基金管理人：海富通基金管理有限公司 

基金托管人：平安银行股份有限公司 

报告送出日期：二〇二三年四月二十二日

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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§1  重要提示 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 21日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金

一定盈利。  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。  

本报告中财务资料未经审计。 

本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 14日（最后运作日）止。 

 

§2  基金产品概况 

基金简称 海富通惠鑫混合 

基金主代码 013015 

交易代码 013015 

基金运作方式 契约型、开放式 

基金合同生效日 2022年 3月 9日 

报告期末基金份额总额 7,071,562.62份 

投资目标 

本基金通过积极主动的资产配置，在控制风险的前提

下，积极把握证券市场的投资机会，力争实现资产的保

值增值。 

投资策略 

本基金为混合型基金，对股票资产及存托凭证的投资比

例占基金资产的 10%-50%。在此约束下，本基金通过对

宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、

市场风险收益特征及市场行为因素等进行评估分析，对

股票资产和固定收益类资产等的预期风险收益进行动

态跟踪，从而构建本基金的投资组合。股票投资方面，

主要有行业配置策略、个股精选策略、港股通标的股票

的投资策略；债券投资主要采取利率策略、信用策略、

收益率曲线策略以及杠杆策略，力求在控制各类风险的

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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基础上获取稳定的收益。 

另外，本基金投资策略还包括存托凭证投资策略、资产

支持证券投资策略、可转换债券及可交换债券投资策

略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权

投资策略、流通受限证券投资策略等。 

业绩比较基准 

沪深 300指数收益率×20%+中证综合债指数收益率

×75%+恒生指数收益率（经汇率调整）×5% 

风险收益特征 

本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市

场基金、债券型基金，但低于股票型基金。本基金将投

资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

险。 

基金管理人 海富通基金管理有限公司 

基金托管人 平安银行股份有限公司 

下属两级基金的基金简称 海富通惠鑫混合 A 海富通惠鑫混合 C 

下属两级基金的交易代码 

 

013015 013016 

报告期末下属两级基金的

份额总额 

6,413,254.69份 658,307.93份 

 

§3  主要财务指标和基金净值表现 

3.1 主要财务指标 

单位：人民币元 

主要财务指标 

报告期 

(2023年 1月 1日-2023年 3月 14日) 

海富通惠鑫混合 A 海富通惠鑫混合 C 

1.本期已实现收益 -28,533.32 -15,069.89 

2.本期利润 47,859.82 26,525.46 

3.加权平均基金份额本期利润 0.0065 0.0094 

4.期末基金资产净值 6,494,760.26 665,414.18 

5.期末基金份额净值 1.0127 1.0108 

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际

收益水平要低于所列数字。 

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（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。  

 

3.2 基金净值表现 

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

1、海富通惠鑫混合 A： 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①－③ ②－④ 

2023.1.1-2

023.3.14 

0.55% 0.13% 0.90% 0.23% -0.35% -0.10% 

2022.10.1-

2023.3.14 

0.94% 0.13% 2.01% 0.30% -1.07% -0.17% 

2022.4.1-2

023.3.14 

1.21% 0.10% 1.35% 0.30% -0.14% -0.20% 

2022.3.9-2

023.3.14 

1.27% 0.10% 1.72% 0.32% -0.45% -0.22% 

 

2、海富通惠鑫混合 C： 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①－③ ②－④ 

2023.1.1-2

023.3.14 

0.51% 0.13% 0.90% 0.23% -0.39% -0.10% 

2022.10.1-

2023.3.14 

0.85% 0.13% 2.01% 0.30% -1.16% -0.17% 

2022.4.1-2

023.3.14 

1.03% 0.10% 1.35% 0.30% -0.32% -0.20% 

2022.3.9-2

023.3.14 

1.08% 0.10% 1.72% 0.32% -0.64% -0.22% 

 

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较 

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海富通惠鑫混合型证券投资基金 

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 

1．海富通惠鑫混合 A 

(2022年 3月 9日至 2023年 3月 14日) 

 

 

2．海富通惠鑫混合 C 

(2022年 3月 9日至 2023年 3月 14日) 

 

注：本基金合同于 2022年 3月 9日生效。按基金合同规定，本基金自基金合同生

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效起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部

分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 

 

 

 

