英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资

基金招募说明书（更新）

（2024年第1号）

基金管理人：英大基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

2024年3月

英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

于2021年5月17日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证

监许可〔2021〕1706号文准予公开募集。

英大基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招

募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对

本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在

投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、

本基金的特有风险等。本基金属于混合型证券投资基金，其长期平均预期风险和

预期收益率低于股票型基金，高于货币市场基金、债券型基金。投资有风险，投

资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及基金产品

资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行

承担投资风险。

本基金对于每份基金份额设置一年（一年按365天计算，下同）最短持有期

限（红利再投资所得份额的持有期，按原份额的持有期计算），投资者认购、申

购或转换转入每份基金份额后，自基金合同生效日、申购确认日或转换转入确认

日起一年内不得申请赎回及转换转出业务，自最短持有期到期日的下一工作日

（含）起，基金份额持有人可提出赎回申请或转换转出申请。投资者应当根据自

身投资目标、投资期限等情况审慎作出投资决策。

本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货采用保证金交易制度，由

于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会

使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规

定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金融合约。投资于

国债期货需承受市场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货采用保证金交易

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制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大

损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，

按规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向

投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债

券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所

产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的

风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金

流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能造成

基金财产损失。

本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公

司债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。

若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本

基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不

利影响或损失。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”等章节。侧袋

机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申

购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特

定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自

负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资

风险，由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律

法规或监管部门另有规定的，从其规定。

本招募说明书所载内容截止日为2024年3月22日，有关财务数据和净值表

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现数据截止日为2023年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经

基金托管人复核。

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目录

第一部分绪言..............................................................................................................1

第二部分释义..............................................................................................................2

第三部分基金管理人..................................................................................................8

第四部分基金托管人................................................................................................23

第五部分相关服务机构............................................................................................27

第六部分基金的募集................................................................................................36

第七部分基金合同的生效........................................................................................37

第八部分基金份额的申购与赎回............................................................................38

第九部分基金的投资................................................................................................50

第十部分基金的业绩................................................................................................64

第十一部分基金的财产............................................................................................65

第十二部分基金资产的估值....................................................................................66

第十三部分基金的收益与分配................................................................................72

第十四部分基金的费用与税收................................................................................74

第十五部分基金的会计与审计................................................................................77

第十六部分基金的信息披露....................................................................................78

第十七部分侧袋机制................................................................................................85

第十八部分风险揭示................................................................................................88

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................97

第二十部分基金合同的内容摘要............................................................................99

第二十一部分基金托管协议的内容摘要..............................................................135

第二十二部分对基金份额持有人的服务..............................................................158

第二十三部分其他应披露事项..............................................................................161

第二十四部分招募说明书的存放及其查阅方式..................................................163

第二十五部分备查文件..........................................................................................164

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第一部分绪言

《英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简

称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国民法典》（以下

简称“《民法典》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销

售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规的规定以及《英大稳固增

强核心一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资人

投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说

明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明

书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在

本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、

义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有

人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金

2、基金管理人：指英大基金管理有限公司

3、基金托管人：指北京银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《英大稳固增强核心一年持

有期混合型证券投资基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《英大稳固增强

核心一年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对其的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金招

募说明书》及对其的更新

7、基金份额发售公告：指《英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资

基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决

定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

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出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

20、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者：指符合《合格境外

机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括对

其的不时修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金

进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、

保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基

金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理

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基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构或基金份额登记机构。基金的登记机

构为英大基金管理有限公司或接受英大基金管理有限公司委托代为办理登记业

务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起的基金份额

变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、最短持有期限：指本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即

自基金合同生效日（含）（对认购份额而言）或基金份额申购确认日（含）（对

申购份额而言）起至该日一年后的年度对应日期的期间内，投资者不能提出赎回

申请；该日一年后的年度对应日期的下一工作日（含）起，投资者可以提出赎回

申请。若该日历年度实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日，若该对应日

期为非工作日，则顺延至下一工作日

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

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37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。通常情

况下，本基金在开放日接受投资人的申购申请，但对于每份基金份额，可在该份

额最短持有期到期日的下一工作日（含）起赎回。红利再投资所得份额，可在原

份额的最短持有期到期日的下一工作日（含）起赎回

39、《业务规则》：指《英大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

人、销售机构和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、元：指人民币元

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产的价值总和

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50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站），以下简称“规定网

站”）等媒介

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律

法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调

整

55、摆动定价机制：指在开放期内，当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通

过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资

人的合法权益不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履

行适当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整

56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户

57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

定性的资产

58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件，包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方

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过错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及中国证

监会、证券/期货交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会规定的其

他情形

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

公司名称：英大基金管理有限公司

公司住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

邮政编码：100020

法定代表人：范育晖

联系人：顾诗

联系电话：400-890-5288、010-57835666

成立时间：2012年8月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759号

组织形式：有限责任公司（法人独资）

注册资本：11.46亿元人民币

存续期间：持续经营

二、基金管理人基本情况

英大基金管理有限公司（以下简称“英大基金”）成立于2012年8月17

日，注册资本金11.46亿元人民币，是国网英大国际控股集团有限公司的全资子

公司。英大基金依托股东优势，坚持市场化发展方向，立足新发展阶段、贯彻新

发展理念，根植主业、服务实业、坚持能源特色、努力创造价值，积极构建规模、

速度、结构、质量、效益、安全“六统一”的新发展格局，致力于为客户提供卓

越的资产管理服务。

公司依托高效的决策机制、专业的投研团队、严谨的风控体系，2023年先

后荣获新浪财经致敬公募25周年评选“最具成长潜力基金公司”，2023东方财

富风云际会“年度潜力电商团队”，在2023金融业高质量发展大会暨第九届金

融企业社会责任论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同富裕”的一系列实践

获评《金融企业社会责任蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。

截至2023年12月31日，本公司管理英大纯债债券型证券投资基金、英大

领先回报混合型发起式证券投资基金、英大现金宝货币市场基金、英大国企改革

主题股票型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、英大策略

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优选混合型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、英大睿盛灵

活配置混合型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债

债券型证券投资基金、英大安鑫66个月定期开放债券型证券投资基金、英大智

享债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大稳固增强核心

一年持有期混合型证券投资基金、英大中证ESG120策略指数证券投资基金、英

大安盈30天滚动持有债券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券

投资基金、英大安悦纯债债券型证券投资基金、英大中证同业存单AAA指数7

天持有期证券投资基金、英大通佑纯债一年定期开放债券型证券投资基金、英大

延福养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸

纯债债券型证券投资基金、英大碳中和混合型证券投资基金、英大延福养老目标

日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目标日期

2055三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目标日期2060

三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目标日期2045三年

持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目标日期2050三年持有

期混合型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债债券型证券投资基金29只开

放式证券投资基金，同时，管理数十个特定客户资产投资组合。

基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投

资运作。

三、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

乔发栋先生：董事长。自2023年7月7日起任职，研究生学历，博士学位，

高级会计师。现任国网英大股份有限公司副总经理、党委委员。历任西北电网公

司财务部基建财务处处长，西安凯信实业发展有限公司副总经理、总会计师、工

会主席、党委委员，西安凯信实业发展有限公司总经理、党委委员，英大国际信

托有限责任公司固有资产管理部主任、上海业务部总经理，英大国际信托有限责

任公司总经理助理兼办公室（董监办）主任、党组秘书、总经理助理兼风险控制

部筹备组组长，英大国际信托有限责任公司副总经理、总会计师、党委委员，国

网英大股份有限公司副总经理、党委委员兼英大汇通商业保理有限公司董事长、

党支部书记，国网雄安商业保理有限公司执行董事，英大证券有限责任公司董事。

范育晖先生：职工董事。自2020年12月28日起任职，研究生学历，硕士

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学位。现任英大基金管理有限公司总经理、党总支副书记。历任中国电力信托投

资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交易部副经理、经理，天津证

券营业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金

部副主任、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有

限公司监察室主任、投资银行部主任、投资管理部主任，华北分公司总经理，英

大基金副总经理、党总支委员，英大基金管理有限公司总经理、党总支副书记兼

英大资本管理有限公司执行董事、代行英大基金管理有限公司董事长职责。

张彤宇先生：董事，自2019年8月25日起任职，本科学历，硕士学位，高

级会计师。现任国网英大股份有限公司董监部高级总监。历任东北电业管理局第

四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务

部资产资金处、国家电力公司财务部综合处职员，国家电网公司财务部财务管理

处副处长、预算处副处长、金融资产管理部稽审处副处长、处长，国网资产管理

有限公司合规与风险处处长，英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险

管理部主任，国网英大国际控股集团有限公司风险管理部主任、资产管理业务部

主任，国网英大股份资产管理业务部主任。

马涛先生：董事，自2020年12月28日起任职，研究生学历，硕士学位，

高级经济师。现任国网英大国际控股集团有限公司资产管理业务部主任。历任渤

海证券股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行

业研究员、国网英大国际控股集团有限公司投资管理部经理、高级经理，计划投

资部高级经理、主任助理，发展策划部主任助理，发展策划部（引战与上市工作

办公室）副主任、国网英大国际控股集团有限公司投资管理部副主任、主任。

马筱琳女士：独立董事，自2017年11月29日起任职，研究生学历，硕士

学位，高级经济师。历任首钢公司自动化研究所技术贸易翻译，中国国际贸易中

心管理部部门经理，中国国际期货经纪有限公司国际交易员、客户经理，中国工

商银行总行投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深经理。在银监会

法规部借调期间，从事我国资产证券化法规制度的研究，参与完成我国首个资产

证券化试点法规的编制与发布等相关工作。

贺强先生：独立董事，自2020年12月28日起任职，本科学历，学士学位，

教授。现任中央财经大学金融学院教授、证券期货研究所所长。长期从事金融与

证券的教学和研究工作，具有深厚的金融理论功底和丰富的资本市场实践经验。

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先后发表论文、论着500余篇，国家级、省部级与其他课题20余项，出版专着、

