存在对中长期逻辑确定的可验证因素，否则容易陷入

概念炒作；在强度方面，对基本面的改变程度决定了产业趋势推动股价的力度；

在持续性方面，产业趋势持续存在则上涨行情往往能持续。 

②产业趋势的确认主要包括盈利增长预期和事件驱动两方面，如果事件驱动

能够得到盈利增长预期的支持，则产业趋势的确定性和推动力度将较强。一般而

言，产业趋势会按以下过程进行确认：趋势逻辑显现——经营数据增长——盈利

加速增长，至少要进入经营数据增长阶段才能有效确认产业趋势。 

③产业趋势的辨识度对行情的涨幅有重大影响，辨识度高、容易被大众所接

受的产业趋势，行情上涨幅度或更大，蔓延范围或更广。 

④产业趋势的性质可从产业属性和产业组织结构两个维度分析。从产业属性

来看，分为消费升级、技术进步、制造业升级、重化工业化、金融自由化等；从

产业组织结构来看，分为产业升级和产业集中，驱动力上可分为供给端和需求端。 

（2）港股通标的股票的投资策略 

本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。 

本基金将对港股通标的股票进行系统性分析，在采用产业趋势投资策略的基

础上，结合香港股票市场情况，重点投资于港股通标的股票范围内处于合理价位

的具备核心竞争力的上市公司股票。 

（3）新三板精选层股票投资策略 

考虑到全国中小企业股份转让系统与沪深交易所的差异，对于新三板精选层

挂牌股票的投资，本基金除按照上述股票投资策略外，还将多维度分析公司持续

竞争能力，具体包括研发投入绝对额及营收占比，研发人员数量、单人产出和人

均薪酬，研发团队组织模式和激励方式等，重点考察公司能否通过持续不断的研

发投入，构建商业模式护城河，和竞争对手拉开差距，是否积极应对产业变化趋

势，提前进行研发储备和产品布局，以求持续成长并创造股东回报；同时，也会

充分考量挂牌股票自身的流动性，决定个股在组合中的比例；在构建投资组合时，

充分考虑不同行业企业的成长驱动力不同，本基金将采取均衡配置策略，合理分

配不同行业股票的资产占比。 

考虑到新三板允许暂未盈利的公司挂牌，本基金将以发展眼光看待新三板企

业未来的成长，评估其在销产品的增长速度，既有客户或业务流水的货币化能力，

所获专利的变现价值，研发团队的成果转化能力和扩张能力等。同时，根据不同

的商业模式，将采用不同的估值方法衡量公司合理定价，包括市盈率、市销率、

市净率、EV/FCFF、EV/GMV、EV/EBITDA、研发管线未来现金流折现、有效

客户价值估值等。 

对于拥有成熟产品的公司，本基金将评估其在销产品销售额和盈利额的增长

速度，采用市盈率对公司进行估值，考察公司的市盈率和增速是否匹配。对于有

大量客户而尚未商业化变现的企业，本基金将考虑其客户未来变现能力。一般情

况下，将根据客户未来的变现能力进行现金流折现衡量当前企业价值。对于业务

流水（GMV）快速增长而还没有进行货币化的公司，将采用P/GMV的方法进行

估值。对于企业专利，将分析该专利未来可能形成的产品，评估其稳态销售额以

及盈利水平，进行现金流贴现。高技术高研发投入的公司，将考察单个研发人员

对应的市值，与同行上市公司进行比较，并评估其偏差的合理性。对于有多条业

务线的上市公司，将会对其产品线进行分拆估值。 

在定量分析方面，本基金重点从成长性、价值性以及估值水平三个方面进行

考量： 

①对于生命周期偏早期的企业着重进行成长性评估：本基金采用年复合营业

收入增长率或者盈利增长率指标考察上市公司的成长性，重点关注最近三年营业

收入复合增速不低于15%，或最近三年扣非净利润复合增速不低于10%的公司。 

②对于商业模式较成熟的企业着重进行价值性评估：本基金重点考察主营业

务收入、ROE、经营现金流三大关键指标，以衡量具有高质量持续增长的公司。 

③估值水平评估：本基金考察企业贴现现金流以及内在价值贴现，结合市盈

率、市净率、市销率等指标衡量股票的价值是否被低估，并且基于公司所属的不

同行业，采取不同的估值方法，以此寻找不同行业股票的合理价格区间，并进行

动态调整。 

（4）存托凭证的投资策略 

本基金可投资存托凭证，在控制风险的前提下，本基金将结合对宏观经济状

况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，

通过定性分析和定量分析相结合的方式，选择具有比较优势的存托凭证进行投资。 

3、债券投资策略 

（1）投资方法 

本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析研

究的基础上，适时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债等投资

工具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。 

此外，本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配

置比例；采用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场

收益率的债券，选择投资于定价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨市场、

跨品种套利等策略提高收益。 

（2）可转换债券、可交换债券投资策略 

基金管理人着重对可转换债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究，

同时兼顾其债券价值和转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的

上市公司的可转换债券、可交换债券进行重点投资。基金管理人将对可转换债券、

可交换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、

核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；基于对

利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；

采用期权定价模型，估算可转换债券、可交换债券的转换期权价值。综合以上因

素，对可转换债券、可交换债券进行定价分析，制定可转换债券、可交换债券的

投资策略。 

4、资产支持证券投资策略 

本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证

券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投

资资产支持证券。 

5、股指期货投资策略 

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期

货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期

货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定

价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流

动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的

整体风险。 

6、国债期货投资策略 

本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的，适度运用

国债期货，提高投资组合的运作效率。基金管理人将按照相关法律法规的规定，

结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保

值等策略进行操作，获取超额收益。 

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组

合进行管理。 

四、投资限制 

1、组合限制 

基金的投资组合应遵循以下限制： 

（1）在封闭运作期内，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例

为60%-100%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%）。

封闭运作期届满转型后，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-95%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%）； 

（2）在封闭运作期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债

期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。封闭

运作期届满转型后，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约

需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例

合计不低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等； 

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港

同时上市的，A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10%； 

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在境内和香港同时上市的，A+H股合计计算），不超过该证券的10%； 