§4  管理人报告 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 

姓名 职务 

任本基金的基金经理

期限 证券从业

年限 

说明 

任职日期 离任日期 

王金祥 

本基

金的

基金

经理；

研究

部总

监 

2022-03-

09 

- 19年 

硕士，持有基金从业人员资格

证书。2004年 2月至 2005年

5月任东莞证券有限责任公司

分析师，2005年 6月至 2006

年 4 月任新疆证券有限责任

公司分析师，2006 年 5 月至

2009 年 9 月任兴业证券股份

有限公司研发中心行业二部

副经理。2009 年 9 月加入海

富通基金管理有限公司，历任

股票分析师、高级股票分析

师、基金经理助理、研究副总

监。现任海富通基金管理有限

公司研究部总监。2018 年 11

月至 2020年 10月任海富通风

格优势混合基金经理。2019

年 1 月起兼任海富通研究精

选混合基金经理。2022 年 3

月起兼任海富通惠鑫混合、海

富通欣润混合基金经理。 

谈云飞 

本基

金的

基金

经理 

2022-03-

09 

- 17年 

硕士，持有基金从业人员资格

证书。2005年 4月至 2014年

6月就职于华宝兴业基金管理

有限公司，曾任产品经理、研

究员、专户投资经理 、基金

经理助理，2014 年 6 月加入

海富通基金管理有限公司。

2014 年 7 月至 2015年 10 月

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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任海富通现金管理货币基金

经理。2014年 9月至 2020年

9月任海富通季季增利理财债

券基金经理。2015 年 1 月起

兼任海富通稳健添利债券基

金经理。2015年 4月至 2020

年 1 月兼任海富通新内需混

合基金经理。2016 年 2 月起

兼任海富通货币基金经理。

2016年 4月至 2017年 6月兼

任海富通纯债债券、海富通双

福债券（原海富通双福分级债

券）、海富通双利债券基金经

理。2016年 4月至 2020年 1

月兼任海富通安颐收益混合

（原海富通养老收益混合）基

金经理。2016 年 9 月起兼任

海富通聚利债券基金经理。

2016年 9月至 2020年 1月兼

任海富通欣荣混合基金经理。

2016 年 9 月至 2019年 10 月

兼任海富通欣益混合基金经

理。2017年 2月至 2021年 10

月兼任海富通强化回报混合

基金经理。2017 年 3 月起兼

任海富通欣享混合基金经理。

2017年 3月至 2018年 1月兼

任海富通欣盛定开混合基金

经理。2017年 7月至 2020年

9月任海富通季季通利理财债

券基金经理。2019 年 9 月至

2023 年 1 月兼任海富通中短

债债券基金经理。2021 年 2

月起兼任海富通惠睿精选混

合基金经理。2022 年 3 月起

兼任海富通惠鑫混合、海富通

欣润混合基金经理。2022年 5

月起兼任海富通恒益一年定

开债券发起式基金经理。 

陶敏 

本基

金的

基金

经理 

2022-05-

06 

- 17年 

硕士，持有基金从业人员资格

证书。2004年 7月至 2008年

8月任华泰柏瑞基金管理有限

公司基金清算与注册登记经

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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理，2010年 7月至 2015年 7

月任光大保德信基金管理有

限公司行业研究员和策略研

究员。2015 年 7 月加入海富

通基金管理有限公司，历任权

益投资部行业研究员、周期组

组长、基金经理助理。2018

年 4 月起任海富通强化回报

混合的基金经理。2022 年 5

月起兼任海富通惠鑫混合基

金的基金经理。2023 年 1 月

起兼任海富通富盈混合的基

金经理。 

注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出

决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。  

2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 

 

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有

关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，

没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 

 

4.3 公平交易专项说明 

4.3.1公平交易制度的执行情况 

报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不

同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节

得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平

交易制度的执行和实现。 

报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异

进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）

公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0

的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比

等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗

下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 

4.3.2异常交易行为的专项说明 

本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 

 

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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权益部分，一季度，A股市场经受住了外围市场的动荡与冲击，取得了一个不错的