教材50余部。参与了全国人大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改工作。

宋国良先生：独立董事，自2020年12月28日起任职，研究生学历，经济

学博士。现任对外经济贸易大学金融学院教授、对外经济贸易大学金融产品与投

资研究中心主任。曾任司法部中国律师事务中心律师，瑞士信贷第一波士顿投资

银行中国业务副总裁，中国金融学院副教授等职务。

2、基金管理人监事会成员

松芙蓉女士：监事会主席，自2020年12月28日起任职，本科学历，学士

学位，正高级会计师。现任国网英大国际控股集团有限公司总会计师、党委委员。

历任贵州省电力建设第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务

资产部资金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保险经纪有限

公司财务部财务主管；国家电网人寿保险公司筹备组财务会计小组组员；英大泰

和人寿保险股份有限公司财务会计部财务管理处处长、财务会计部主任助理；英

大国际控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国际控股集团有

限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风

险管理部主任，国网英大国际控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险管理

部主任等职务。

李婷女士：职工监事，自2020年12月28日起任职，研究生学历，硕士学

位。现任英大基金管理有限公司基金运营部总经理。曾任职英大证券计划财务部

预算管理、会计核算，英大基金运营部资金清算、TA、基金会计，综合管理部财

务负责人、副总经理兼财务负责人、副总经理，基金运营部副总经理、总经理、

风险管理部总经理等职务。

李莉女士：职工监事，自2022年8月3日起任职，本科学历，学士学位。

现任英大基金管理有限公司人力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团市场部市

场内务、主管，泰康人寿湖北分公司营销服务部代理人、业务主任、兼职讲师，

泰康人寿总公司员工福利计划事业部职场营销组长，泰康养老总公司人力资源部

培训管理、招聘、员工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司人事行政部薪酬福

利、绩效考核、人资板块负责人，英大基金管理有限公司综合管理部（董监办）

薪酬绩效、主任助理、人力资源部主任助理等职务。

3、公司高级管理人员

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范育晖先生：总经理，自2020年1月7日起任职，研究生学历，硕士学位。

兼任英大基金管理有限公司职工董事、党总支副书记。历任中国电力信托投资有

限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交易部副经理、经理，天津证券营

业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金部副

经理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有限公

司监察室主任、投资银行部主任、投资管理部主任，华北分公司总经理，英大基

金副总经理、党总支委员，英大基金管理有限公司总经理、党总支副书记兼英大

资本管理有限公司执行董事，代行英大基金管理有限公司董事长职责。

岳喜伟先生：副总经理，自2020年12月8日起任职，研究生学历，博士学

位。现兼任英大基金管理有限公司财务负责人、党总支委员。历任中共山东省委

党校《信息与资料》编辑部编辑，国家电网公司金融资产管理部合规与风险处四

级职员，国网资产管理有限公司合规与风险处四级职员，英大国际控股集团有限

公司风险管理部四级职员，国网英大国际控股集团有限公司风险管理部高级经

理、风险管理部总监、风险管理部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任，

英大基金管理有限公司总经理助理兼财务总监，英大基金管理有限公司总经理助

理兼财务总监、产品市场部总经理、工会主席，英大基金管理有限公司副总经理

兼财务负责人、产品市场部总经理、工会主席。

张大铮先生：副总经理，自2020年12月8日起任职，研究生学历，硕士学

位。现兼任英大基金管理有限公司党总支委员、基金经理。历任中银国际证券有

限责任公司高级分析员，中国国际金融有限公司固定收益部副总经理、资产管理

部副总经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司助理总经理、固定收益投资部总

监，民生基金管理有限公司（筹）副总裁，英大基金管理有限公司总经理助理（投

资总监）兼固定收益部总经理、基金经理，英大基金管理有限公司副总经理兼固

定收益部总经理、基金经理。

党晶先生：副总经理，自2022年3月11日起任职，研究生学历，博士学位。

现兼任英大基金管理有限公司党总支委员、北京分公司总经理、深圳分公司总经

理，北京英大资本管理有限公司执行董事。历任国网资产管理有限公司发展策划

部职员，国网英大国际控股集团有限公司投资管理部高级主管、经理，深圳英大

资本管理有限公司能源及军工部副总经理（主持工作）、总经理，英大基金管理

有限公司互联网金融部、销售服务部、机构业务部（电商业务部）、专户投资部

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总经理，北京英大资本管理有限公司总经理，英大基金管理有限公司总经理助理

兼机构业务部总经理、总经理助理、总经理助理兼渠道业务部总经理、总经理助

理，代行北京英大资本管理有限公司总经理职责、代行合规负责人职责。

4、督察长

刘康喜先生：督察长。自2019年10月14日起任职，研究生学历，硕士学

位。现兼任英大基金管理有限公司党总支委员、北京英大资本管理有限公司监事。

曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律援助中心，中国证监会北

京监管局，英大基金管理有限公司监察稽核部副总经理（主持工作）、监察稽核

部总经理、督察长兼监察稽核部总经理。

5、基金经理

张大铮先生，硕士学位，研究生学历。历任中银国际证券有限责任公司高级

分析员，中国国际金融有限公司固定收益部副总经理、资产管理部副总经理，摩

根士丹利华鑫基金管理有限公司助理总经理、固定收益投资部总监，民生基金管

理有限公司（筹）副总裁。2019年5月加入英大基金管理有限公司，历任公司

总经理助理（投资总监）兼固定收益部总经理、基金经理。现任公司副总经理、

基金经理，管理英大纯债债券型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券

投资基金、英大策略优选混合型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基

金、英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫66个月定期开放债券型证券

投资基金、英大智享债券型证券投资基金和英大稳固增强核心一年持有期混合型

证券投资基金。

易祺坤先生，硕士学位，研究生学历。历任寰富投资咨询（上海）有限公司

衍生品交易员。2013年10月加入英大基金管理有限公司，历任公司交易管理部

交易员、临时负责人、副总经理、固定收益部基金经理。现任公司固定收益部总

经理助理、基金经理，管理英大纯债债券型证券投资基金、英大现金宝货币市场

基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投资基金、

英大安鑫66个月定期开放债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资基金、

英大通惠多利债券型证券投资基金、英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投

资基金和英大通佑纯债一年定期开放债券型证券投资基金。

历任基金经理：张媛女士，自2021年12月14日至2023年3月31日担任

本基金基金经理。

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6、投资决策委员会委员名单

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

（1）公募基金固收业务投资决策委员会

主任委员：张大铮

一般委员：刘家睿、董大鹏、石茜虹、易祺坤、吕一楠、韩坪

秘书：张婧珣

上述人员之间无近亲属关系。

（2）公募基金权益业务投资决策委员会

主任委员：范育晖

一般委员：刘家睿、董大鹏、石茜虹、刘宇斌、张媛、霍达

秘书：鱼翔

上述人员之间无近亲属关系。

四、基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

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（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

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确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

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他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

五、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺

建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》

行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行

为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）将基金用于下列投资或者活动：

1）承销证券；

2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出资；

6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

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照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人履

行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金经理承诺：

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

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（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的风险管理和内部控制体系

1、风险管理理念与目标

（1）确保合法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（3）提高经营效率；

（4）保护投资者和股东的合法权益。

2、风险管理措施

（1）建立健全公司组织架构；

（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；

（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；

（4）制定员工行为规范和纪律程序；

（5）建立岗位分离制度；

（6）建立危机处理和灾难恢复计划。

3、风险管理和内部控制的原则

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各

项业务过程和业务环节；

（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司

基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理

更具客观性和操作性；

（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分

开并独立核算。

4、内部控制体系

（1）内部控制的组织架构

1）董事会风险管理与审计委员会：负责对公司基金业务运作的合法性、合

规性进行检查和评估；及时发现公司经营过程中存在的问题及不规范的行为和事

项，按照公司章程的规定予以记录、评估及报告；对公司监察稽核制度的有效性

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进行评价；监督公司的财务状况，审查公司的财务报表，评估公司的财务表现，

保证公司的财务运作符合法律的要求和通行的会计标准；对公司风险管理制度进

行评价，草拟公司风险管理战略，对公司风险管理制度的实施进行检查，评估公

司风险管理状况；董事会授予的其他职权。

2）风险控制委员会：风险控制委员会贯彻执行公司内部风险控制制度，并

对公司经营管理和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行管理和控

制。风险控制委员会的主要职责为：听取公司运营管理各业务条线的业务汇报，

对公司各业务条线存在的风险事项进行讨论并提出解决意见建议，指导、协调和

监督各职能部门和各业务条线开展风险控制工作；制订相关风险控制政策，审批

风险控制重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受

能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策

和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、

新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和可能给公司

带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；根据公司风险控制总体策略和

各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。

3）投资决策委员会：投资决策委员会是公司投资管理的最高决策机构，负

责制定投资的投资目标、总体计划、投资策略等重大事项的决策，确定对基金经

理/投资经理的授权，审批超过基金经理/投资经理投资权限的投资计划。投资决

策委员会由公募基金投资决策委员会和私募资产管理业务投资决策委员会组成。

公募基金投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益

业务投资决策委员会、公募基金FOF业务投资决策委员会，分别是公司公募基金

固收业务投资管理、公募基金权益业务投资管理、公募基金FOF业务投资管理的

最高决策机构。私募资产管理业务投资决策委员会是公司私募资产管理业务的最

高决策机构。

4）督察长：督察长坚持原则、独立客观，以保护基金份额持有人利益为根

本出发点，公平对待全体投资人。督察长的主要职责为：对公司经营和管理、基

金运作遵规守法、风险控制情况进行内部监控和检查；对公司各项制度的合法合

规性及公司内部控制制度的执行情况进行监控和检查；就以上监控和检查中发现

的问题向经营层通报并提出整改和处理意见；定期向董事会提交工作报告；审核

监察稽核部的工作报告。

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5）监察稽核部、风险管理部：监察稽核部是公司内部负责监察稽核、内控

合规、风险控制的部门，依照国家有关法律法规、监管精神和公司相关规章制度

所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责对公司各部门和全体员工

的监察稽核工作。监察稽核部独立于其它部门，对督察长负责，在督察长领导下

进行监察稽核工作。风险管理部门独立于业务体系汇报路径，在督察长领导下进

行风险控制工作。风险管理部门对公司的风险控制承担独立评估、监控、检查和

报告职责。风险管理部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投资管理的

各个阶段、各个方面和各个环节上负责风险控制工作的具体实施。

（2）内部控制的原则

公司的内部控制遵循以下原则：

1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护

内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保

持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制订内部控制制度遵循以下原则：

1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项

规定；

2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上

的空白或漏洞；

3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出

发点；

4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司

经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

（3）内部风险控制措施

建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。

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公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的层次分明的内控组织

