基金管理人:尚正基金管理有限公司 

基金托管人:中国光大银行股份有限公司 

报告送出日期:2023年04月15日 

尚正正鑫混合型发起式证券投资基金 2023年第 1季度报告 

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§1  重要提示 

 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月13日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利。 

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。 

本报告中财务资料未经审计。 

本报告期自2023年1月1日起至3月31日止。 

 

§2  基金产品概况 

 

基金简称 尚正正鑫混合发起 

基金主代码 014615 

基金运作方式 契约型开放式 

基金合同生效日 2022年03月08日 

报告期末基金份额总额 143,594,193.56份 

投资目标 

本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性

的基础上，通过积极主动的管理，力争实现基金资

产的长期稳健增值。 

投资策略 

1、股票投资策略：（1）行业配置策略，本基金将

综合经济周期因素、行业政策因素和行业基本面等

方面的因素综合确定行业配置权重。（2）个股选择

策略，本基金将从定性和定量两方面入手优先选择

具有相对比较优势的公司股票作为投资对象。（3）

港股通标的股票的投资策略，本基金将重点投资于

港股通标的股票范围内处于合理价位的上市公司股

票。（4）存托凭证投资策略，本基金通过定性分析

和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存

托凭证作为投资标的。 

2、债券投资策略：（1）利率策略，本基金将利用

市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组

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合收益率。（2）信用策略，本基金主动投资的信用

债信用评级不低于AA+，其中，投资于信用评级为

AAA及以上的信用债的比例不低于信用债资产的5

0%，投资于信用评级为AA+的信用债的比例不高于

信用债资产的50%。（3）可转换债券和可交换债券

投资策略，本基金投资于可转换债券（含分离交易

可转债）、可交换债券的比例合计不超过基金资产

净值的20%。 

业绩比较基准 

沪深300指数收益率×20%+恒生指数收益率（经汇率

调整）×5%+中证综合债指数收益率×75% 

风险收益特征 

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平

高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 

本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制

下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险。 

基金管理人 尚正基金管理有限公司 

基金托管人 中国光大银行股份有限公司 

下属分级基金的基金简称 尚正正鑫混合发起A 尚正正鑫混合发起C 

下属分级基金的交易代码 014615 014616 

报告期末下属分级基金的份额总

额 

130,334,218.58份 13,259,974.98份 

 

§3  主要财务指标和基金净值表现 

 

3.1 主要财务指标 

单位：人民币元 

主要财务指标 

报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 

尚正正鑫混合发起A 尚正正鑫混合发起C 

1.本期已实现收益 977,508.59 129,517.08 

2.本期利润 1,106,076.70 163,579.86 

3.加权平均基金份额本期利润 0.0107 0.0117 

4.期末基金资产净值 128,534,135.27 13,021,201.94 

5.期末基金份额净值 0.9862 0.9820 

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实

际收益水平要低于所列数字； 

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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收

益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 

 

3.2 基金净值表现 

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

尚正正鑫混合发起A净值表现 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①-③ ②-④ 

过去三个月 1.26% 0.35% 1.73% 0.22% -0.47% 0.13% 

过去六个月 0.85% 0.50% 2.84% 0.29% -1.99% 0.21% 

过去一年 -1.21% 0.39% 2.18% 0.29% -3.39% 0.10% 

自基金合同

生效起至今 

-1.38% 0.37% 2.06% 0.32% -3.44% 0.05% 

 

尚正正鑫混合发起C净值表现 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①-③ ②-④ 

过去三个月 1.16% 0.35% 1.73% 0.22% -0.57% 0.13% 

过去六个月 0.65% 0.50% 2.84% 0.29% -2.19% 0.21% 

过去一年 -1.61% 0.39% 2.18% 0.29% -3.79% 0.10% 

自基金合同

生效起至今 

-1.80% 0.37% 2.06% 0.32% -3.86% 0.05% 

 