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%； 

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10%； 

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应

在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期； 

（12）在封闭运作期内，本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得

超过本基金资产净值的20%，本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得

超过本基金资产净值的5%。封闭运作期届满转型后，本基金持有的所有流通受

限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的15%，本基金持有的同一流通受

限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的3%； 

（13）本基金参与股指期货交易，需遵守下列规定： 

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%； 

2）在封闭运作期内，本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约和

国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%。封闭运

作期届满转型后，本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约和国债期货

合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指

股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金

融资产（不含质押式回购）等； 

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基

金持有的股票总市值的20%； 

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 

（14）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

金资产净值的15%； 

2）在封闭运作期内，本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约和

股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%。封闭运

作期届满转型后，本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约和股指期货

合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指

股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金

融资产（不含质押式回购）等； 

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

持有的债券总市值的30%； 

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、

卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例

的有关约定； 

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 

（15）封闭运作期届满转型后，本基金管理人管理的全部开放式基金（包括

开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股

票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； 

（16）封闭运作期届满转型后，本基金管理人管理的全部投资组合持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 

（17）封闭运作期届满转型后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合

计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得

主动新增流动性受限资产的投资； 

（18）封闭运作期届满转型后，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会

认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与

基金合同约定的投资范围保持一致； 

（19）在封闭运作期内，本基金投资于新三板精选层股票的市值不得超过基

金资产净值的20%。封闭运作期届满转型后，本基金投资于新三板精选层股票的

市值不得超过基金资产净值的15%； 

（20）本基金所投资新三板精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，

基金管理人不得新增投资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合；本基金所

投资新三板精选层挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外； 

（21）本基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值不得超过基金

资产净值的5%；本基金管理人管理的全部基金持有一家新三板精选层挂牌公司

发行的股票，不得超过该股票的5%； 

（22）封闭运作期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；封闭

运作期届满转型后，本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； 

（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算； 

（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 

除上述第（2）、（9）、（17）、（18）、（19）、（20）、（21）项情形之外，因证券

/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进

行调整；因证券/期货市场波动、挂牌公司或证券发行人合并、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述第（19）、（21）项规定投资