架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。

通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制

度。

建立健全了管理制度和业务规章：公司建立了包括风险管理制度、投资管理

制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司

财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业

务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。

建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分

离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位

的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操

作及操守风险。

建立健全了岗位责任制：公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明

确自己的岗位职责和风险管理责任。

构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程

序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确

认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风

险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做

出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统，

对投资比例进行限制，将有效地防止合规性运作风险和操作风险。

使用数量化的风险管理手段：采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数

量化的风险管理模型，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、规避和

控制，尽可能减少损失。

提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培

训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问

题带来的风险。

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制

度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：北京银行股份有限公司（简称：北京银行）

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：霍学文

成立时间：1996年01月29日

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币2114298.4272万元

存续期间：持续经营

联系人：盖君

官方客服电话：95526

基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可[2008]776号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办

理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债

券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；

办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇

款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；

外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证

券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券

结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其

它业务。

（二）发展概况：

北京银行成立于1996年，抢抓时代机遇，相继实现引资、上市、跨区域等

发展突破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、

石家庄、乌鲁木齐等十余个中心城市以及香港特别行政区、荷兰拥有近640家分

支机构，探索了中小银行创新发展的经典模式。新时期，北京银行紧密围绕“服

务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项任务，强化党建引领，依法合

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规经营，加快数字化转型升级，加强全方位风险管控，扎实推动全行各项业务高

质量发展。

截至2023年6月末，北京银行资产总额达到3.63万亿元，2023年半年度

实现净利润142.38亿元。成本收入比24.89%，不良贷款率1.34%，拨备覆盖率

为217.65%，资本充足率13.46%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平。品

牌价值达876亿元，一级资本排名全球千家大银行53位，连续十年跻身全球银

行业百强。

北京银行凭借优秀的经营业绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞

誉，先后荣获“全国文明单位”“亚洲十大最佳上市银行”“中国最佳城市商业

零售银行”“最佳区域性银行”“最佳支持中小企业贡献奖”“最佳便民服务银

行”“中国上市公司百强企业”“中国社会责任优秀企业”“最具持续投资价值

上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得百姓信赖的银行机

构”及“中国优秀企业公民”“最佳互联网金融银行奖”等称号。

（三）资产管理与托管部主要人员情况

史学通先生，中国人民大学经济学硕士学位；2004年加入北京银行，曾在

支行、总行国际业务部、总行零售银行总部工作；2016年2月至2017年7月，

任总行零售银行部总经理助理；2017年7月至2020年5月，任总行资产管理部

副总经理；2020年5月至今，任总行资产托管部门副总经理。

北京银行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高

素质人才组成的专业团队，内设估值核算岗、资金清算岗、投资监督岗、系统管

理岗、内控稽核岗等岗位，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、

资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验。

（四）基金托管业务经营情况

北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管

人的各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。

经过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，

已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、

银行理财、保险资金、股权投资基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专业

高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。

截至2023年6月末，北京银行共托管证券投资基金83只，规模共计1221

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亿元。

二、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监

管规章和本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业

务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、

及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

北京银行总行设立内控与操作风险管理委员会，负责审议总行重要内部控制

制度、流程，开展总行内部控制体系建设规划，并组织实施。总行法律合规与内

控部作为内部控制管理职能部门，牵头本行内部控制体系的统筹规划、组织落实

和检查评估，总行审计部履行对内部控制的监督职能，负责对本行内部控制的充

分性和有效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。

3、内部控制原则

（1）全覆盖原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业

务流程和管理活动，覆盖所有部门、岗位和人员，任何决策或操作均应当有案可

查。

（2）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等

方面形成相互制约、相互监督机制。

（3）审慎性原则。内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设

立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。

（4）相匹配原则。内部控制应与本行管理模式、业务规模、产品复杂程度、

风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

4、内部控制制度及措施

北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理

制度、内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；

业务人员均具备从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作

实行集中控制，制约机制严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资

料严格保管，未经授权不得查看；业务操作区实行独立封闭管理，配备音像监控；

业务信息由专职业务人员负责复核、信息披露，防止泄密；业务实现系统自动化

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操作，有效预防人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法

规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管

理人，并及时向证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易

程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合

同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。

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第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

名称：英大基金管理有限公司

公司住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

邮政编码：100020

法定代表人：范育晖

成立时间：2012年8月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759号

组织形式：有限责任公司（法人独资）

注册资本：11.46亿元人民币

存续期间：持续经营

客户服务电话：400-890-5288

传真：（010）59112222

联系人：顾诗

网址：www.ydamc.com

2、代销机构

（1）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：李民吉

客户服务电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（2）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（3）交通银行股份有限公司

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注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

客户服务电话：95559

网址：www.95559.com.cn

（4）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

法定代表人：王晟

客户服务电话：95551

网址：www.yhzq.cn

（5）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号层

法定代表人：霍达

客户服务电话：95565

网址：www.cmschina.com.cn

（6）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人：王文卓

客服电话：95531

网址：www.longone.com.cn

（7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人：章知方

客户服务电话：400-920-0022

网址：www.hexun.com

（8）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

法定代表人：贲慧琴

客户服务电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

（9）度小满科技（北京）有限公司

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注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼6层606室

法定代表人：许冬亮

客户服务电话：95055

网址：www.duxiaoman.com

（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

法定代表人：薛峰

客户服务电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

（11）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2楼二层

法定代表人：其实

客户服务电话：400-181-8188

网址：www.1234567.com.cn

（12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

法定代表人：陶怡

客户服务电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

法定代表人：王珺

客户服务电话：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

（14）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

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（15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号

208-36室

法定代表人：李兴春

客户服务电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（16）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

法定代表人：张峰

客户服务电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406

法定代表人：胡雄征

客户服务电话：400-609-9200

网址：www.yixinfund.com

（18）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

客户服务电话：95177

网址：www.snjijin.com

（19）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

（20）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

法定代表人：王伟刚

客户服务电话：400-619-9059

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网址：www.hcjijin.com

（21）一路财富（深圳）基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

法定代表人：吴雪秀

客户服务电话：400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

（22）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李柳娜

客户服务电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

（23）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

法定代表人：尹彬彬

客户服务电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（24）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

法定代表人：彭浩

客户服务电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（25）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

法定代表人：王翔

客户服务电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（26）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层

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法定代表人：陈祎彬

客户服务电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

（27）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公

法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（28）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2

法定代表人：邹保威

客户服务电话：400-0988-511/400-0888-816

网址：fund.jd.com

（29）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

法定代表人：李楠

客户服务电话：400-159-9288

网址：danjuanfunds.com

（30）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人：王常青

客户服务电话：95587

网址：www.csc108.com

（31）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人：肖海峰

客户服务电话：95548

网址：www.sd.citics.com

（32）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

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13层1301-1305、14层

法定代表人：窦长宏

客户服务电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（33）开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚

客户服务电话：95325

网址：www.kysec.cn

（34）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室

法定代表人：陈可可

客户服务电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（35）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

客户服务电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（36）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

法定代表人：戴彦

客户服务电话：95357

网址：www.xzsec.com

（37）诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

法定代表人：张威

客户服务电话：95399

网址：www.xsdzq.cn

（38）中国人寿保险股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

客户服务电话：010-63633333

网址：www.e-chinalife.com

（39）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层

法定代表人：吴卫国

客户服务电话：021-80358000

网址：www.noah-fund.com

（40）华源证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

法定代表人：邓晖

客户服务电话：0971-6105305

（41）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

法定代表人：吴强

客户服务电话：952555

网址：www.ijijin.cn

（42）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

客户服务电话：95553

网址：www.htsec.com

（43）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客户服务电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（44）招商银行股份有限公司（招赢通）

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

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法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本

基金，并及时公告。

二、登记机构

名称：英大基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区环球金融中心西塔22楼2201

法定代表人：范育晖

办公地址：北京市朝阳区环球金融中心西塔22楼2201

电话：010-57835666，400-890-5288

传真：010-59112222

联系人：王旭

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市君泽君律师事务所

住所：北京市东城区金宝街89号金宝大厦11层

负责人：李云波

电话：010-66523388

传真：010-66523399

经办律师：严夕全、晏雨茹

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

负责人：邹俊

电话：010-85085000

传真：010-85185111

经办注册会计师：龚凯、张一帆

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会2021年5月17

日证监许可〔2021〕1706号文准予注册。

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2021年11

月15日至2021年12月10日。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验

资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集的基金份额及利息转份额

共计220,980,851.74份基金份额，有效认购户数为2,153户。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金《基金合同》于2021年12月14日正式生效。自《基金合同》生效

日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当于10个工作日内向中国证监

会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止

基金合同等，并于6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说明

书或相关公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回，在每份基金份额的最短持

有期限到期日的下一工作日（含）起可办理该基金份额的赎回，具体办理时间为

上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据

法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

开放日的具体业务办理时间见招募说明书或相关公告。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在相关公告中规定。

基金管理人自认购份额的最短持有期到期日的下一工作日（含）开始办理赎

回及转换转出业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。对于每份基金份额，

自其最短持有期到期日下一工作日（含）起才能办理该基金份额的赎回及转换转

出业务。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

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申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、

处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规

定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人全额

交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资

金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管

理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支

付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款

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顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明

的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并按

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上提前公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，

则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申购、赎回申请及申购、赎回份额的确认情况，投资者应及时查询。

如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。

在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对

上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公

告。

五、申购和赎回的数量限制

1、申购的数额限制

（1）除基金份额发售公告另有规定外，投资者通过非直销销售机构或本公

司网上直销系统首次申购的单笔最低限额为人民币1元（含申购费），追加申购

单笔最低限额为人民币1元（含申购费）；投资者通过本公司直销柜台首次申购

的单笔最低限额为人民币1,000元（含申购费），追加申购不设单笔最低限额的

要求。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他

规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。已在直销柜台有认购本基金记录的

投资人不受首次申购最低金额的限制。投资人将当期分配的基金收益转购基金份

额或采用定期定额投资计划，或者进行比例配售时，不受最低申购金额的限制。

（2）投资人可多次申购，对单个投资人累计持有基金份额不设上限限制。

但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或超过50%，或者变相规避

50%集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施。

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（3）对于接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法