开局。万得全 A指数本季度涨幅 6.47%,其余主要市场指数当中，除了创业板 50指数和

创成长指数表现相对疲弱以外，均取得正收益。分行业看，计算机、传媒和通信位列一

季度申万一级行业涨幅前三名，分别达到 37%、34%和 30%。而地产、商贸零售和银行

居跌幅前三，分别约-6%、-5%和-3%。 

国际因素方面，其一，一季度美国硅谷银行危机引发的欧美多家银行连锁风险事件

显著地改变了全球投资人对于美联储利率走向的预期，衰退预期及由此而来的流动性宽

松预期显著上升。其二，chatGPT发布刺激全球 ICT大厂竞相发布自家的 open AI产品

或计划，全球投资者对于人工智能带来的人类社会深刻变革的无限憧憬被显著激发出来。 

国内因素方面，前两个月投放的流动性和信贷结构的优化阶段性地稳定了投资人对

于今年经济复苏的信心。但是，针对房地产市场回暖程度的担忧并未解除。同时，在市

场进入年报和季报期，以银行地产为代表的传统实体行业的报表当中的负面因素被不断

定价，诸如银行息差下降的拖累、开发商拿地能力的下降等构成对于此类资产负面定价

的主要驱动因素。而中国特色估值体系所代表的传统实体行业正在被市场一部分“聪明

钱”定价，后续可能成为市场最有持续性的一条结构主线。 

报告期内，本基金的业绩表现一方面受益于权益市场的整体环境，另一方面得益于

权益投资结构上的一些前瞻性布局正在得到印证。如果组合能在坚持价值投资的同时，

兼顾其他风格的投资机会，应该能取得更好的表现。 

固定收益方面，1季度国内经济修复，债券收益率总体先上后下。年初以来随着感

染高峰平稳度过，无论是生产还是服务业均迎来了一波脉冲式的修复。从 PMI来看，2

月与 3月 PMI均超市场预期；1-2月经济数据也反映当前经济修复的情况较好。从地产

销售端来看，随着地产相关政策调整，1季度一二手房销售均出现明显的回暖。服务业

方面从跟踪的指标来看修复力度同样不弱。投资方面，制造业投资延续高增速，高技术

行业有望成为发力的重点；基建投资依靠财政发力维持高景气度；地产投资改善但维持

负增，主要由于保交楼政策下竣工端的改善幅度明显。消费方面受益于消费场景的改善

大幅回升。出口方面受到欧美经济下行、外部冲突加剧的影响维持负增。通胀方面，1

季度猪肉价格下行，核心 CPI偏弱，CPI总体维持弱势；PPI受到基数的影响同比维持

负增。在此经济环境下，1 季度货币政策维持相对宽松，年初降准 25bp 释放中长期流

动性约 5000亿，MLF超量续作。对应债市而言，年初信贷天量投放，经济复苏预期成

为市场主流，叠加由于信贷投放导致银行间市场流动性偏紧，1-2月债市总体承压，10

年期国债到期收益率最高回到 2.9%的水平。3月以来随着贷款投放节奏趋缓，央行主动

投放中长期流动性，资金面的压力有所缓解。同时,随着两会召开经济增长目标 5%的确

定，市场对于政策的力度与经济修复的力度较前期偏乐观的水平逐渐向中性回归，债券

收益率重回下行。1季度来看 10年期国债收益率上行 2bp。 

信用债方面，利率窄幅震荡，票息策略占优，信用整体走强。信用利差压降经历了

从高等级短久期到高等级中久期，再到中低等级城投债的短端、中端和私募、永续等品

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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种。背后主要原因是信用债的供需失衡，供给端方面，年初大行低息信贷投放而债券发

行成本较高，债券供给缩量；需求端，保险开门红、理财规模企稳回升、基金增配、小

行缺资产等使得信用债配置需求提升。 

报告期内，本基金规模偏小，主要配置于银行间和交易所利率债，保持中短久期。 

 

4.5 报告期内基金的业绩表现 

报告期内，海富通惠鑫混合 A 净值增长率为 0.55%，同期业绩比较基准收益率为

0.90%，基金净值跑输业绩比较基准 0.35 个百分点。海富通惠鑫混合 C 净值增长率为

0.51%，同期业绩比较基准收益率为 0.90%，基金净值跑输业绩比较基准 0.39个百分点。 

 

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 

本基金自 2022年 10月 11日至 2023年 3月 14日（最后运作日），已连续超过六十

个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。本基金于 2023 年 2 月 8 日至 2023

年 3月 13日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议并表决通过了《关于海

富通惠鑫混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》。根据持有人大会通过的

议案及方案说明，本基金从 2023年 3月 15日起进入清算期。 

 

§5  投资组合报告 

5.1 报告期末基金资产组合情况 

序号 项目 金额（元） 

占基金总资产

的比例（%） 

1 权益投资 788,653.00 10.88 

 其中：股票 788,653.00 10.88 

2 固定收益投资 5,727,998.90 79.01 

 其中：债券 5,727,998.90 79.01 

  资产支持证券 - - 

3 贵金属投资 - - 

4 金融衍生品投资 - - 

5 买入返售金融资产 - - 

 

其中：买断式回购的买入返售金

融资产 

- - 

6 银行存款和结算备付金合计 719,557.18 9.93 

7 其他资产 13,186.73 0.18 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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8 合计 7,249,395.81 100.00 

