淳厚稳宁6个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2023年12月05日

送出日期：2023年12月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  淳厚稳宁6个月定开债  基金代码  013008  

基金管理人  淳厚基金管理有限公司  基金托管人  兴业银行股份有限公司  

基金合同生效日  2021年12月15日  上市交易所及上市日期  暂未上市  

基金类型  债券型  交易币种  人民币  

运作方式  定期开放式  开放频率  每6个月开放一次  

基金经理  开始担任本基金基金经理的日期  证券从业日期   

江文军  2021年12月17日  2015年07月01日  

祁洁萍  2021年12月15日  2008年02月01日  

其他  《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。  

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况。

投资目标  在严格控制风险的基础上，力争为投资者提供长期稳健的投资回报。  

投资范围  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。  

 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（每个开放期开始前10个工作日至开放期结束后10个工作日内不受此比例限制）；开放期内，本基金每个交易日日终在扣国债期货合约需缴纳的交易保证金后持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。  

主要投资策略  （一）封闭期投资策略 1、久期策略；2、收益率曲线策略；3、类属配置策略；4、利率品种策略；5、信用债策略 ；6、资产支持证券投资策略；7、证券公司短期公司债券投资策略；8、国债期货投资策略；9、信用衍生品投资策略 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资者安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。  

业绩比较基准  中债-综合全价(总值)指数收益率  

风险收益特征  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。  

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：合同生效当年不满完整自然年度，按实际期限（2021年12月15日-2021年12月31日）计算净值

增长率。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

申购费（前收费）  M＜100万  0.80%   

100万≤M＜300万  0.60%   

300万≤M＜500万  0.40%   

M≥500万  1000.00元/笔   

赎回费  N＜7天  1.50%   

N≥7天  0.00%   

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别  收费方式/年费率  

管理费  0.30%  

托管费  0.10%  

其他  《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券、期货交易费用、基金的银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用和按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。  

注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金

等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本

基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险包括:投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险、

启用侧袋机制的风险及其他风险。

其中特有风险包括：

本基金为定期开放债券型基金，可能面临如下特定风险：

1、本基金是债券型基金，债券投资占基金资产的比例不低于80%，因此，本基金除承担由于市

场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信

用风险。

2、本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金的封闭

期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日6个月后

的月度对应日的前一日止。本在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回申请。基金份额持

有人面临封闭期内无法赎回的风险。

3、本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。利率风险是

指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支持证券收益。流动性风险

是指在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资

产支持证券而遭受损失的风险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流，现金流预测风险

是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或足额偿还的风险。

4、本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发行和交易，且限制

投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现

资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值

带来不利影响或损失。

5、本基金可参与国债期货交易，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，

当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日

无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重

大损失。

6、为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿

付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交易转让过程中，因无法找到交易对手

或交易对手较少导致难以将其以合理价格变现的风险；偿付风险是指在信用衍生品存续期内由于不

可控制的市场或环境变化，创设机构可能出现经营状况不佳或用于偿付的现金流与预期发生偏差，

从而影响信用衍生品结算的风险；价格波动风险是指由于创设机构，或所受保护债券主体经营情况，

或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。本基金采用信用衍生品对冲信用债的

信用风险，当信用债出现违约时，存在信用衍生品卖方无力或拒绝履行信用保护承诺的风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需

及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

基金合同、托管协议、招募说明书、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告、基金

份额净值、基金销售机构及联系方式其他重要资料可在淳厚基金管理有限公司互联网站上查阅，或

者在营业时间内到淳厚基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人淳厚基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-000-9738

网址：http://www.purekindfund.com/

六、其他情况说明

无。


              

                

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