权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模

予以控制。具体规定请参见相关公告。

2、赎回的数额限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回或转换不得少于

1份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份，则必须一次性

赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的

该类基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该

类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对

赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。

3、基金管理人可以规定本基金的总规模限额、单日累计申购金额/净申购金

额上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具

体规定请参见相关公告。

在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下，基金管理人可根据市场情

况，调整上述第1至3项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整实施依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购费率

本基金基金份额分为A类和C类两类不同的类别。本基金A类基金份额的申

购费率按申购金额的大小划分为三档，随申购金额的增加而递减（适用固定金额

费率的申购除外）；投资者申购C类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基

金资产中计提销售服务费。投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费率如下表所示：

A类基金份额 申购金额 申购费率 

100万元以下 1.00% 

100万元（含）-500万元 0.60% 

500万元（含）以上 1000元/笔 

C类基金份额 0 



本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要

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用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费率

本基金不收取赎回费。投资者可在本基金最短持有期结束日的下一个工作日

起提出赎回申请。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定和对基金份额持

有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不

定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的情况下，按中国证监会要求履行必要手续后，基金管理人可以适当

调低基金申购费率、赎回费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

七、申购份额与赎回金额的计算

1、申购份额的计算

申购本基金A类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳

申购费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金C类基金份额

不收取申购费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。

（1）若投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算公式为：

1）申购费率适用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值

2）申购费用为固定费用时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值

（2）若投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为：

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申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值

申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日

A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额为：

净申购金额=50,000.00/（1+1.00%）=49,504.95元

申购费用=50,000.00-49,504.95=495.05元

申购份额=49,504.95/1.0500=47,147.57份

即：投资者投资50,000.00元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A

类基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。

例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日

C类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份

即：投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C

类基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。

2、赎回金额的计算

基金份额持有人在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有人的净赎回金额

为赎回金额扣减赎回费用。其中：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额－赎回费用

赎回费用计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；赎回金额结果

按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承

担。

例：某投资者在最短持有期届满后赎回本基金10,000份A类基金份额，赎

回费为0，假设赎回当日A类基金份额净值为1.1500元，则其可得净赎回金额

为：

赎回金额＝10,000×1.1500＝11500.00元

即投资者在最短持有期届满后赎回本基金10,000份A类基金份额，假设赎

回当日A类基金份额净值为1.1500元，则其可得净赎回金额为11500元。

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3、基金份额净值计算

基金份额净值计算公式：

T日各类基金份额净值=T日该类基金资产净值/T日该类基金份额总数。

本基金各类基金份额净值的计算，计算结果均保留到小数点后4位，小数点

后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净

值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以

适当延迟计算或公告。为保护基金份额持有人利益，基金管理人与基金托管人协

商一致，可阶段性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告，无需召开基金份

额持有人大会审议。

八、申购与赎回的登记

1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以

撤销。

2、投资人T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人登记权益

并办理登记手续。

3、投资人T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益

并办理相应的登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，

并最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

九、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券/期货交易所或银行间债券交易市场交易时间非正常停市，导致基金

管理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常

情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金会计系统

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无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者通过一致行动人等方式变相规避使单一投资

者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或超过50%集中度的情形时。

8、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定

的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人

规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个

投资人累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或

单笔申购金额上限时。

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂

停申购公告。发生上述第7、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式

对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申

请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资

人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异

常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系

统等无法正常运行。

8、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接

受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合

同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的

办理并公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的

前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，

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投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日

基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回

申请实施延期办理；对该单个基金份额持有人剩余赎回申请，基金管理人可以根

据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎

回申请一并办理。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，同时在规定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会

备案，并在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净

值。

3、如发生暂停时间超过1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基

金管理人应根据《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或

赎回公告。基金管理人也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎

回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

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与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，履行适当程序后可受理基金份额持有人通过中国证

监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金

份额的过户登记。

十五、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或非法人组织。办理非交易过户必须提供

基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记

机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十六、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十七、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

十八、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

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基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部

分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十

七部分侧袋机制”或相关公告。

二十、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金

业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

二十一、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人

实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提

前公告。

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第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金以获取绝对收益为目标，在严格控制风险和保持资产流动性的基础

上，通过积极主动的管理，追求基金资产的长期稳定增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（含创业板及其他经中国证监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股

票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地

方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公

司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业

存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、

股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0-30%，投资

于同业存单的比例不超过基金资产的20%。每个交易日日终在扣除股指期货、国

债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府

债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金将在有效控制风险的前提下，采用科学的资产配置策略和“自下而上”

的个券精选策略，定性分析与定量分析相结合，以获取绝对收益为目标，力争实

现基金资产的长期稳定增值。

1、资产配置策略

本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，

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基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、

固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、

存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水

平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变

化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国

内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，对组合中债券、股

票、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例

进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争实现基金资产的长期稳

健增值。

2、固定收益类资产投资策略

（1）债券投资策略

本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选

择四个层次进行投资管理。

1）在久期配置方面，本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观

经济政策动向等进行研究，预测未来收益率曲线变动趋势，并据此积极调整债券

组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。

2）在类属配置方面，本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求

变化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特

征，定期对债券类属资产进行优化配置和调整，确定债券类属资产的权重。

3）在期限结构配置方面，本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判，

在长期、中期和短期债券之间进行配置，适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构

建投资组合，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。

4）在个券选择方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据

宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考

虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、

行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，

积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，

严格控制组合整体的违约风险水平。

5）证券公司短期公司债券投资策略

本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进

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行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公

司短期公司债券整体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短

期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资，

保证本基金的流动性。

6）可转换债券及可交换债券投资策略

可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期

权价值，本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有

较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发

可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债和可交换债

券新券的申购。

本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产总值的20%。

（2）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自

上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用

数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险

溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下

而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析

和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

（3）杠杆投资策略

本基金将对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和融

资成本，判断利差空间，力争通过杠杆操作提高组合收益。

（4）银行存款、同业存单投资策略

本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和调

整资产配置策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时，本基金将提

高银行存款、同业存单投资比例。

（5）信用债投资策略

信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差

是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要

受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一

方面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主

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体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响。因此，一方

面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个

方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、

外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体

企业的基本面，以确定企业主体的实际信用状况。

本基金将投资于信用级别为AA级及以上的信用债券品种。其中，投资于信

用评级为AAA级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的30%，投资于信用评

级为AA+级的信用债的比例不超过持仓信用债的70%，投资于信用评级为AA级的

信用债的比例不超过持仓信用债的20%。

信用评级主要参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评

级结果。因资信评级机构调整评级等基金管理人之外的因素致使本基金投资信用

债比例不符合上述约定投资比例的，基金管理人应当在该信用债可交易之日起3

个月内进行调整，中国证监会规定的特殊情形除外。

3、股票精选策略

在股票投资中，本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争

优势且估值有吸引力的股票，科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风

险控制，以期获得较高的投资收益。

本基金精选投资组合中成份股的过程具体分为二个层次：第一，评估企业竞

争优势。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个方面的

持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优势、

政策性优势等）、管理出色且财务透明的企业；第二，严判估值。基于定性分析

与定量分析相互结合、动态指标与静态指标综合考量的原则，采用内在价值、相

对价值、收购价值等相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行

投资并进行组合管理。

4、衍生产品投资策略

（1）国债期货投资策略

本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，本基金将根据风险管理的原则，

主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以对冲投资组合的系统

性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

（2）股指期货投资策略

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本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法

规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结

合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货

交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指

期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用

金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指

期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风

险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规定，

以符合上述法律法规和监管要求的变化。

5、折价和套利策略

本基金可在充分保障流动性需求的情况下，挖掘一些长期投资的机会，在资

产价值低估或者有折价机会的时候介入，将价值回归转化为投资收益。具体包括

大宗交易策略、定向增发投资策略等。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-30%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易

保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政

府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此

条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

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基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成

比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

述比例限制；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（14）管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主

体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约

定的投资范围保持一致；

（15）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

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有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债

券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过

基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股

指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有

的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合

同关于股票投资比例的有关约定；

3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过

基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货

合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券

（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合

计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（16）在本基金认购份额的最短持有期内，本基金资产总值不得超过基金资

产净值的200%；在本基金认购份额最短持有期到期后，本基金资产总值不超过

基金资产净值的140%；

（17）本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；

（18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。

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2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

基金管理人应在基金投资运作之前以书面形式向基金托管人提供关联方名单，基

金管理人有责任确保及时将关联方名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失

应由基金管理人承担。如基金管理人未在基金投资运作之前以书面形式向基金托

管人提供关联方名单，基金托管人有权不对关联交易进行监督。在基金存续期间

基金托管人按照基金年报披露的关联方名单进行监督。

基金托管人不因提供监督而对基金管理人违法违规、违反基金合同约定投资

等造成基金财产损失承担责任。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×15%+中债综合指数收益率

×85%

选择该业绩比较基准，是基于以下因素：

1、沪深300指数和中债综合指数合理、透明；

2、沪深300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；

3、沪深300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；

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4、沪深300指数由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取

300只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，

具有良好的市场代表性；

5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，为中国全市场债

券指数，其以2001年12月31日为基期，基点为100点，并于2002年12月31

日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间

市场和交易所市场，成份债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种

类，能较好地反映债券市场的整体收益；

6、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实

反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者

市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一

致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召

开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基

金，高于债券型基金及货币市场基金。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金

份额持有人大会审议。

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侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

九、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2023年12月31日（财务数据未经审计，取

自本基金2023年第4季度报告）。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 

1 权益投资 31,795,223.77 21.32 

 其中：股票 31,795,223.77 21.32 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资 116,705,347.95 78.26 

 其中：债券 116,705,347.95 78.26 

 资产支持证券 - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产 - - 

 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 

7 银行存款和结算备付金合计 627,552.25 0.42 

8 其他资产 5,363.12 0.00 

9 合计 149,133,487.09 100.00 



2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 

A 农、林、牧、渔业 - - 

B 采矿业 - - 

C 制造业 26,561,633.47 23.76 

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 

E 建筑业 - - 

F 批发和零售业 - - 

G 交通运输、仓储和邮政业 - - 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,122,200.00 1.90 