比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整；但中国证监会规定的特殊

情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。 

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人与

基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，

但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 

2、禁止行为 

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 

（1）承销证券； 

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 

（3）从事承担无限责任的投资； 

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，

基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规

定执行。 

五、业绩比较基准 

本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×45%+中证香港100指数收

益率×20%+中国战略新兴产业成份指数收益率×5%+中债综合全价（总值）指

数收益率×30% 

沪深300指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，不易被操纵，并且有较

高的知名度和市场影响力，适合作为本基金A股投资的业绩比较基准。 

中证香港100指数是香港市场首个选样范围跨香港主板以及创业板的指数，

具有很高的市场代表性和良好的可投资性，适合作为本基金港股投资的业绩比较

基准。 

中国战略新兴产业成份指数是中证指数有限公司编制的主题指数，该指数选

取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新

材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的100

家上市公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中国战略新兴产业上市公司的

走势，适合作为本基金新三板精选层股票投资的业绩比较基准。 

中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为

本基金债券投资的业绩比较基准。 

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

改指数名称，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，或者有更权威的、

更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基

金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适

当程序后，本基金可以变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有

人大会审议。 

六、风险收益特征 

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金，低于股票型基金。 

本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 

本基金可投资新三板精选层股票，会面临参与新三板精选层股票交易产生的

公司风险、流动性风险、信息风险等特有风险。 

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；  

2、不谋求对上市公司的控股；  

3、有利于基金财产的安全与增值；  

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。 

八、侧袋机制的实施和投资运作安排 

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的

规定。 

九、基金投资组合报告 

本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告

中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。 

本投资组合报告所载数据截止日为2022年9月30日。 

9.1 报告期末基金资产组合情况  

序号   项目   金额（元）  占 基金总资产的比例（%）  

1   权益投资   291,138,340.80  93.92 

  其中：股票   291,138,340.80  93.92 

2  基金投资   -  - 

3   固定收益投资   -  - 

  其中：债券   -  - 

        资产支持证券   -  - 

4   贵金属投资   -  - 

5   金融衍生品投资   -  - 

6   买入返售金融资产   -  - 

  其中：买断式回购的买入返售金融资产   -  - 

7   银行存款和结算备付金合计   18,774,955.01  6.06 

8  其他资产   82,965.78  0.03 

9  合计   309,996,261.59  100.00 

9.2 报告期末按行业分类的股票投资组合  

9.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合  

代码   行业类别   公允价值（元）  占 基金资产净值比例（%）  

A   农、林、牧、渔业   -  -  

B   采矿业   -  -  

C   制造业   117,816,077.19  38.18  

D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   1,452,990.00  0.47  

E   建筑业   -  -  

F   批发和零售业   -  -  

G   交通运输、仓储和邮政业   45,556,988.00  14.76  

H   住宿和餐饮业   -  -  

I   信息传输、软件和信息技术服务业   155,285.57  0.05  

J   金融业   -  -  

K   房地产业   120,810,997.00  39.15  

L   租赁和商务服务业   -  -  

M   科学研究和技术服务业   104,483.70  0.03  

N   水利、环境和公共设施管理业   46,614.08  0.02  

O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  

P   教育   -  -  

Q   卫生和社会工作   18,026.26  0.01  

R   文化、体育和娱乐业   5,467.00  0.00  

S   综合   5,171,412.00  1.68  

 合 计   291,138,340.80  94.34  

9.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  

无。 

9.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 

9.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细 

序号   股票代码   股票名称   数量（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%） 

1  600048  保利发展  1,779,800  32,036,400.00  10.38  

2  001979  招商蛇口  1,737,400  28,389,116.00  9.20  

3  002244  滨江集团  2,710,500  28,378,935.00  9.20  

4  688063  派能科技  56,436  22,574,400.00  7.31  

5  600026  中远海能  979,200  17,713,728.00  5.74  

6  600383  金地集团  1,405,400  16,148,046.00  5.23  

7  600325  华发股份  1,610,000  15,858,500.00  5.14  

8  603606  东方电缆  225,736  15,740,571.28  5.10  

9  601872  招商轮船  2,175,640  15,447,044.00  5.01  

10  600600  青岛啤酒  139,800  14,846,760.00  4.81  

9.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合  

无。 

9.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  

无。  

9.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细  

无。  

9.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细  

无。 

9.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  

无。 

9.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

9.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

无。 

9.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期

货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期

货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定

价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流

动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的

整体风险。  

9.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明  

9.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的，适度运用

国债期货，提高投资组合的运作效率。基金管理人将按照相关法律法规的规定，

结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保

值等策略进行操作，获取超额收益。 

  在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组

合进行管理。  

9.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  

无。 

9.10.3 本期国债期货投资评价 

无。 

9.11 投资组合报告附注  

9.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 

9.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 

9.11.3 其他资产构成 

序号   名称   金额（元）   

1   存出保证金   82,965.78  

2   应收证券清算款   -  

3   应收股利   -  

4   应收利息   -  

5   应收申购款   -  

6   其他应收款   -  

7  待摊费用  -  

8  其他   82,965.78  

9  合计   82,965.78  

9.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

无。 

9.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

无。 

第十部分  基金的业绩 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 

基金合同生效日为2021年3月16日，基金业绩截止日为2022年6月30

日。基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

如下： 

阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2021年3月16日(基金合同生效日)至2021年12月31日  -2.96%  1.30%  -4.35%   0.71%  1.39%  0.59%  

2022上半年度  -12.65%  1.78%  -5.08%  1.09%  -7.57%  0.69%  

- 

第十一部分  基金的财产 

一、基金资产总值 

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 

二、基金资产净值 

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 

三、基金财产的账户 

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 

四、基金财产的保管和处分 

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处

分。 

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。 

第十二部分  基金资产的估值 

一、估值日 

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。 

二、估值对象 

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、期货合约、应收款项、其它投资

等资产及负债。 

三、估值原则 

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。 

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。 

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。 

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值

进行调整并确定公允价值。 

四、估值方法 

1、证券交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌的有价证券的估值 

（1）交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌的有价证券（包括股票

等），以其估值日在证券交易所或全国中小企业股份转让系统挂牌的市价（收盘

价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的

重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市

价，确定公允价格； 

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 

（5）交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌不存在活跃市场的有价

证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用

估值技术确定公允价值。 

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所或全

国中小企业股份转让系统挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最

近一日的市价（收盘价）估值； 

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值； 

（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。 

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 

4、存款的估值方法 

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利

息收入。 

5、同业存单的估值方法 

同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值

机构未提供估值价格的，按成本估值。 

6、期货合约的估值方法 

期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交

易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 

7、基金管理人和基金托管人应当采用公允估值方法对全国中小企业股份转

让系统挂牌股票进行估值，并妥善留存估值数据和依据；基金管理人可基于保护

基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用侧袋机制。 

8、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 

9、同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，按股票所处的市场分别估

值。同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 

10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供

的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。 

11、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项

税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导

致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实

际支付日进行相应的估值调整。 

12、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值

价格数据。 

13、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 

14、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。 

15、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。 

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。 

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 

五、估值程序 

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人

可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体规定参见基金管理人届

时发布的相关公告。国家另有规定的，从其规定。 

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人

依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 

六、估值错误的处理 

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。 

基金合同的当事人应按照以下约定处理： 

1、估值错误类型 

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 

对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、

无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 

2、估值错误处理原则 

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。 

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 

3、估值错误处理程序 

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方； 

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估； 

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失； 

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。 

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业另有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利

益的原则进行协商。 

七、暂停估值的情形 

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时； 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值； 

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 

八、基金净值的确认 

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定

对基金净值予以公布。 

九、特殊情形的处理 

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理； 

2、由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据错

误、遗漏等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措

施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基

金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻

或消除由此造成的影响。 

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 

第十三部分  基金的收益与分配 

一、基金利润的构成 

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 

二、基金可供分配利润 

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。 

三、基金收益分配原则 

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行

收益分配，具体分配方案以公告为准； 

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红； 

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 

4、每一基金份额享有同等分配权； 

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律法

规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额

持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 

四、收益分配方案 

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 

五、收益分配方案的确定、公告与实施 

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在

规定媒介公告。 

六、基金收益分配中发生的费用 

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。 

七、实施侧袋机制期间的收益分配 

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 

第十四部分  基金的费用与税收 

一、基金费用的种类 

1、基金管理人的管理费； 

2、基金托管人的托管费； 

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 

5、基金份额持有人大会费用； 

6、基金的证券/期货交易费用； 

7、基金的银行汇划费用； 

8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 

9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。 

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 

1、基金管理人的管理费  

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计

算方法如下： 

H＝E×1.50%÷当年天数 

H为每日应计提的基金管理费 

E为前一日的基金资产净值 

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人依据基金管理人出具的划款指令，于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

假等，支付日期顺延。 

2、基金托管人的托管费 

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下： 

H＝E×0.25%÷当年天数 

H为每日应计提的基金托管费 

E为前一日的基金资产净值 

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人依据基金管理人出具的划款指令，于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日

