富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年04月10日

送出日期：2024年04月12日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  富安达新兴成长混合  基金代码  000755  

基金简称A  富安达新兴成长混合A  基金代码A  000755  

基金简称C  富安达新兴成长混合C  基金代码C  014471  

基金管理人  富安达基金管理有限公司  基金托管人  交通银行股份有限公司  

基金合同生效日  2014年09月11日  上市交易所及上市日期  暂未上市  

基金类型  混合型  交易币种  人民币  

运作方式  普通开放式  开放频率  每个开放日  

基金经理  开始担任本基金基金经理的日期  证券从业日期   

李守峰  2023年04月07日  2010年07月01日  

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标  本基金通过股票与债券等资产的合理配置，通过深入研究并积极投资于新兴产业及其相关行业中的高速成长企业，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在有效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的超额收益。  

投资范围  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券（包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金非现金资产中不低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票；债券资产占基金资产的比例为 0%-95%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。  

主要投资策略  1、大类资产配置策略 2、股票资产投资策略 (1)新兴产业的界定 (2)股票池构建 (3)投资组合构建 3、债券投资策略 4、权证投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、可转债投资策略 7、中小企业私募债券投资策略  

业绩比较基准  中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%  

风险收益特征  本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。  

注：详见《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

注：因四舍五入原因，图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：本基金合同生效日为2014年9月11日，生效当年非完整自然年度；本基金自2021年12月17日起新

增C类份额，C类份额新增当年非完整自然年度。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩

不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

富安达新兴成长混合A

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

申购费（前收费）  M＜100万  1.50%   

100万≤M＜200万  1.20%   

200万≤M＜500万  0.80%   

M≥500万  1000.00元/笔   

赎回费  N＜7天  1.50%   

7天≤N＜30天  0.75%   

30天≤N＜365天  0.50%   

365天≤N＜730天  0.25%   

N≥730天  0.00%   

富安达新兴成长混合C

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

赎回费  N＜7天  1.50%   

7天≤N＜30天  0.50%   

N≥30天  0.00%   

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别  收费方式/年费率  

管理费  1.20%  

托管费  0.20%  

销售服务费C  0.40%  

其他费用  基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用，基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费，基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金银行汇划费用，银行存款、证券等账户开立的费用，按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用  

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的风险主要包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。

本基金特定风险揭示

（1）本基金为主题投资类混合型基金，存在主题轮动风险，即集中投资于目标主题股票的业绩

表现不一定领先于市场平均水平。

（2）本基金可以投资中小企业债券，包括公开发行的中小企业债券和非公开发行的中小企业私

募债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业

私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险

及其对基金总体风险的影响。

（3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风

险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证

发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等

方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引

发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动

的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行

人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管

环境差异可能导致的其他风险。

（二）重要提示

富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金于2014年7月11日经中国证监会证监许可

[2014]697号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.fadfunds.com][客服电话：400-630-6999]

1、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

2、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

3、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

4、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

5、基金份额净值

6、基金销售机构及联系方式

7、其他重要资料

六、其他情况说明

无


              

                

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