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较 

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注：按照本基金的基金合同和招募说明书的规定，本基金自基金合同生效之日起的 6个

月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的相关约定。  

 

§4  管理人报告 

 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 

姓名 职务 任本基金的基 证券 说明 

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金经理期限 从业

年限 任职

日期 

离任

日期 

陈列江 副总经理 

2022-

03-08 

- 26年 

经济学硕士，历任君安证券

有限公司债券业务董事，国

泰君安证券股份有限公司

债券业务董事，民生证券有

限责任公司部门副总经理，

国海证券股份有限公司部

门总经理、总裁助理、副总

裁、投资总监。2020年7月

至今任尚正基金管理有限

公司副总经理、董事。现任

尚正正鑫混合型发起式证

券投资基金基金经理。 

段吉华 基金经理 

2022-

03-08 

- 17年 

经济学硕士，历任国海证券

股份有限公司固定收益分

析师、投资经理、高级投资

经理、自营分公司副总经

理、投资管理部副总经理并

兼任自营投资管理委员会

委员，南方基金管理股份有

限公司专户投资部投资经

理、混合资产管理部投资经

理。2021年1月至今任尚正

基金管理有限公司固定收

益部总监。现任尚正正鑫混

合型发起式证券投资基金、

尚正臻利债券型证券投资

基金、尚正臻惠一年定开债

券发起式基金、尚正中证同

业存单AAA指数7天持有期

证券投资基金基金经理。 

张志梅 副总经理 

2022-

03-08 

- 29年 

经济学硕士，历任南方证券

有限公司研究员，深圳21世

纪风险投资公司投资经理，

南方基金管理有限公司研

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究员、投资经理，宝盈基金

管理有限公司专户投资部

总监、权益投资部总监、基

金经理。2020年7月至今任

尚正基金管理有限公司副

总经理。现任尚正竞争优势

混合型发起式证券投资基

金、尚正正鑫混合型发起式

证券投资基金、尚正新能源

产业混合型证券投资基金

基金经理。 

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司

对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根

据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写； 

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监

督管理办法》的相关规定。 

 

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合

同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理

和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期

内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 

 

4.3 公平交易专项说明 

4.3.1 公平交易制度的执行情况 

为了进一步规范和完善本基金管理人投资和交易管理，严格遵守法律法规关于公平

交易的相关规定，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，

本基金管理人制定了《公平交易与异常交易管理办法》，该办法涵盖了股票、债券等不

同投资品种投资管理活动，同时对授权、研究分析与投资决策、交易执行的内部控制、

交易指令的分配执行、公平交易监控、报告措施及信息披露、利益冲突的防范和异常交

易的监控等方面进行了规范。 

在具体公平交易管控中，本基金管理人通过建立规范的投资决策机制、投资授权流

程、研究管理平台和投资品种备选库等为投资人员提供公平的投资机会。投资人员在投

资管理活动中应公平对待不同投资组合，合理控制其所管理不同组合对同一证券的交易

时机和交易价差，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益

输送。为确保交易的公平执行，本基金管理人交易管理实行集中交易，将所有投资组合

的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集

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中统一完成，投资交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，

系统自动启用强制公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行。同

时，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，尤其对同一位基金经理管理的不同投

资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控。对于债券一级市场申

购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独

立地确定各投资组合的交易价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进

行分配。本基金管理人还建立事后同向反向交易、异常交易监控分析机制，对发现的异

常问题要求投资组合经理提供解释说明，尽可能确保公平对待各投资组合。 

本报告期内，本基金管理人按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、

《公平交易与异常交易管理办法》的规定，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方

式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。 

本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现旗下投资组合之间存在不公

平交易现象。 

 

4.3.2 异常交易行为的专项说明 

本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出

现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易情形。本报

告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 

 