期顺延。 

上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 

三、不列入基金费用的项目 

下列费用不列入基金费用： 

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失； 

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 

3、《基金合同》生效前的相关费用； 

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。 

四、实施侧袋机制期间的基金费用 

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 

五、基金税收 

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 

第十五部分  基金的会计与审计 

一、基金会计政策 

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计

年度披露； 

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 

4、会计制度执行国家有关会计制度； 

5、本基金独立建账、独立核算； 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。 

二、基金的年度审计 

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

行审计。 

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。 

第十六部分  基金的信息披露 

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规对信息披

露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 

二、信息披露义务人 

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规

定的自然人、法人和非法人组织。 

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。 

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。 

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 

2、对证券投资业绩进行预测； 

3、违规承诺收益或者承担损失； 

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 

6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信

息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文

本为准。 

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。 

五、公开披露的基金信息 

公开披露的基金信息包括： 

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资

者重大利益的事项的法律文件。 

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载

在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定

网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。 

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，

将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在

规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基

金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金

销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议

登载在规定网站上。 

（二）基金份额发售公告 

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 

（三）《基金合同》生效公告 

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金

合同》生效公告。 

（四）基金净值信息 

《基金合同》生效后，在封闭运作期内以及本基金封闭运作期届满转型后且

在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露

一次基金份额净值和基金份额累计净值。 

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额

净值和基金份额累计净值。 

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 

（五）基金份额申购、赎回价格 

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计。 

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。 

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。 

（七）临时报告 

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。 

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件： 

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 

2、《基金合同》终止、基金清算； 

3、转换基金运作方式、基金合并； 

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所； 

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更； 

8、基金募集期延长或提前结束募集； 

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动； 

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

三十； 

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 

14、基金收益分配事项； 

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

生变更； 

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 

17、本基金开始办理申购、赎回； 

18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请； 

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 

23、连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有

人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的； 

24、调整基金份额类别的设置； 

25、基金推出新业务或服务； 

26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 

（八）澄清公告 

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份

额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。 

（九）基金份额持有人大会决议 

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 

（十）投资股指期货的信息披露 

基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告

和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情

况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以

及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 

（十一）投资国债期货的信息披露  

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

投资政策和投资目标。 

（十二）投资资产支持证券的信息披露 

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总

额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券

市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10

名资产支持证券明细。 

（十三）基金投资流通受限证券的信息披露 

基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规

定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成

本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 

（十四）基金投资港股通标的股票的信息披露 

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 

（十五）基金投资新三板精选层股票的信息披露 

基金管理人应在年度报告、中期报告和季度报告中披露其持有的挂牌股票总

额、挂牌股票市值占基金资产净值比例、报告期内持有的挂牌股票明细。 

（十六）清算报告 

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 

（十七）实施侧袋机制期间的信息披露 

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 

（十八）中国证监会规定的其他信息。 

六、信息披露事务管理 

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。 

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。 

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

年。 

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。 

七、信息披露文件的存放与查阅 

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 

八、暂停或延迟信息披露的情形 

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息： 

1、不可抗力； 

2、发生暂停估值的情形； 

3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 

第十七部分  侧袋机制 

一、侧袋机制的实施条件 

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中

华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为

基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按

照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户

的赎回申请并支付赎回款项。 

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转

换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎

回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎

回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主

袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放

日主袋账户总份额的10%认定。 

三、实施侧袋机制期间的基金投资 

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、

投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投

资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操

作。 

四、实施侧袋机制期间的基金估值 

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估

值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会

计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 

五、实施侧袋机制期间的基金费用 

1、本基金实施侧袋机制的，管理费、托管费按主袋账户基金资产净值作为

基数计提。 

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现

后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应

当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，

及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应

当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产

无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规

要求及时发布临时公告。 

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合

《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 

七、侧袋机制的信息披露 

1、临时公告 

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 

2、基金净值信息 

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息

披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧

袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 

3、定期报告 

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账

户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计

师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会

计核算和年度报告披露等发表审计意见。 

八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将

来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商

一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份

额持有人大会审议。 

第十八部分  风险揭示 

一、市场风险 

1、政策风险 

因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，

导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 

2、经济周期风险 

随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投

资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 

3、利率风险 

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着

债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，

其收益水平可能会受到利率变化的影响。 

4、上市公司经营风险 

上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、

技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金

所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减

少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以

通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 

5、通货膨胀风险 

基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证

券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 

6、债券收益率曲线变动的风险 

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的

久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 

7、再投资风险 

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上

升所带来的价格风险互为消长。 

二、信用风险 

信用风险指由于交易对手或债务人无法按照约定交割资产而导致基金资产

损失的风险，主要指违约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体

包括以下几个方面： 

1、债券发行人出现违约，无法支付到期本息引起的损失。 

2、债券发行人信用评级下降导致的个券价格下跌损失。 

3、交易对手出现违约或违规投资操作而引起的损失。 

三、管理风险 

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会

影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水

平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等

相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 

四、流动性风险 

我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合

中的各类金融工具会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度

提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金仓

位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。 

为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险控制目标进行分散化和多元

化的资产配置的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防

范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。 

1、本基金的申购、赎回安排 

本基金封闭运作期届满转型后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实

际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告

为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。本基金的其他申购、赎回安排详见本招募说明书“基金

份额的申购与赎回”章节，请投资者注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性

风险，合理安排投资计划。 

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的

规范型交易场所，主要投资对象为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业

板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、

新三板精选层股票、债券等。同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券选择

方面坚持分散化投资原则，未有高集中度的特征；本基金在投资过程中，将备选

投资标的的流动性作为重要考虑因素，不以流动性受限证券为主要投资方向，明

确规定封闭运作期届满转型后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不

超过基金资产净值的15%。综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中，

可满足本基金封闭运作期届满转型后投资者日常赎回的要求。 

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 

若本基金封闭运作期届满转型后单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即

认为是发生了巨额赎回。 

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。 

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。 

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放

日基金总份额30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。延期办理部分的

赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持

有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）

部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，

如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未受理的部分赎

回申请将被撤销。 

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响 

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的

情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金

合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎

回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、侧袋机制等流动性风险管

理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照

严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估。各种工具实施

的情形、程序及对投资者的潜在影响如下： 

（1）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 

本基金封闭运作期届满转型后，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 

1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 

2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 

3）证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。 

4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 

5）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 