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J 金融业 1,682,026.00 1.50 

K 房地产业 - - 

L 租赁和商务服务业 - - 

M＜/td>科学研究和技术服务业 1,429,364.30 1.28 

N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 - - 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 - - 

S 综合 - - 

 合计 31,795,223.77 28.44 



2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 

1 000423 东阿阿胶 62,800 3,097,296.00 2.77 

2 603228 景旺电子 99,900 2,253,744.00 2.02 

3 600197 伊力特 103,233 2,245,317.75 2.01 

4 002876 三利谱 59,000 2,169,430.00 1.94 

5 600419 天润乳业 182,800 2,144,244.00 1.92 

6 002867 周大生 140,400 2,131,272.00 1.91 

7 002439 启明星辰 78,600 2,122,200.00 1.90 

8 600315 上海家化 91,954 1,947,585.72 1.74 

9 000725 京东方A 498,700 1,944,930.00 1.74 

10 688169 石头科技 6,720 1,901,424.00 1.70 



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 

1 国家债券 11,993,132.31 10.73 

2 央行票据 - - 

3 金融债券 40,892,402.19 36.58 

 其中：政策性金融债 12,103,249.18 10.83 

4 企业债券 5,056,286.03 4.52 

5 企业短期融资券 10,185,590.16 9.11 

6 中期票据 40,677,977.14 36.39 

7 可转债（可交换债） 7,899,960.12 7.07 



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8 同业存单 - - 

9 其他 - - 

10 合计 116,705,347.95 104.39 



5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 

1 210218 21国开18 120,000 12,103,249.18 10.83 

2 239963 23贴现国债63 120,000 11,993,132.31 10.73 

3 2228035 22百信银行二级02 100,000 10,479,153.01 9.37 

4 102280310 22河钢集MTN002 100,000 10,373,911.78 9.28 

5 2228038 22民生银行永续债01 100,000 10,361,688.52 9.27 



6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期内未参与国债期货投资，报告期末无国债期货持仓。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

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11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

经查询上海证券交易所、深圳证券交易所、中国货币网等公开信息披露平台，

本基金投资的前十名证券的发行主体本期，除以下情形外，未出现被监管部门立

案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

21国开18：2023年12月18日，国家开发银行因涉嫌在金融债券发行业务

和货币市场业务中，以不正当方式影响市场价格被交易商协会开展自律调查。

22百信银行二级02：2023年8月20日，中信百信银行因未严格落实交易

信息真实完整可追溯相关要求、未按规定对异议信息进行核查和处理等十一项违

法行为被中国人民银行北京市分行警告，并处罚款。

22民生银行永续债01：2023年2月16日，中国民生银行因小微企业贷款

风险分类不准确、小微企业贷款资金被挪用于房地产领域等十四项违法违规行为

被中国银行保险监督管理委员会没收违法所得并罚款；2023年8月2日，中国

民生银行因规避委托贷款监管，违规利用委托债权投资业务向企业融资等十四项

违法违规行为被国家金融监督管理总局罚款；2023年8月16日，中国民生银行

作为债务融资工具主承销商，因存在推荐撮合资产管理计划投资业务、个别债项

按照发行人预期或要求的利率执行包销，发行定价市场化程度不足、部分债项发

行工作程序执行不规范及作为相关债项发行文件约定的持有人会议召集人未及

时召集持有人会议等违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为被中国银行

间市场交易商协会予以警告，责令整改。

22恒丰银行永续债：2023年7月5日，恒丰银行因负责基金销售业务的部

门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2且部门负责人未取得基

金从业资格、部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取

得基金从业资格及部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动被中国证券

监督管理委员会山东监管局责令改正。

基金管理人通过对上述发行人进一步了解分析后，认为以上处罚不会对所持

有证券的投资价值构成实质性影响；对于尚在调查中事项，基金管理人将在调查

结果公布后进一步评估其影响。

11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

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本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定，也均在基金的备选

股票池之内。

11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元） 

1 存出保证金 5,363.12 

2 应收证券清算款 - 

3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 - 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 5,363.12 



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 

1 113052 兴业转债 4,076,438.36 3.65 

2 113053 隆22转债 2,057,529.86 1.84 

3 113602 景20转债 1,765,991.90 1.58 



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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第十部分基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不

代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招

募说明书。

本基金合同生效日为2021年12月14日，基金合同生效以来（截至2023

年12月31日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

英大稳固增强核心一年持有混合A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 

2021.12.14-2021.12.31 -0.05% 0.01% -0.12% 0.14% 0.07% -0.13% 

2022.1.1-2022.12.31 -6.78% 0.47% -2.92% 0.19% -3.86% 0.28% 

2023.1.1-2023.12.31 2.75% 0.36% 0.04% 0.13% 2.71% 0.23% 

2021.12.14-2023.12.31 -4.27% 0.41% -3.01% 0.16% -1.26% 0.25% 



英大稳固增强核心一年持有混合C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 

2021.12.14-2021.12.31 -0.07% 0.01% -0.12% 0.14% 0.05% -0.13% 

2022.1.1-2022.12.31 -7.15% 0.47% -2.92% 0.19% -4.23% 0.28% 

2023.1.1-2023.12.31 2.33% 0.36% 0.04% 0.13% 2.29% 0.23% 

2021.12.14-2023.12.31 -5.05% 0.41% -3.01% 0.16% -2.04% 0.25% 



注：同期业绩比较基准为沪深300指数收益率×15%+中债综合指数收益率×

85%。

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第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、期货合约、资产支持证券及票

据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独

立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。

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第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、国债

期货合约、资产支持证券、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事

件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对

估值进行调整并确定公允价值。

四、估值方法

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1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂

牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重

大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

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三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方

估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

6、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行

估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用

最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估

值。

8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

门、自律规则的规定。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值信息的计算结果对外予以公布，对于由此引致的任何

结果基金托管人不承担责任。

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份

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额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人

可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后，将当日的基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人

复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

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但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误

责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的

当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不

当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利

益的原则进行协商。

七、暂停估值的情形

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1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

九、特殊情况的处理方法

1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行等第三方

机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金

管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

要的措施减轻由此造成的影响。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金份额净值和份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信

息。

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第十三部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行

收益分配，具体分配方案以届时的公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可

不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红；以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时

间与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时间一致，因多笔认购、申购导致

原持有基金份额最短持有期不一致的，分别计算；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后均不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售

服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同，本基金同一类别的

每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，

基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告，且不需召

开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的正当指令及时进行分

红资金的划付。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧

袋机制”章节的规定。

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第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、仲裁费、

财产保全费和诉讼费等费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

日或不可抗力等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

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H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力

等，支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.40%，按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于

次月前5个工作日内，从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，

支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，且不得收取管

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理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计

年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以托管协议约定的方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的、符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表

进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信

息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过规定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方

式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

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1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确

基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投

资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载

在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定

网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，

将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登

载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在

基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管

协议登载在规定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金

合同》生效公告。

（四）基金净值信息

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《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应

当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额

净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度

报告，并将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报

刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

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法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、终止《基金合同》、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12

个月内变动超过百分之三十；

12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

15、基金收益分配事项；

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16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

18、本基金开始办理申购、赎回；

19、本基金发生巨额赎回并延期办理；

20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

22、新增或调整本基金份额类别设置；

23、基金推出新业务或服务；

24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份

额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财

产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》

规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组

应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊

上。

（十）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十一）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。

（十二）投资股指期货的信息披露

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基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

投资政策和投资目标。

（十三）投资国债期货相关公告

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

投资政策和投资目标等。

（十四）投资资产支持证券的相关公告

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资

产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

前10名资产支持证券明细。

（十五）中国证监会规定的其他信息

本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度报告、中期报

告报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露证券公司短期

公司债券的投资情况。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，

对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定媒介中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

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信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证监

会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应当按

照中国证监会规定做好信息传递工作。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

1、不可抗力；

2、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商一致，基金管理人暂停估值的；

4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

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第十七部分侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件、实施程序

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师

事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基

金份额持有人大会审议。

基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理人所在地中

国证监会派出机构备案。基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，

并及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

二、侧袋机制实施期间的基金运作安排

（一）基金份额的申购与赎回

1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额

为基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照

启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份

额的赎回申请并支付赎回款项。

2、侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份

额持有人申请申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回申请将被拒绝。同

时，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利并

根据主袋账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管理人在相关

公告中规定。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎

回外，本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎回规定适用

于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一

工作日主袋账户总份额的10%认定。

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付

赎回款项。

（二）基金的投资

侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋

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账户资产为基准。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投

资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

（三）基金的费用

1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费按主袋账户基金资

产净值作为基数计提。

2、侧袋机制实施期间，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费。

（四）基金的估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估

值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会

计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，基金管理人应按照《流

动性风险管理规定》的有关要求，采取暂停基金估值等相关措施。

（五）基金的收益分配

侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，

基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的

收益与分配条款。

（六）基金的信息披露

1、基金净值信息

侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基

金份额累计净值。

2、定期报告

基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况。披

露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定

资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。

3、临时报告

基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可

能对投资人利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。

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启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和

估值情况、对投资人申购赎回的影响、风险提示等重要信息。

处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账

户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。

（七）特定资产的处置清算

基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处

置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应

当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产

无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规

要求及时发布临时公告。

（八）侧袋的审计

基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

（九）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则

的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来

法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金

托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

审议。

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第十八部分风险揭示

基金管理人秉承“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机平衡”

的投资管理原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳健、持续的超额收益。

为此，英大基金根据行业的风险管理经验，并结合本基金特点建立了一套系统的

风险管理体系，综合外部支持与内部研究，定性研判与定量解析，人工经验归纳

总结与计算机智能辅助识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和管理。

以下对基金可能面临的各项主要风险及对应的防范措施加以陈述：

一、市场风险

基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投

资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变

化，产生风险。主要的风险因素包括：

1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏

观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈

周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资

于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。

4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能

力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公

司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，

或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以

预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全

避免。特别地，如果上市公司涉嫌财务操纵、内幕交易、关联交易等情形，或被

监管部门处罚，将严重损害持有人利益。

5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨

胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的

保值增值。

二、信用风险

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当基金持有的债券、票据的发行人违约，不按时偿付本金或利息时，或交易