 

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 

代码 行业类别 公允价值（元） 

占基金资产净

值比例（％） 

A 农、林、牧、渔业 16,980.00 0.24 

B 采矿业 41,731.00 0.58 

C 制造业 286,805.00 4.01 

D 

电力、热力、燃气及水生产和供

应业 

51,231.00 0.72 

E 建筑业 135,987.00 1.90 

F 批发和零售业 10,175.00 0.14 

G 交通运输、仓储和邮政业 52,177.00 0.73 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 

信息传输、软件和信息技术服务

业 

11,724.00 0.16 

J 金融业 108,919.00 1.52 

K 房地产业 72,924.00 1.02 

L 租赁和商务服务业 - - 

M 科学研究和技术服务业 - - 

N 水利、环境和公共设施管理业 - - 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 - - 

S 综合 - - 

 合计 788,653.00 11.01 

 

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 

  本基金本报告期末未持有港股通股票。 

 

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 12页共 19页 

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 

占基金资产

净值比例(％) 

1 002352 顺丰控股 400 21,320.00 0.30 

2 600486 扬农化工 200 20,600.00 0.29 

3 000002 万  科Ａ 1,300 20,475.00 0.29 

4 600938 中国海油 1,100 19,701.00 0.28 

5 300257 开山股份 1,200 18,576.00 0.26 

6 000895 双汇发展 700 17,857.00 0.25 

7 603538 美诺华 700 17,570.00 0.25 

8 601390 中国中铁 2,500 17,525.00 0.24 

9 600598 北大荒 1,200 16,980.00 0.24 

10 600502 安徽建工 2,900 16,791.00 0.23 

 

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 

序号 债券品种 公允价值（元） 

占基金资产净

值比例（％） 

1 国家债券 4,576,614.52 63.92 

2 央行票据 - - 

3 金融债券 - - 

 其中：政策性金融债 - - 

4 企业债券 - - 

5 企业短期融资券 - - 

6 中期票据 - - 

7 可转债（可交换债） 1,151,384.38 16.08 

8 同业存单 - - 

9 其他 - - 

10 合计 5,727,998.90 80.00 

 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 

占基金资

产净值比

例（％） 

1 019656 21国债 08 25,000 2,554,382.19 35.67 

2 019679 22国债 14 20,000 2,022,232.33 28.24 

3 132020 19蓝星 EB 1,000 110,324.38 1.54 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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4 128108 蓝帆转债 990 100,265.03 1.40 

5 127006 敖东转债 620 73,593.24 1.03 

 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细 

本基金本报告期末未持有资产支持证券。 

 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 

本基金本报告期末未持有贵金属。 

 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未持有权证。 

 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有股指期货。 

 

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理人将充分

考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行

多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定

的，本基金将按法律法规的规定执行。 

 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

5.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，采用流动性

好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货

的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等

策略进行套期保值操作。本基金将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，

运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险；利用金融衍生品的杠杆

作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的，在最大限度保证基金资产安全的基础上，

力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资严格遵循法律法规及中国证监会

的规定。 

 

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 14页共 19页 

本基金本报告期末未持有国债期货。 

 

5.10.3 本期国债期货投资评价 

本报告期内本基金未投资国债期货。 

 

5.11 投资组合报告附注 

5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 

5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。 

5.11.3 其他资产构成 

序号 名称 金额（元） 

1 存出保证金 7,879.96 

2 应收证券清算款 5,302.27 

3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 4.50 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 13,186.73 

 

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 

占基金资产净

值比例（％） 

1 132020 19蓝星 EB 110,324.38 1.54 

2 128108 蓝帆转债 100,265.03 1.40 

3 127006 敖东转债 73,593.24 1.03 

4 110062 烽火转债 68,441.16 0.96 

5 113011 光大转债 60,848.52 0.85 

6 113013 国君转债 57,491.65 0.80 

7 113033 利群转债 52,956.37 0.74 

8 113043 财通转债 51,084.92 0.71 

9 113052 兴业转债 46,818.06 0.65 

10 113021 中信转债 45,904.80 0.64 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 15页共 19页 