6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 

7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 

发生上述情形（第4）项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付

赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金

管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占

申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4）

项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先

选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人

应及时恢复赎回业务的办理并公告。 

（2）收取短期赎回费 

对持续持有期限少于7日的基金份额持有人，将收取不少于1.5%的赎回费，

并将上述赎回费全额归入基金财产。 

敬请投资者留意因基金份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高

赎回费的风险。 

（3）暂停估值的情形 

1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时； 

2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 

3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值； 

4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 

敬请投资者留意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风

险。 

（4）摆动定价 

当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。 

敬请投资者留意本基金发生大额申购或赎回情形时采用摆动定价机制的风

险。 

（5）侧袋机制 

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户

进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有

效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额

净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用

侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额

和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确

定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定

资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人

在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特

定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基

金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制

后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需

考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露

的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 

五、操作和技术风险 

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者

人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交

易错误和欺诈等。 

此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易

的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金

管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 

六、合规性风险 

指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。 

七、本基金特定风险 

1、大类资产配置风险 

本基金为混合型证券投资基金，封闭运作期届满转型后，本基金股票资产（含

存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%，存在大类资产配置风险，有可能因

为受到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响，导致基金的大类资产配

置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 

2、港股通标的股票投资风险 

本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除

与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机

制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所

带来的特有风险，包括但不限于： 

（1）市场联动的风险 

与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流

动对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金

在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统

风险相对更大。 

（2）股价波动的风险 

港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当

日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类

相对丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股

更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。 

（3）汇率风险 

在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且

资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），

故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承

担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 

另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本

基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规

则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，

该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的

结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 

（4）港股通额度限制 

现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港

股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。 

（5）港股通可投资标的范围调整带来的风险 

现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不

定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港

股，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及

时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。 

（6）港股通交易日设定的风险 

根据现行的港股通规则，只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安

排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因

放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金

所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价

格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风

险。 

（7）交收制度带来的基金流动性风险 

由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交

收）的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交

易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，

卖出的资金在T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股

通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支

付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。 

（8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 

根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公

司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，

只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得

的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不

得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所

上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 

因上述规则，本基金存在利益得不到最大化甚至受损的风险。 

（9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 

香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方

可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具

体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A

股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记

（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场

没有风险警示板，联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相

对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。 

因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退

市而给基金带来损失的风险。 

（10）港股通规则变动带来的风险 

本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则

的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组

合价值发生波动的风险。 

（11）其他可能的风险 

除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括

但不限于： 

1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、

过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基

金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险； 

2）在香港市场，部分中小市值港股成交量相对较少，流动较为缺乏，本基

金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； 

3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务

公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和

撤销申报的交易中断风险； 

4）存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；

另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（一）因结

算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付

或处置；（二）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券

或资金；（三）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的

导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金

利益受到损害的情况。 

3、新三板精选层股票投资风险 

本基金投资范围包括新三板精选层股票，本基金如投资于新三板精选层股票，

会面临新三板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，

包括但不限于流动性风险、转板风险、投资集中度风险、经营风险、降层风险、

终止挂牌风险、股价波动风险等。 

（1）流动性风险 

与沪深证券交易所上市公司相比，新三板精选层挂牌公司股权相对集中、投

资者门槛较高，因此市场整体流动性弱于沪深证券交易所，投资者可能在特定阶

段对新三板精选层部分个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常交易的

风险。 

（2）转板风险 

基金所投资精选层挂牌公司在精选层挂牌满一年，且满足证券法和证监会规

定的基本上市条件和符合交易所规定的具体上市条件即可申请转板上市。交易所

需审核并做出是否同意上市的决定。无论挂牌公司是否转板成功，均可能引起基

金净值波动。 

（3）投资集中度风险 

因新三板精选层挂牌公司大部分为新兴产业公司，其商业模式、盈利风险、

业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同

向波动，将引起基金净值波动。 

（4）挂牌公司经营风险 

新三板精选层挂牌公司多为创新型、成长型公司，经营状况受多种因素影响，

如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等都会导致公司盈利发

生变化。如果本基金所投资的挂牌公司盈利下降，其股票价格可能下跌或能用于

分配的利润减少，给基金净值带来不利影响。 

（5）挂牌公司降层风险 

新三板精选层挂牌公司后续经营期间如果出现不符合精选层标准的情形，可

能面临降低层级风险，调出精选层市场，基金投资的股票被调出精选层的，可能

无法及时将该股票调出投资组合，从而可能给基金净值带来不利影响。 

（6）挂牌公司终止挂牌风险 

新三板精选层挂牌公司可能会出现股票强制终止挂牌情形，面临终止挂牌风

险，给基金净值带来不利影响。 

（7）新三板精选层市场股价波动风险 

新三板精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%，

在挂牌股票采取连续竞价交易方式的成交首日，以及股票恢复交易期间的成交首

日等情形下不设置价格涨跌幅限制。相较于沪深交易所上市股票，新三板精选层

股票可能面临更高的股票波动风险。 

4、期货的投资风险 

本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货作为金融衍生品，

主要存在以下风险： 

（1）市场风险：是指由于股指期货、国债期货价格变动而给投资者带来的

风险。 

（2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法及时变现所带来

的风险。 

（3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价格和合约标的价格之间的

价格差的波动所造成的风险。 

（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货、

国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。 

（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 

（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，

或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 

5、资产支持证券的投资风险 

本基金可投资于资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预

测风险。利率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能

会影响资产支持证券收益。流动性风险是指在交易对手有限的情况下，资产支持

证券持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损

失的风险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流，现金流预测风险是

指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或

足额偿还的风险。 

6、流通受限证券的投资风险 

本基金的投资范围包括非公开发行股票等流通受限证券，由于流通受限证券

具有锁定期，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流

动性的限制，本基金短期内无法卖出所持有的流通受限证券，由此可能给基金净

值带来不利影响或损失。敬请投资者关注相关风险。 

7、本基金投资存托凭证的风险 

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现

较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与

境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风

险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；

存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以

及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在

境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风

险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 

8、基金合同自动终止的风险 

本基金基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定程序

进行基金财产清算并终止，且不需召开基金份额持有人大会。本基金存在基金资

产净值或基金份额持有人数量过低面临清算的风险，敬请投资人留意。 

八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致

的风险 

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长

期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关

法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此

销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资

人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的

匹配检验。 

九、其他风险 

1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险。 

2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不

完善而产生的风险。 

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险。 

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险。 

5、因业务竞争压力可能产生的风险。 

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水

平，从而带来风险。 

7、其他意外导致的风险。 

第十九部分  基金合同的变更、终止与基金财产的清算 

一、《基金合同》的变更 

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基

金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，

并自决议生效后两日内在规定媒介公告。 

二、《基金合同》的终止事由 

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 

1、基金份额持有人大会决定终止的； 

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、《基金合同》约定的其他情形； 

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 

三、基金财产的清算 

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。 

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 

4、基金财产清算程序： 

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 

（3）对基金财产进行估值和变现； 

（4）制作清算报告； 

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书； 

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 

（7）对基金剩余财产进行分配。 

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 

四、清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

五、基金财产清算剩余资产的分配 

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。 

六、基金财产清算的公告 

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 

七、基金财产清算账册及文件的保存 

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。 

第二十部分  基金合同的内容摘要 

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 

（一）基金份额持有人的权利与义务 

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 

每份基金份额具有同等的合法权益。 

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于： 

（1）分享基金财产收益； 

（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权； 

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 