对手违约时，将直接导致资产的损失，产生信用风险。本基金面临的信用风险包

括：

1、违约风险：债券或票据发行人不能按时履行其偿付本息和利息的义务，

或回购交易中融资方违约无法按时支付回购本金和利息所带来的违约风险。

2、降级风险：由于债券或票据发行人的基本面发生不利变化，导致其财务

状况恶化、偿债能力降低等原因，信用评级机构调低债券及发行人信用等级的风

险，从而导致债券价格下降的风险。

3、信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价格不合理，没有

真实反映发行人的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价格

下跌的风险。

4、交易对手风险：在债券、票据、债券回购或协议存款的交易过程中，由

于交易对手方不能足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证

券或价款而产生损失，或导致基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产生影响。

三、管理风险

基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占

有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。

同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有

效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对

基金的风险收益水平造成影响。

此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易

的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理

人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

四、杠杆放大风险

本基金或采用杠杆操作、息差放大的投资策略，市场风险、信用风险、流动

性风险、操作风险均会相应增加，特别是，当收益率的实际走势与预期走势相反

的情况下，市场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委

托资产净值出现较大的损失。

五、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变

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为现金的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者巨额赎回，致使本基金

没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。

1、基金申购、赎回安排

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回，投资

人可在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深

圳证券交易所的正常交易日的交易时间，具体安排请参见招募说明书“第八部分

基金份额的申购与赎回”中申购与赎回的原则、数额限制、程序等相关内容。

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股

票、债券、资产支持证券、货币市场工具、股指期货、国债期货等）；其中，投

资股票资产的比例不高于基金资产的30%。本基金投资的债券资产为在银行间市

场或交易所市场有连续定价的标准化债券。通常情况下，本基金投资标的的流动

性较好；而对于流动性相对较差的金融工具，本基金将根据产品本身的流动性安

排，严格控制相应品种的投资比例。

本基金管理人在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分考虑被投资标的

的流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基

金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限

制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时，本基金管理人会进行标

的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范

流动性风险。同时，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交

易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于

基金资产净值的5%。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

综上所述，本基金投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可

控。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或

巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金

份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基

金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

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在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的

情形时，基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前

提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，

对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措

施，包括但不限于：

（1）延期办理巨额赎回申请

具体措施详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十一、

巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

在此情形下，投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请

时的基金份额净值不同。

（2）暂停接受赎回申请

具体措施详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、暂

停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。

在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能会被拒绝。

（3）延缓支付赎回款项

具体措施详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、暂

停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。

在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情况下有所延

迟。

（4）暂停基金估值

当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一

致，基金管理人应当暂停本基金估值。

在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被暂

停接受，或被延期支付赎回款项。

（5）摆动定价

当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律组织的规定。

当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将

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会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实

际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

（6）实施侧袋机制

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至一个专门的侧袋

账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在

于有效隔离并化解风险。

当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将暂停披露基

金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回。因

此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账

户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具

有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时

的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人

在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特

定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基

金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合

理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需

考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露

的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（7）中国证监会认定的其他措施。

当实施上述备用的流动性风险管理工具时，投资者将可能面临其赎回申请被

拒绝或延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成本或申购成本较高等风险。

六、合规风险

1、合规风险识别

在基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反

法规及基金合同有关规定的风险。

2、合规风险防范措施

基金管理人严格按照经注册的《英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投

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资基金基金合同》等相关要求，开展本基金的申请、成立及报备、日常投资管理

等业务。

基金管理人的风险管理部和其他部门设有专人跟踪研究、分析有关政策的最

新动态。根据政策法规的变化和公司内控制度的规定，定期或不定期地梳理风险

控制流程和修订风险控制制度。

基金管理人的风险管理部和其他相关部门负责对基金中各种相关合同进行

事前实质性审核，并利用交易系统的风险控制功能，由监察稽核部派专人进行系

统用户权限管理，风险管理部负责将法律法规中有关投资限制的各项指标以及投

资经理的投资权限等风险控制参数，输入交易系统进行风险阈值设置，并根据政

策法规的变化及时调整和维护。

交易系统设有“预警”、“拒绝接受交易指令”两道风险防线，一旦有关指

标接近或达到风险警戒线时，系统会自动发出警告信号或限制投资经理的违规行

为，确保基金的合规性。

七、信用风险及违约风险

1、信用风险识别

基金在交易过程中可能发生对手交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒

绝支付到期本息的情况，称为交易对手信用风险。债券发行人信用等级降低导致

债券价格下降或者上市公司信息披露不真实、不完整导致计划持有的债券价格下

跌，称为交易品种的信用风险。

2、信用风险防范措施

本基金管理人参考国际大型金融机构推荐的内部风险评级法，结合国内的资

信评级公司的成果建立独特的量化信用风险管理模型。对投资证券的违约率

（PD），违约风险暴露（EAD）及违约损失率（LGD）等指标进行估算，并最终得

出内部参考信用等级。封闭期内，如本基金持有债券的信用风险显着增加时，为

减少信用损失，本基金将对该债券进行处置。

八、技术风险

1、技术风险识别

在基金的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常

进行或者导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理

人、基金托管人、证券交易所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。

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2、技术风险防范措施

严格按照金融行业监管部门要求配置各种技术系统，实现了双网络通信，双

电源供电，重要技术系统均实现双机冷备份或热备份。

同时，建立各种技术支持系统，从技术层面对投资风险进行控制。建立有效

的内部监控技术系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的各种风

险进行全面和实时的监控。

九、操作风险

1、操作风险识别

操作风险包括：基金管理人、证券交易所、注册登记机构等在业务操作过程

中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险；因人为因素而产生的风险、如内

幕交易、欺诈行为等产生的风险；因制度建设、人员配备、内控制度建立等方面

不完善而产生的风险；对主要业务人员如投资主办人员的依赖而可能产生的风

险。

2、操作风险管理

建立完善科学的投资、风险评估和风控制度，在制度层面对操作风险进行防

范和控制。具体包括：建立和健全公司的投资制度、流程，明确投资过程中各风

险控制点关键指标及责任人员；建立和完善研究向投资转化的各项制度；对日常

投资过程中采取适当的程序和方法分析和评估与本基金运作有关的风险；建立有

效的风险控制制度等。

建立独立的财务管理制度，对不同的基金账户进行分账管理、独立核算，减

少手工操作，在技术上实现后台业务流程的全部计算机化。同时加强在后台不同

部门之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉核对。

十、本基金的特有风险

1、本基金为混合型证券投资基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括

国内依法发行上市的股票（含创业板及其他经中国证监会或国务院授权的部门核准

或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持

机构债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券

公司短期公司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回

购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场

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工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具（但须符合中国证监会相关规定）。因此股票市场、债券市场的波动都将影响

到本基金的业绩表现。本基金管理人将发挥自身投研优势，加强对市场、上市公

司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

2、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、

流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支

持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易

活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入

或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债

务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降

低导致证券价格下降，造成基金财产损失。

3、本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交

易具有杠杆性，当出现不利行情时，股票价格指数微小的变动就可能会使投资者

权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间

内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资者带来重大损失。

4、本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、

流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化

的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的

波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为

两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头

寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，

是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

5、本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公

开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用

质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出

所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

6、本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会有关规定确定公允

价值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对

应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑估值方法对基金净值的影响。另

外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证

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券价格大幅下跌的风险。

7、持有期锁定风险

本基金对每份基金份额设置一年最短持有期，相应基金份额在一年持有期到

期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申

请。因此基金份额持有人面临在一年最短持有期到期日前（不含当日）不能赎回

或转换转出基金份额的风险。

以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。

十一、基金财产投资运营过程中的增值税

鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法

规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和

/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等

税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产

账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成

税款申报缴纳。

十二、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一

致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长

期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相

关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因

此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不

同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险

之间的匹配检验。

十三、其他风险

基金管理人因停业、解散、撤销、破产或者被中国证监会撤销相关业务许可、

责令停业整顿等原因不能履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可

能导致基金的损失，从而带来风险。

其他风险防范措施，在基金的运作过程中如出现以上重大事项时，基金管理

人将及时发布公告，并向基金管理人住所地中国证监会派出机构报告。

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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和

基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，

自决议生效后两日内在规定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

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（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

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第二十部分基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

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基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

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人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

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括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，有权呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户

（如有）等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户（如有）

等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时

办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露（但向监管机构、

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司法机关等有权机关、基金托管人上市的证券交易所或因审计、法律等向外部专

业顾问提供的情况除外）；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见，

说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采

取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

上；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名

册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额

持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）根据基金合同的约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

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（9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和

补充，并保证其真实性；

（10）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业

务规则；

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另

有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金不设立基金份额持有人大会的日常机构，如将来设立基金份额持有人

大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法

律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人或基金托管人收到提议当日的基金份额计算，下同）就

同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

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2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内，且对基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和基金合同规定的范围内增加或调整本基金的基金份额类

别、对基金份额分类办法及规则进行调整、停止现有基金份额类别的销售、调整申购费

率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关

基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等

业务的规则；

（6）在法律法规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；

（7）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

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有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定报刊和

规定网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

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书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

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照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理

人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

3、在不与法律法规和监管机构的规定相冲突的前提下，本基金份额持有人

大会亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与非现场方

式相结合的方式召开，会议程序参照现场开会或通讯开会的程序进行。基金份额

持有人大会，或者可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式授权他人代为出

席会议并进行表决，会议程序参照现场开会和通讯具体方式开会的程序进行，由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人也可以

采用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决

权，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通

知中列明。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

决议通过方为有效。

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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总

数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

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（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关

基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人

持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额10%以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

之一）；

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持

人；

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6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。

侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户

的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一类别账户内

的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额

无表决权。

侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内

容为准，本节没有规定的适用上文相关规定。

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监

管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并

提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大

会审议。

三、基金的收益与分配、执行方式

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可根据实际情况进行基

金收益分配，具体分配方案以届时的公告为准，若基金合同生效不满3个月则可

不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红；以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时

间与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时间一致，因多笔认购、申购导致

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原持有基金份额最短持有期不一致的，分别计算；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售

服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同，本基金同一类别的

每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告，且无

需召开基金份额持有人大会。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的正当指令及时进行分

红资金的划付。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

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3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、仲裁费、

财产保全费和诉讼费等费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

日或不可抗力等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力

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等，支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.40%，按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于