11 128116 瑞达转债 40,222.12 0.56 

12 128136 立讯转债 38,253.88 0.53 

13 113584 家悦转债 36,340.60 0.51 

14 110045 海澜转债 30,414.30 0.42 

15 113623 凤 21转债 25,972.45 0.36 

16 113605 大参转债 25,919.99 0.36 

17 113542 好客转债 25,898.69 0.36 

18 128074 游族转债 25,796.52 0.36 

19 110073 国投转债 25,786.93 0.36 

20 113042 上银转债 24,267.55 0.34 

21 113056 重银转债 21,425.03 0.30 

22 113044 大秦转债 21,342.60 0.30 

23 113627 太平转债 20,703.60 0.29 

24 113054 绿动转债 18,827.24 0.26 

25 127024 盈峰转债 17,134.35 0.24 

26 110067 华安转债 16,262.29 0.23 

27 127056 中特转债 10,067.92 0.14 

28 123004 铁汉转债 9,704.99 0.14 

29 110059 浦发转债 9,535.97 0.13 

30 113046 金田转债 9,533.91 0.13 

31 123117 健帆转债 8,696.03 0.12 

32 113037 紫银转债 6,142.68 0.09 

33 128131 崇达转 2 5,374.71 0.08 

34 128105 长集转债 5,327.76 0.07 

35 123108 乐普转 2 4,704.14 0.07 

 

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 

 

§6  开放式基金份额变动 

单位：份 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 16页共 19页 

项目 海富通惠鑫混合A 海富通惠鑫混合C 

本报告期期初基金份额总额 9,802,272.03 9,131,411.16 

本报告期基金总申购份额 10,167.72 8,649.37 

减：本报告期基金总赎回份额 3,399,185.06 8,481,752.60 

本报告期基金拆分变动份额 - - 

本报告期期末基金份额总额 6,413,254.69 658,307.93 

 

§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 

单位：份 

项目 海富通惠鑫混合A 海富通惠鑫混合C 

报告期期初管理人持有的本

基金份额 

5,962,436.65 - 

本报告期买入/申购总份额 - - 

本报告期卖出/赎回总份额 - - 

报告期期末管理人持有的本

基金份额 

5,962,436.65 - 

报告期期末持有的本基金份

额占基金总份额比例（%） 

92.97 - 

 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 

 

 

§8 影响投资者决策的其他重要信息 

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 

投资者

类别   

报告期内持有基金份额变化情况 

报告期末持有基金情

况 

序号 

持有基金份额

比例达到或者

超过20%的时

间区间 

期初

份额 

申购

份额 

赎回份

额 

持有份额 

份额占

比 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 17页共 19页 

机构 1 

2023/1/1-2023/3

/14 

5,962,

436.6

5 

- - 

5,962,436.6

5 

84.32% 

产品特有风险 

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致

的特有风险主要包括： 

1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引

发基金净值剧烈波动的风险； 

2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能

无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法

及时赎回持有的全部基金份额。 

3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于

5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同

等情形。 

4、其他可能的风险。 

另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模50%或者

接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换

转入申请。 

注：该基金最后运作日为2023年3月14日，期末日期指最后运作日。 

8.2 影响投资者决策的其他重要信息 

海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基

金管理公司。 

从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 109 只公募基金。截至 2023 年 3 月

31日，海富通管理的公募基金资产规模约 1346亿元人民币。 

海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特

定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被

全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告

确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上

海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年

12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险

基金投资管理人。 

2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证

券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和

2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资

基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 18页共 19页 

金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖

——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海

证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 

2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，

海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资

基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券

报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投

资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合

型基金三年期奖”。 

2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三

年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓，

海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。 

2022 年 7 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《证券时报》颁

发的“五年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”。2022 年 8 月，海富通内需热点混合

型证券投资基金荣获《中国证券报》颁发的“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”，

海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛

基金”。2022 年 9 月，海富通荣获“IAMAC 推介·2021 年度保险资产管理业最受欢迎投

资业务合作机构——最具进取基金公司”。2022 年 11 月，海富通改革驱动灵活配置混

合型证券投资基金荣获“金基金·灵活配置型基金三年期奖”，海富通内需热点混合型证

券投资基金荣获“金基金·偏股混合型基金五年期奖”。 

 

§9 备查文件目录 

9.1 备查文件目录 

(一)中国证监会批准设立海富通惠鑫混合型证券投资基金的文件 

(二)海富通惠鑫混合型证券投资基金基金合同 

(三)海富通惠鑫混合型证券投资基金招募说明书 

(四)海富通惠鑫混合型证券投资基金托管协议 

(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 

(六)法律法规及中国证监会规定的其他文件 

 

海富通惠鑫混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 19页共 19页 

9.2 存放地点 

中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层

1901-1908室 

 

9.3 查阅方式 

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

海富通基金管理有限公司 

二〇二三年四月二十二日 

 

 


              

                

               海富通惠鑫混合型证券投资基金2023年第1季度报告.pdf