（7）监督基金管理人的投资运作； 

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁； 

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于： 

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任； 

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

（二）基金管理人的权利与义务 

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于： 

（1）依法募集资金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用； 

（4）销售基金份额； 

（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益； 

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；  

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；  

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；  

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；  

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；  

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；  

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；  

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管和定期定额投资等业务规则； 

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于： 

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 

（2）办理基金备案手续； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产； 

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产； 

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资； 

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 

（7）依法接受基金托管人的监督； 

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格； 

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

及报告义务； 

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专业顾问

机构需要而提供的情况除外； 

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益； 

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料15年以上； 

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配； 

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人； 

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿； 

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任； 

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；  

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

（26）建立并保存基金份额持有人名册； 

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

（三）基金托管人的权利与义务 

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产； 

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用； 

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券/期货交易资金清算； 

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于： 

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管机构、

司法机关提供及因审计、法律等外部专业顾问机构需要而提供的情况除外； 

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格； 

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施； 

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以

上； 

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； 

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项； 

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配； 

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除； 

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿； 

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。 

本基金份额持有人大会暂未设日常机构，在符合相关法律法规规定及基金合

同的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构。 

（一）召开事由 

1、除法律法规和中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一

的，应当召开基金份额持有人大会： 

（1）终止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外； 

（2）更换基金管理人； 

（3）更换基金托管人； 

（4）转换基金运作方式； 

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求调

整该等报酬标准的除外； 

（6）变更基金类别； 

（7）本基金与其他基金的合并； 

（8）变更基金投资目标、范围或策略； 

（9）变更基金份额持有人大会程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会； 

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。 

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会： 

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式； 

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 

（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、

转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 

（6）基金推出新业务或服务； 

（7）增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售、调整基金份

额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整等； 

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。 

（二）会议召集人及召集方式 

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

金管理人召集。 

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合。 

4、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一

事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金

管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面

决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额10%

以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出

书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，

应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配

合。 

5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一

事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单

独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，

并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。 

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 

（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点； 

（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 

（7）召集人需要通知的其他事项。 

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

的计票效力。 

（四）基金份额持有人出席会议的方式 

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符； 

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他形式进行表决。 

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告； 

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见； 

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可以采

用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可采用其他非书面

方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定

并在会议通知中列明。 

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行。 

（五）议事内容与程序 

1、议事内容及提案权 

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。 

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 

2、议事程序 

（1）现场开会 

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 

（2）通讯开会 

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

机关监督下形成决议。 

（六）表决 

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另

有规定或《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基

金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。 

（七）计票 

1、现场开会 

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。 

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

点结果。 

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力。 

2、通讯开会 

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 

（八）生效与公告 

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

备案。 

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。 

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 

若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件和

程序”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有

人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相

关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有

人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额10%以上（含10%）； 

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

之一）； 

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持有人大会投票； 

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过； 

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。 

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 

（十）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和

表决条件等内容，凡是直接引用法律法规的部分，如法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并在履行适当程序后，基金

管理人可直接对该部分内容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会。 

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 

（一）《基金合同》的变更 

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和

基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，

并自决议生效后两日内在规定媒介公告。 

（二）《基金合同》的终止事由 

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 

1、基金份额持有人大会决定终止的； 

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、《基金合同》约定的其他情形； 

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 

（三）基金财产的清算 

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。 

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 

4、基金财产清算程序： 

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 

（3）对基金财产进行估值和变现； 

（4）制作清算报告； 

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书； 

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 

（7）对基金剩余财产进行分配。 

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 

（四）清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

（五）基金财产清算剩余资产的分配 

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。 

（六）基金财产清算的公告 

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 

（七）基金财产清算账册及文件的保存 

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。 

四、争议解决方式 

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁

委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁

地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规

定，仲裁费由败诉方承担。 

争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 

《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖并

从其解释。 

五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。 

第二十一部分  基金托管协议的内容摘要 

一、基金托管协议当事人 

（一）基金管理人 

名称：融通基金管理有限公司 

注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 

邮政编码：518053 

法定代表人：张威 

成立日期：2001年5月22日 

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8号 

组织形式：有限责任公司 

注册资本：12500万元人民币 

存续期间：持续经营 

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的

其他业务。 

（二）基金托管人 

名称：中国农业银行股份有限公司 

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 

邮政编码：100031 

法定代表人：周慕冰 

成立时间：2009年1月15日 

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 

组织形式：股份有限公司 

注册资本：34,998,303.4万元人民币 

存续期间：持续经营 

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从

事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保

管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金

融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；

外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、

咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业

务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格

境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机

银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等

监管部门批准的其他业务。 

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，

基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基

金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标

准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、

存托凭证）、全国中小企业股份转让系统精选层挂牌股票（以下简称“新三板精

选层股票”）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香

港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地

方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、

可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构

债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回

购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市

场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 

本基金所投资新三板精选层股票被调整进入创新层或基础层，或终止挂牌

（因转板上市被调整出精选层的除外），自调出之日起，基金管理人不得新增投

资该股票，并应当及时将该股票调出投资组合。 

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。 

基金的投资组合比例为： 

在封闭运作期内，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-100%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%），

本基金投资于新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的20%。封闭运作

期届满转型后，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%

（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%），本基金投

资于新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 

在封闭运作期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合

约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。封闭运作期

届满转型后，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳

的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不

低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款等。 

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、

融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 

1、在封闭运作期内，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-100%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%）。

封闭运作期届满转型后，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-95%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为0%-50%）； 