次月前5个工作日内，从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，

支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（四）实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，且不得收取管

理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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五、基金财产的投资方向和投资限制

（一）投资目标

本基金以获取绝对收益为目标，在严格控制风险和保持资产流动性的基础

上，通过积极主动的管理，追求基金资产的长期稳定增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（含创业板及其他经中国证监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股

票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地

方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公

司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业

存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、

股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0-30%，投资

于同业存单的比例不超过基金资产的20%。每个交易日日终在扣除股指期货、国

债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府

债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（三）投资策略

本基金将在有效控制风险的前提下，采用科学的资产配置策略和“自下而上”

的个券精选策略，定性分析与定量分析相结合，以获取绝对收益为目标，力争实

现基金资产的长期稳定增值。

1、资产配置策略

本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，

基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、

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固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、

存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水

平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变

化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国

内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，对组合中债券、股

票、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例

进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争实现基金资产的长期稳

健增值。

2、固定收益类资产投资策略

（1）债券投资策略

本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选

择四个层次进行投资管理。

1）在久期配置方面，本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观

经济政策动向等进行研究，预测未来收益率曲线变动趋势，并据此积极调整债券

组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。

2）在类属配置方面，本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求

变化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特

征，定期对债券类属资产进行优化配置和调整，确定债券类属资产的权重。

3）在期限结构配置方面，本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判，

在长期、中期和短期债券之间进行配置，适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构

建投资组合，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。

4）在个券选择方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据

宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考

虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、

行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，

积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，

严格控制组合整体的违约风险水平。

5）证券公司短期公司债券投资策略

本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进

行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公

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司短期公司债券整体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短

期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资，

保证本基金的流动性。

6）可转换债券及可交换债券投资策略

可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期

权价值，本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有

较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发

可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债和可交换债

券新券的申购。

本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产的20%。

（2）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自

上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用

数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险

溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下

而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析

和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

（3）杠杆投资策略

本基金将对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和融

资成本，判断利差空间，力争通过杠杆操作提高组合收益。

（4）银行存款、同业存单投资策略

本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和调

整资产配置策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时，本基金将提

高银行存款、同业存单投资比例。

（5）信用债投资策略

信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差

是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要

受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一

方面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主

体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响。因此，一方

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面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个

方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、

外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体

企业的基本面，以确定企业主体的实际信用状况。

本基金将投资于信用级别为AA级及以上的信用债券品种。其中，投资于信

用评级为AAA级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的30%，投资于信用评

级为AA+级的信用债的比例不超过持仓信用债的70%，投资于信用评级为AA级的

信用债的比例不超过持仓信用债的20%。

信用评级主要参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评

级结果。因资信评级机构调整评级等基金管理人之外的因素致使本基金投资信用

债比例不符合上述约定投资比例的，基金管理人应当在该信用债可交易之日起3

个月内进行调整，中国证监会规定的特殊情形除外。

3、股票精选策略

在股票投资中，本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争

优势且估值有吸引力的股票，科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风

险控制，以期获得较高的投资收益。

本基金精选投资组合中成份股的过程具体分为二个层次：第一，评估企业竞

争优势。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个方面的

持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优势、

政策性优势等）、管理出色且财务透明的企业；第二，严判估值。基于定性分析

与定量分析相互结合、动态指标与静态指标综合考量的原则，采用内在价值、相

对价值、收购价值等相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行

投资并进行组合管理。

4、衍生产品投资策略

（1）国债期货投资策略

本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，本基金将根据风险管理的

原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以对冲投资组合

的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

（2）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。

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本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法

规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结

合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货

交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指

期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用

金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指

期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风

险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规定，

以符合上述法律法规和监管要求的变化。

5、折价和套利策略

本基金可在充分保障流动性需求的情况下，挖掘一些长期投资的机会，在资

产价值低估或者有折价机会的时候介入，将价值回归转化为投资收益。具体包括

大宗交易策略、定向增发投资策略等。

（四）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-30%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易

保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政

府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此

条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

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（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成

比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

述比例限制；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（14）管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主

体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约

定的投资范围保持一致；

（15）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债

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券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过

基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股

指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有

的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合

同关于股票投资比例的有关约定；

3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过

基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货

合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券

（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合

计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（16）在本基金认购份额的最短持有期内，本基金资产总值不得超过基金资

产净值的200%；在本基金认购份额最短持有期到期后，本基金资产总值不超过

基金资产净值的140%；

（17）本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；

（18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。

2、禁止行为

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为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

基金管理人应在基金投资运作之前以书面形式向基金托管人提供关联方名单，基

金管理人有责任确保及时将关联方名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失

应由基金管理人承担。如基金管理人未在基金投资运作之前以书面形式向基金托

管人提供关联方名单，基金托管人有权不对关联交易进行监督。在基金存续期间

基金托管人按照基金年报披露的关联方名单进行监督。

基金托管人不因提供监督而对基金管理人违法违规、违反基金合同约定投资

等造成基金财产损失承担责任。

（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×15%+中债综合指数收益率

×85%

选择该业绩比较基准，是基于以下因素：

1、沪深300指数和中债综合指数合理、透明；

2、沪深300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；

3、沪深300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；

4、沪深300指数由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取

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300只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，

具有良好的市场代表性；

5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，为中国全市场债

券指数，其以2001年12月31日为基期，基点为100点，并于2002年12月31

日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间

市场和交易所市场，成份债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种

类，能较好地反映债券市场的整体收益；

6、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实

反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者

市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一

致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召

开基金份额持有人大会。

（六）风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基

金，高于债券型基金及货币市场基金。

（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

（八）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金

份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

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绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

六、基金资产估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、国债

期货合约、资产支持证券、其它投资等资产及负债。

（三）估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日

有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产

或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量

的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日

或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价

值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

1、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可

利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或

取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

2、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值

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进行调整并确定公允价值。

（四）估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂

牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重

大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

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3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方

估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

6、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行

估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用

最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估

值。

8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

门、自律规则的规定。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值信息的计算结果对外予以公布，对于由此引致的任何

结果基金托管人不承担责任。

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（五）估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人

可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后，将当日的基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人

复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

（六）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

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并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误

责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的

当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不

当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利

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益的原则进行协商。

（七）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（八）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金份额净值和份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信

息。

（十）特殊情况的处理

1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行等第三方

机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金

管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

要的措施减轻由此造成的影响。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和

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基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，

自决议生效后两日内在规定媒介公告。

（二）基金合同的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

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（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

八、争议解决方式

因本基金合同产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商、调解解决，

协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员

会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则

进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另

有裁定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议约定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本基金合同适用中华人民共和国（就本基金合同而言，不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、

基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册，

供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅，但

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应以基金合同正本为准。

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第二十一部分基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：英大基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

邮政编码：100020

法定代表人：范育晖

成立日期：2012年8月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759号

组织形式：有限责任公司（法人独资）

注册资本：11.46亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

会许可的其他业务。

（二）基金托管人

名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：霍学文

成立日期：1996年1月29日

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币2114298.4272万元

经营期限：持续经营

批准设立机关和设立文号：中国人民银行1995年12月28日《关于北京城

市合作银行开业的批复》（银复[1995]470号）

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办

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理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债

券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；

办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇

款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；

外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证

券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券

结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其

它业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金

投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（含创业板及其他经中国证监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股

票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地

方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公

司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业

存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、

股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0-30%，投资

于同业存单的比例不超过基金资产的20%。每个交易日日终在扣除股指期货、国

债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府

债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

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2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投

融资比例进行监督：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-30%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易

保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政

府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此

条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

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可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成

比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

述比例限制；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（14）管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主

体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约

定的投资范围保持一致；

（15）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债

券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过

基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股

指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有

的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合

同关于股票投资比例的有关约定；

3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过

基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货

合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券

（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合

计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（16）在本基金认购份额的最短持有期内，本基金资产总值不得超过基金资

产净值的200%；在本基金认购份额最短持有期到期后，本基金资产总值不超过

基金资产净值的140%；

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（17）本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；

（18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金

份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。

3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投

资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

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控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

基金管理人应在基金投资运作之前以书面形式向基金托管人提供关联方名

单，基金管理人有责任确保及时将关联方名单发送给基金托管人，否则由此造成

的损失应由基金管理人承担。如基金管理人未在基金投资运作之前以书面形式向

基金托管人提供关联方名单，基金托管人有权不对关联交易进行监督。在基金存

续期间基金托管人按照基金年报披露的关联方名单进行监督。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。

基金管理人违反法律法规规定或基金合同约定的进行投资而造成基金财产

损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人

参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业

标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手

名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人

应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监

督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。如基金

管理人未向基金托管人提供交易对手书面名单，基金托管人有权不对交易对手是

否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应

将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔

除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人

根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人

说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

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交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承

担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对

相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基

金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

5.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托

管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督。

如基金管理人未向基金托管人提供符合条件的存款银行名单，基金托管人有权不

对基金投资银行存款的交易对手进行监督。

6.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。

（1）基金投资流通受限证券，基金管理人应遵守有关法律法规规定。

（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

制度。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控

制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文

件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总

成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、

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资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行

投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够

的时间进行形式审核。

（5）基金托管人有权对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风

险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关

书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管

理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保

留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告

等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指

令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解

决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，有权及时以书面形式通知基金

管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在当日及时核对，并以书面形式向基

金托管人发出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人

改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管

人应报告中国证监会。基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资

者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基

金合同》约定的，应当拒绝执行，及时书面通知基金管理人，并向中国证监会报

告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当及时书面通知基金

管理人，并报告中国证监会。

基金管理人承诺其按照《中华人民共和国反洗钱法》等反洗钱相关法律法规

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及监管规定的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违反前述规定的违法行为。基

金管理人或其委托的销售机构应当开展客户身份识别及交易记录保存工作，在基

金存续期间及时更新基金份额持有人信息，基金托管人具备合理理由怀疑基金管

理人或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管人有权按照相关法律法规及中国

人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施，并有权向反洗钱监管部门报告。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提

供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，有权及时报告中国证监会，同

时有权书面通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人不因提

供监督而对基金管理人违法违规投资等承担责任。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人

履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设

基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理

人计算的基金资产净值和基金份额净值，根据基金管理人指令办理清算交收、相

关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理、未执行或无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金

