融通核心趋势混合型证券投资基金 

第二次清算报告 

基金管理人：融通基金管理有限公司 

基金托管人：中国民生银行股份有限公司 

编制日期：2022年5月24日 

公告日期：2022年5月26日 

一、重要提示 

融通核心趋势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会

证监许可[2021]242号《关于准予融通核心趋势混合型证券投资基金注册的批复》准予募集

注册，本基金的基金合同生效日为2021年5月25日。基金管理人为融通基金管理有限公司

（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国民生银行股份有限公司（以下简称“基金

托管人”）。 

根据《融通核心趋势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金

合同》”）“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”

的约定：“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工

作日出现前述情形的，基金管理人应当按照基金合同的约定程序进行基金财产清算并终止基

金合同，不需要召开基金份额持有人大会”，截至2022年4月12日日终，本基金资产净值

出现连续50个工作日低于5000万元的情形，为保护投资者利益，基金管理人将按照基金合

同约定程序对本基金进行清算并终止基金合同，且不需要召开基金份额持有人大会。本基金

管理人已于2022年4月13日在《中国证券报》和基金管理人网站上刊登了《关于融通核心

趋势混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，具体详见基金管理人相关

公告。 

基金管理人融通基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、普华永道

中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京大成（上海）律师事务所于2022年4月13日组

成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合

伙）对本基金进行清算审计，北京大成（上海）律师事务所对清算报告出具法律意见。 

本基金第一次清算期间为2022年4月13日至2022年4月19日。本基金的基金管理人

于2022年4月26日对《融通核心趋势混合型证券投资基金清算报告》进行了公告，并于

2022年4月28日支付了第一次清算款。 

本基金于2022年4月20日进入第二次清算期间，至2022年5月17日已完成所有资

产变现，本次清算期间为2022年4月20日至2022年5月17日。 

二、基金概况 

基金名称  融通核心趋势混合型证券投资基金  

基金简称  融通核心趋势混合  

基金主代码  011595  

基金运作方式  契约型开放式  

基金合同生效日  2021年5月25日  

第二次清算结束日（2022年5月17日）基金份额总额  5,267,579.94份  

投资目标  在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，精选优质证券进行中长期投资，力争实现基金资产的长期增值。  

投资策略  本基金投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略。  

业绩比较基准  沪深300指数收益率×60%+中证香港100指数收益率×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%  

风险收益特征  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。  

基金管理人  融通基金管理有限公司  

基金托管人  中国民生银行股份有限公司  

下属分级基金的基金简称  融通核心趋势混合A   融通核心趋势混合C   

下属分级基金的交易代码  011595  011596  

第二次清算结束日（2022年5月17日）下属分级基金的份额总额  3,175,439.90份  2,092,140.04份  

三、财务会计报告 

第二次清算结束日资产负债表（经审计） 

会计主体：融通核心趋势混合型证券投资基金 

报告截止日：2022年5月17日(第二次清算结束日) 

单位：人民币元 

资产  2022年5月17日(第二次清算结束日)  

资产：   

银行存款  192,971.51  

结算备付金  128.72  

存出保证金  45,221.38  

交易性金融资产  -  

应收证券清算款  45,095.31  

资产总计：  283,416.92  

负债和所有者权益  2022年5月17日(第二次清算结束日)  

负债：   

应付赎回款  -  

应付管理人报酬  -  

应付托管费  -  

应付销售服务费  -  

其他负债  74,973.58  

负债合计：  74,973.58  

所有者权益:   

实收基金  5,267,579.94  

未分配利润  -5,059,136.60  

所有者权益合计：  208,443.34  

负债与持有人权益总计：  283,416.92  

四、清算情况 

本次清算为本基金的第二次清算，清算期间为2022年4月20日至2022年5月17日。

基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，具体清算情况如下： 

1、清算费用 

按照《融通核心趋势混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终

止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生

的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

2、资产处置情况 

（1）本基金第二次清算结束日的银行存款余额为人民币192,971.51元（含银行存款应

收利息人民币2,279.01元），该款项由基金托管人负责保管； 

（2）本基金第二次清算结束日结算备付金为人民币128.72元（均为结算备付金应收利

息），该款项由中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司收取并保管； 

（3）本基金第二次清算结束日存出保证金为人民币45,221.38元（含存出保证金应收

利息人民币189.82元），该款项由中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司收取并

保管； 

（4）本基金第二次清算结束日应收证券清算款45,095.31元，该款项已于2022年5

月18日划入基金财产。 

3、负债清偿情况 

（1）本基金第二次清算结束日其他负债为人民币74,973.58元，其中： 

应付交易费用为人民币12,918.58元，该款项于实际支付时扣除； 

应付审计费为人民币40,000.00元，该款项于实际支付时扣除； 

应付信息披露费为人民币22,000.00元，该款项于实际支付时扣除； 

预估银行汇划费为人民币55.00元，该款项于实际支付时扣除。 

4、第二次清算期间的剩余资产情况 

单位：人民币元 

项目  金额  

一、第一次清算结束日（2022年4月19日）基金净资产  3,973,357.21  

加：第二次清算期间（2022年4月20日至2022年5月17日）收入  473.87  

利息收入-银行存款利息收入  368.69  

利息收入-结算备付金利息收入  27.88  

利息收入-存出保证金利息收入        77.30  

减：第二次清算期间（2022年4月20日至2022年5月17日）费用  197.38  

交易费用  67.38  

银行汇划费       130.00  

减：清算期间（2022年4月20日至2022年5月17日）股票差价收入     15,190.36  

二、第一次清算划付金额  3,750,000.00  

三、第二次清算结束日（2022年5月17日）基金净资产  208,443.34  

注：根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的

全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人

持有的基金份额比例进行分配。 

2022年5月17日至最后一次清算款划出日前一日的银行存款孳生的利息归基金份额持

有人所有，以上利息均按实际适用的利率计算。 

上述应收利息及保证金款项待实际划付清算款时，由基金管理人融通基金管理有限公司

以自有资金先行垫付，供清盘分配使用，待回款后再返还给基金管理人。5、基金财产清算

报告的告知安排 

本清算报告已经基金托管人复核，并经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见后，

报监管备案并向基金份额持有人公告。 

五、备查文件 

1、备查文件目录 

（1）融通核心趋势混合型证券投资基金2022年4月13日(基金最后运作日次日)至2022

年5月17日(基金第二次清算结束日)止期间的财务报表及审计报告 

（2）北京大成（上海）律师事务所关于《融通核心趋势混合型证券投资基金第二次清

算报告》的法律意见 

2、存放地点 

基金管理人的办公场所。 

3、查阅方式 

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 

基金管理人：融通基金管理有限公司 

基金托管人：中国民生银行股份有限公司 

2022年5月24日 


              

                

               融通核心趋势混合型证券投资基金第二次清算报告.pdf