2、在封闭运作期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期

货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。封闭运

作期届满转型后，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需

缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合

计不低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等； 

3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同

时上市的，A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10%； 

4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司

发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H股合计计算），不超过

该证券的10%； 

5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%； 

6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 

7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%； 

8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原

始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 

9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 

10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 

11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债

券回购到期后不得展期； 

12、在封闭运作期内，本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超

过本基金资产净值的20%，本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超

过本基金资产净值的5%。封闭运作期届满转型后，本基金持有的所有流通受限

证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的15%，本基金持有的同一流通受限

证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的3%； 

13、本基金参与股指期货交易，需遵守下列规定： 

（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过

基金资产净值的10%； 

（2）在封闭运作期内，本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约

和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%。封闭

运作期届满转型后，本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约和国债期

货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券

指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售

金融资产（不含质押式回购）等； 

（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本

基金持有的股票总市值的20%； 

（4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 

（5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 

14、本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 

（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过

基金资产净值的15%； 

（2）在封闭运作期内，本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约

和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%。封闭

运作期届满转型后，本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约和股指期

货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券

指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售

金融资产（不含质押式回购）等； 

（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基

金持有的债券总市值的30%； 

（4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资

比例的有关约定； 

（5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 

15、封闭运作期届满转型后，本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管

的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； 

16、封闭运作期届满转型后，本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管

的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流

通股票的30%； 

17、封闭运作期届满转型后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计

不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资； 

18、封闭运作期届满转型后，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认

定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基

金合同约定的投资范围保持一致； 

19、在封闭运作期内，本基金投资于新三板精选层股票的市值不得超过基金

资产净值的20%。封闭运作期届满转型后，本基金投资于新三板精选层股票的市

值不得超过基金资产净值的15%； 

20、本基金所投资新三板精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，

基金管理人不得新增投资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合；本基金所

投资新三板精选层挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外； 

21、本基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值不得超过基金资

产净值的5%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一

家新三板精选层挂牌公司发行的股票，不得超过该股票的5%； 

22、封闭运作期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；封闭运

作期届满转型后，本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； 

23、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内

上市交易的股票合并计算； 

24、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 

除上述第2、9、17、18、19、20、21项情形之外，因证券/期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整；因证券/

期货市场波动、挂牌公司或证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金投资比例不符合上述第19、21项规定投资比例的，基金管理人应

当在20个交易日内进行调整；但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另

有规定的，从其规定。 

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。 

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人与

基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，

但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协

议第十五条第（十一）项基金投资禁止行为进行监督。 

根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事

先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司

名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、

完整性、全面性。基金管理人、基金托管人有责任分别保管真实、完整、全面的

关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人（或基金托管人）

应及时发送基金托管人（或基金管理人），基金托管人（或基金管理人）应及时

确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理

人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金

托管人有权向中国证监会报告。 

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，

基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规

定执行。 

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。 

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金

适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。

基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基

金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托

管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生

效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照相关协议进行

结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进

行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对相关合同履行情况进行监督，

但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没

有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金

管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人投资银行存款进行监督。 

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，

建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配

合基金托管人完成相关业务办理。 

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产

净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

督和核查。 

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在

宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

国证监会。 

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

流通受限证券进行监督。 

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通

受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 

2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

回购交易中的质押券等流通受限证券。 

3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、

风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动

性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，

避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章

制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规

章制度的决议提交给基金托管人。 

4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托

管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）： 

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承

销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、

划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完

整。 

5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如有合理理

由认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造

成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补

充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有

权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不

承担任何责任，并有权报告中国证监会。 

6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并

保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管

问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，

由基金管理人承担。 

7、如果基金管理人未按照本托管协议的约定向基金托管人报送相关数据或

者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人

应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本托管协议履行职

责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本托管协议履行监督职

责后不承担上述损失。 

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中

违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后

应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人

的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改

正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管

理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金

托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当

立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应

在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金

托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积

极配合提供相关数据资料和制度等。 

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人应报告中国证监会。 

三、基金管理人对基金托管人的业务核查 

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需

账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指

令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式

通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并

以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期

限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不

限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时

间内答复基金管理人并改正。 

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基

金管理人应报告中国证监会。 

四、基金财产的保管 

（一）基金财产保管的原则 

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的

合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账

户。 

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，确保基

金财产的完整与独立。 

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本托管协议的约定

保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基

金托管人对此不承担任何责任。 

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。 

（二）基金募集期间及募集资金的验资 

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设

的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 

2、基金募集期满或基金管理人决定停止募集时，募集的基金份额总额、基

金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，

基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金

账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事

务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中

国注册会计师签字方为有效。 

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 

（三）基金资金账户的开立和管理 

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 

2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并

根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金

额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 

3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账

户办理基金资产的支付。 

（四）基金证券账户的开立和管理 

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清

算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算

有限责任公司的规定执行。 

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。 

（五）债券托管账户的开设和管理 

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国

债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算

账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表本基金签订全国

银行间债券市场债券回购主协议。 

（六）其他账户的开立和管理 

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规

定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 

2、法律法规对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托

管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在

基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金

托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 

（八）与基金财产有关的重大合同的保管 

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金

有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止20年

以上。 

五、基金资产净值计算和会计核算 

（一）基金资产净值的计算及复核程序 

1、基金资产净值 

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 

基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的

余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以

设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体规定参见基金管理人届时发

布的相关公告。国家另有规定的，从其规定。 

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序 

基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基

金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据

基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 

1、估值对象 

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、期货合约、应收款项、其它投资

等资产及负债。 

2、估值方法 

（1）证券交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌的有价证券的估值 

1）交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌的有价证券（包括股票等），

以其估值日在证券交易所或全国中小企业股份转让系统挂牌的市价（收盘价）估

值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构

未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最

近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大

事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格； 

2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 

3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 

4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 

5）交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌不存在活跃市场的有价证

券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估

值技术确定公允价值。 

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所或全国

中小企业股份转让系统挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近

一日的市价（收盘价）估值； 

2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 

3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值； 

4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情

况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报

价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公

允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其

公允价值。 

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提

供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权

的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机

构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市

期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 

（4）存款的估值方法 

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利

息收入。 

（5）同业存单的估值方法 

同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值

机构未提供估值价格的，按成本估值。 

（6）期货合约的估值方法 

期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交

易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 

（7）基金管理人和基金托管人应当采用公允估值方法对全国中小企业股份

转让系统挂牌股票进行估值，并妥善留存估值数据和依据；基金管理人可基于保

护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用侧袋机制。 

（8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 

（9）同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，按股票所处的市场分别

估值。同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 

（10）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提

供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。 

（11）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各

项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因

导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或

实际支付日进行相应的估值调整。 

（12）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估

值价格数据。 

（13）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。 

（14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。 

（15）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。 

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。 

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 

3、特殊情形的处理 

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（13）项进行估值时，所造

成的误差不作为基金资产估值错误处理。 

（2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据

错误、遗漏等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、

基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减

轻或消除由此造成的影响。 

（三）基金份额净值错误的处理方式 

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。 

基金合同的当事人应按照以下约定处理： 

1、估值错误类型 

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 

对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、

无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 

2、估值错误处理原则 

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。 

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 

3、估值错误处理程序 

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方； 

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估； 

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失； 

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。 

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业另有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利