投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基

金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应

及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权

随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对

基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监

会，基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

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保险监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账

户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和

本协议的约定保管基金财产。

6、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金造成损失的，

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人有义务在合理且必

要的范围内配合基金管理人进行追偿，但对此不承担责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

（二）募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务协议的约定，将认购资金划入基金管理人在

具有托管资格的商业银行开设的英大基金管理有限公司基金认购专户。该账户由

基金管理人开立并管理。

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基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数

符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报

告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基

金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的

资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款事宜，基金托管人应当予以必要的协助和配合。

（三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理

基金托管人负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管人以本基金的名义

在其营业机构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金管理人合法合规的指

令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管人保管和使用。基金管理人保证

本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、

收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。

该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中

国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦

不得使用本基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理

暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办

法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户、及时核查

资产托管专户余额。

（四）基金证券账户、证券交易资金账户与期货账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不

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得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开

立和管理期货账户。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全

国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据

中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机

构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并由基金托管人负责基金的

债券交易的后台确认及资金的清算。

2、基金管理人应负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正

本由基金管理人保存。

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立

有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司/深圳分公司或银行间市场清算所股份有限公司或票据营业

中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的正当

指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有

价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承

担。基金托管人对基金托管人实际有效控制以外的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管

人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人

送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基

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金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限按照法律法规的规定执行。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

业务章的合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或

未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是按

照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计

算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎

回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人应于每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基

金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净值

由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束

后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托

管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，

由基金管理人按规定对基金净值信息予以公布。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

就与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一

致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，对于由此

引致的任何结果基金托管人不承担责任。法律法规以及监管部门有强制规定的，

从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

（二）基金资产估值方法

1、估值对象

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、国债

期货合约、资产支持证券、其它投资等资产及负债。

2、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

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（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值

进行调整并确定公允价值。

3、估值方法

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变

化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收

盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响

证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整

最近交易市价，确定公允价格；

2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

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4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情

况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报

价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公

允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其

公允价值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券，采用估值技术确定公

允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东

公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未

上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定

确定公允价值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提

供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权

的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机

构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市

期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别

估值。

（5）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三

方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

（6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进

行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采

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用最近交易日结算价估值。如法律法规将来另有规定的，从其规定。

（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。

（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

4、特殊情形的处理

基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司、登记结算公司或

存款银行等第三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已

经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金

资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托

管人应当积极采取必要的措施减轻由此造成的影响。

5、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

（1）估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

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上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（2）估值错误处理原则

1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或

不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

（3）估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

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登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

（4）基金份额净值估值错误处理的方法如下：

1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管

人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应

当公告，并报中国证监会备案。

3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，

以基金管理人计算结果为准。

4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业

另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益

的原则进行协商。

6、暂停估值的情形

（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时；

（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人

协商确认后，基金管理人应当暂停估值；

（4）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

7、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

8、特殊情况的处理方法

（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行等第三

方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适

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当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，

基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采

取必要的措施减轻由此造成的影响。

9、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金份额净值和份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信

息。

（三）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同

一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，

对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双

方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理

人的账册为准。

（四）基金定期报告的编制和复核

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度

报告，并将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报

刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

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策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托

管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金

管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收

到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度

报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内

复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对

无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管

业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人

不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制

的报表对外发布公告，由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人

不负赔偿责任，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需向基金

管理人进行书面或电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提示。

六、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基

金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管

方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为不低于法律法规规定的最低期限。

法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

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《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期备份，保存

期限为不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持

有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好

协商解决。如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根

据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局性

的并对双方均有约束力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、

勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的

合法权益。

本协议受中国（为本协议之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律管辖。

八、托管协议的效力和文本

（一）基金管理人在向中国证监会申请本基金募集注册时提交的本基金托管

协议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代

表签字或签章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草

案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效

之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中

国证监会备案并公告之日止。

（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）基金托管协议正本一式六份，协议双方各持二份，上报有关监管机构

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二份，每份具有同等法律效力。

九、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的

托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的

变更应报中国证监会备案。

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基

金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基

金管理权；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

（二）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

督下进行基金清算。

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按

照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

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（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不

能及时变现的，清算期限相应顺延。

6、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

7、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

（三）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（四）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最

低期限以上。

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第二十二部分对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，同时，根据基金份额

持有人的需要和市场的变化，在符合法律法规的前提下，基金管理人有权增加或

变更相关服务项目。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法

提供，基金管理人不承担任何责任。对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、

销售机构提供，以下为基金管理人提供的主要服务内容：

一、账户开立与交易服务

投资者可通过英大基金官方网站网上交易平台、微信公众号“英大基金”、

直销柜台或非直销销售机构，实现账户开立及交易操作。

基金管理人根据在直销网点进行交易的基金份额持有人要求提供成交确认；

非直销销售机构基金份额持有人确认服务参照各销售机构业务流程及规定。

二、定期定额投资计划

基金管理人为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投

资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。

定期定额投资计划的具体实施办法详见相关公告及管理人官方网站相关业

务规则。

三、电子化交易服务及查询服务

公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交易系统自

助办理基金交易服务，包括：基金认购/申购、赎回、转换、撤单、分红方式变

更、定期定额投资等业务办理服务。

公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有人提供账户查询、产品

信息查询、产品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等服务。

四、持有人对账单服务

1、基金份额持有人可登录官方微信公众号“英大基金”，自助订阅月度电

子邮件对账单。

2、基金份额持有人可拨打基金管理人客服热线（400-890-5288或

010-57835666）或发送邮件到基金管理人客服邮箱（ydamc@ydamc.com），订阅

月度、季度、年度电子邮件对账单或索取传真对账单。其中：

（1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有人预留的电子邮箱

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向其提供份额及交易对账的一种电子化的账单形式。电子邮件对账单的内容包括

但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间交易明细等；发送对象为订

阅电子邮件对账单且在对应期间内有交易或最后一个交易日仍持有份额的投资

人；发送时间为每月、季度、年度结束后十个工作日内。

（2）传真对账单：基金份额持有人若需传真对账单，可致电基金管理人客

户热线或发送邮件到基金管理人客服邮箱（ydamc@ydamc.com）索取。

3、投资者提供的电子邮箱或传真号码不详、错误、未及时变更或通讯故障、

延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对

账单的基金份额持有人，敬请及时通过登录本人账户或拨打客服热线查询、核对、

变更您的预留联系方式。

五、手机短信服务

基金管理人通过短信为投资者提供账户信息确认、基金交易确认等信息服

务。

基金管理人定期或不定期向基金份额持有人的预留手机号及邮箱发送基金

分红、生日祝福、个人预留信息不全提示、调查问卷、活动推广等信息。

如基金份额持有人不希望接收到此类信息，可以通过英大基金官方客服热线

或客服邮箱取消该类服务。

六、客户服务热线电话服务

投资者想要了解交易情况、基金账户信息查询、基金产品与服务咨询、业务

规则解答或进行投诉等，可拨打英大基金管理有限公司客户服务热线电话：

400-890-5288（免长途费）或010-57835666。

1、人工服务：周一至周五（节假日除外）8:30-11:30,13:00-17:30。

2、语音留言：基金份额持有人可通过公司客服热线（按指定键）进行语音

留言，告知事项及联系方式，基金管理人接收基金份额持有人需求后给予回复。

3、自助服务：基金管理人提供24小时自助语音服务，基金份额持有人可通

过客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交易等信息。

七、基金份额持有人意见、建议或投诉

基金份额持有人可以通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真

等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务提出意见、建议或投诉。

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于非工作日提出的投诉，

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将在顺延的工作日进行处理。

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第二十三部分其他应披露事项

1、2023年4月6日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金

招募说明书（更新）（2023年第1号）

2、2023年4月6日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金

（英大稳固增强核心一年持有混合A份额）基金产品资料概要（更新）

3、2023年4月6日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金

（英大稳固增强核心一年持有混合C份额）基金产品资料概要（更新）

4、2023年4月6日发布英大基金管理有限公司关于旗下部分基金更新招募

说明书及基金产品资料概要的提示性公告

5、2023年4月21日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基

金2023年第1季度报告

6、2023年4月21日发布英大基金管理有限公司旗下部分基金2023年第1

季度报告提示性公告

7、2023年6月5日发布英大基金管理有限公司关于增加国金证券股份有限

公司为旗下部分基金销售机构的公告

8、2023年6月30日发布英大基金管理有限公司公募基金风险等级评价说

明（2023年6月）

9、2023年7月7日发布英大基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善身

份信息资料的公告

10、2023年7月8日发布英大基金管理有限公司董事长变更公告

11、2023年7月20日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基

金2023年第2季度报告

12、2023年7月20日发布英大基金管理有限公司旗下基金2023年第2季

度报告提示性公告

13、2023年8月14日发布英大基金管理有限公司关于增加海通证券股份有

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

14、2023年8月16日发布关于英大基金直销网上交易系统银联通支付功能

需重新签约的提示

15、2023年8月30日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基

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金2023年中期报告

16、2023年8月30日发布英大基金管理有限公司旗下基金2023年中期报

告提示性公告

17、2023年10月12日发布英大基金管理有限公司关于提醒客户及时更新

证件有效期的公告

18、2023年10月24日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资

基金2023年第3季度报告

19、2023年10月24日发布英大基金管理有限公司旗下基金2023年第3季

度报告提示性公告

20、2023年10月25日发布英大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基

金新增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告

21、2023年11月28日发布英大基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

22、2023年12月29日发布英大基金管理有限公司公募基金风险等级评价

说明（2023年12月）

23、2023年12月30日发布英大基金管理有限公司关于提醒投资者持续完

善身份信息资料的公告

24、2024年1月20日发布英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基

金2023年第4季度报告

25、2024年1月20日发布英大基金管理有限公司旗下基金2023年第4季

度报告提示性公告

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第二十四部分招募说明书的存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人的

办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复

制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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第二十五部分备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件

1、中国证监会准予本基金募集的文件；

2、基金合同；

3、托管协议；

4、基金产品资料概要；

5、法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件和营业执照；

7、基金托管人业务资格批件和营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、中期

报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管

理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合

理时间内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将

在规定媒介上公告。本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进

行。

英大基金管理有限公司

2024年3月27日


              

                

               英大稳固增强核心一年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024年第1号）.pdf