益的原则进行协商。 

（四）暂停估值的情形 

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时； 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值； 

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 

（五）基金会计制度 

按国家有关部门规定的会计制度执行。 

（六）基金账册的建立 

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 

（七）基金财务报表与报告的编制和复核 

1、财务报表的编制 

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度

报表的编制，基金管理人应于每月终了后5工作日内完成；《基金合同》生效后，

基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新

基金招募说明书并登载在《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定

网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一

次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在每个

季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束之

日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束之日起三个月内编制完

毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报

告、中期报告或者年度报告。 

2、报表复核 

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基

金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知或通过电子形式

通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管

人复核，基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知

或通过电子形式通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告

提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后30日内完成复核，并将复核结

果书面通知或通过电子形式通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，

将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45日内完成复核，并

将复核结果书面通知或通过电子形式通知基金管理人。基金管理人和基金托管人

之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基

金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复

核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公

告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公

告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 

（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和

编制结果。 

（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 

六、基金份额持有人名册的登记与保管 

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，

包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少

应包括持有人的名称和持有的基金份额。 

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人

保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金

份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日

和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生

效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项

日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为20

年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善

保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 

七、争议解决方式 

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，协商不能解

决的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经

济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决

是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。 

本协议适用中华人民共和国法律（为本托管协议之目的，在此不包括香港、

澳门特别行政区和台湾地区的有关规定）并从其解释。 

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 

（一）托管协议的变更程序 

本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，

其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备

案。 

（二）基金托管协议终止的情形 

1、基金合同终止； 

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权； 

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 

（三）基金财产的清算 

1、基金财产清算小组 

（1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基

金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 

（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、

期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。 

（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，

继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额

持有人的合法权益。 

（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 

2、基金财产清算程序 

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 

（3）对基金财产进行估值和变现； 

（4）制作清算报告； 

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书； 

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 

（7）对基金剩余财产进行分配。 

基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不

能及时变现的，清算期限相应顺延。 

3、清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

4、基金财产清算剩余资产的分配 

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。 

5、基金财产清算的公告 

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 

6、基金财产清算账册及文件的保存 

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。 

第二十二部分  对基金份额持有人的服务 

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内

容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项

目。主要服务内容如下： 

一、 客户服务中心电话服务  

持有人拨打基金管理人客服热线400-883-8088（国内免长途话费）、

0755-26948088可享有如下服务：  

A、自助语音服务：提供7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、

基金净值、信息定制等自助服务。  

B、人工坐席服务：提供工作日人工坐席服务（法定节假日除外）。持有人

可以通过该热线获得业务咨询、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修

改等专项服务。 

二、 综合对账单服务  

基金管理人为基金份额持有人提供综合对账单服务，服务形式包括基金管理

人网站（www.rtfund.com）自助查询、官方微信公众号自助查询、官方APP自助

查询、电子邮件对账单定制、手机短信对账单定制、客服热线查询等。 

三、 网站自助服务  

基金管理人网站（www.rtfund.com）为持有人提供基金账户及交易情况查询、

资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供公司公告、热点问答、

市场评述等资讯服务。同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：

service@mail.rtfund.com）。 

四、 网上交易服务  

基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人网站

www.rtfund.com 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分

红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信

息查询等各类业务。 

五、 客户投诉建议受理服务  

持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投

诉或提出建议。对于工作日受理的投诉，原则上当日答复，当日未能答复的，我

们也会在当日将处理进展情况及时告知持有人。 

六、 联系方式 

1、融通基金管理有限公司客户服务热线： 

400-883-8088（国内免长途电话费）、0755-26948088 

2、融通基金管理有限公司互联网站 

公司网址：http://www.rtfund.com 

电子信箱：service@mail.rtfund.com 

3、客户服务传真：0755-26948079 

4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客

户服务中心（邮编：518053）。 

第二十三部分 其他应披露的事项 

序号  公告事项  披露日期  

1  关于融通基金管理有限公司旗下基金参与中国人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告  2022-01-25  

2  融通基金管理有限公司关于暂停部分销售机构办理相关销售业务的公告  2022-02-21  

3  融通基金管理有限公司关于向养老金客户开展认购、申购、赎回及转换费率优惠活动的公告  2022-02-21  

4  融通关于旗下部分开放式基金新增北京中植基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告  2022-04-06  

5  融通基金管理有限公司关于公司实际控制人变更的公告  2022-04-13  

6  融通关于旗下部分开放式基金新增泰信财富基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告  2022-04-22  

7  融通基金管理有限公司关于终止与深圳前海凯恩斯基金销售有限公司相关销售业务的公告  2022-04-25  

8  融通关于终止北京植信基金销售有限公司等部分销售机构办理相关销售业务的公告  2022-05-27  

9  融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告  2022-05-30  

10  融通基金管理有限公司关于公司股东名称变更的公告  2022-06-10  

11  融通基金管理有限公司关于公司董事变更情况的公告  2022-07-16  

12  融通基金管理有限公司关于旗下部分基金新增销售机构及开通相关业务的公告  2022-09-08  

13  融通基金管理有限公司关于旗下基金所持有的停牌股票估值方法调整的公告  2022-11-02  

14  关于旗下部分开放式基金新增销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参与前端申购费率优惠活动的公告  2022-11-02  

注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。 

第二十四部分  招募说明书的存放及查阅方式 

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，供公

众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人也可以直接登录

基金管理人的网站进行查阅。 

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 

第二十五部分  备查文件 

一、备查文件包括： 

1、中国证监会准予融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金募

集注册的文件 

2、《融通产业趋势精选混合型证券投资基金基金合同》 

3、《融通产业趋势精选混合型证券投资基金托管协议》 

4、法律意见书 

5、基金管理人业务资格批件、营业执照 

6、基金托管人业务资格批件、营业执照 

7、中国证监会规定的其他文件 

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 


              

                

               融通产业趋势精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2023年第2号）.pdf