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 

报告期内，市场总体上呈现股扬债抑的特点。权益市场受到去年四季度中二十大会

议胜利召开、疫情政策优化等利好政策推动，延续去年四季度逐步触底回升走势，继续

振荡上行。而债券市场受到经济修复预期困扰，做多理由不充分，市场利率小幅上行。 

报告期各股票指数总体呈上涨走势，上证指数较上期末上涨5.94%，沪深300指数上

涨4.63%，万得全A指数上涨6.47%，恒生指数上涨3.13%。债券市场方面，1年期国债利

率较上期末上行约11BP，10年期国债利率较上期上行约2BP，万得可转债指数较上期上

涨约9.12%。 

投资策略上， 权益类资产方面，作为混合资产配置组合，本基金坚持根据估值水平

动态评估和边际变化匹配资产配置比例。基于一季度宏观经济基本面的明显改善和宏观

政策的友好取向，更重要的，即使经历了2022年末的快速修复，A股市场的总体估值并

不贵，仍然处于合理区间，因而权益资产维持了较高比例配置。在结构上，仍然以持有

商业模式清晰、盈利能力强、现金流丰厚、具有强定价能力、有一定增长预期且估值合

理甚至低估的优质龙头公司为主，均衡分布在食品饮料、金融服务、医药、煤炭、新能

源、电动车和工业自动化等行业，力求兼顾组合的稳定性和适度弹性。固收类资产方面，

本基金以防守策略为主，久期保持偏短水平，杠杆率保持在较低水平。 

展望二季度，中国推进高质量发展方向明确，市场空间和消费潜力巨大，内生动力

渐次增强；尽管短期复苏力度的预期存在分歧，外围需求存在不确定性，但综合基本面、

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财政信贷政策和估值水平看，我们认为权益市场配置价值仍然值得期待，债券市场虽然

可能存在短期下行机会，但总体上以中性为主。 

 

4.5 报告期内基金的业绩表现 

截至报告期末尚正正鑫混合发起A基金份额净值为0.9862元，本报告期内，该类基

金份额净值增长率为1.26%，同期业绩比较基准收益率为1.73%；截至报告期末尚正正鑫

混合发起C基金份额净值为0.9820元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.16%，

同期业绩比较基准收益率为1.73%。 

 

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 

无。 

 

§5  投资组合报告 

 

5.1 报告期末基金资产组合情况 

序号 项目 金额(元) 

占基金总资产的比例

（%） 

1 权益投资 48,312,185.61 33.72 

 

其中：股票 48,312,185.61 33.72 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资 59,577,819.16 41.59 

 

其中：债券 59,577,819.16 41.59 

 

资产支持证券 - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产 33,590,564.63 23.45 

 

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 

- - 

7 

银行存款和结算备付金合

计 

1,777,423.02 1.24 

8 其他资产 - - 

9 合计 143,257,992.42 100.00 

注：1、银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证

券交易结算资金； 

2、通过港股通交易机制投资的港股公允价值为7,879,206.49元，占净值比为5.57%。 

 

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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 

A 农、林、牧、渔业 - - 

B 采矿业 2,847,987.00 2.01 

C 制造业 30,571,681.52 21.60 

D 

电力、热力、燃气及水生

产和供应业 

6,619.60 0.00 

E 建筑业 - - 

F 批发和零售业 - - 

G 交通运输、仓储和邮政业 - - 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 

信息传输、软件和信息技

术服务业 

- - 

J 金融业 5,596,291.00 3.95 

K 房地产业 - - 

L 租赁和商务服务业 - - 

M 科学研究和技术服务业 1,410,400.00 1.00 

N 

水利、环境和公共设施管

理业 

- - 

O 

居民服务、修理和其他服

务业 

- - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 - - 

S 综合 - - 

 

合计 40,432,979.12 28.56 

 

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 

能源 3,156,903.54 2.23 

金融 2,108,862.69 1.49 

医疗保健 1,765,614.43 1.25 

信息技术 847,825.83 0.60 

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合计 7,879,206.49 5.57 

注：以上分类采用全球行业分类标准GICS。 

 

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

序

号 

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 

占基金资产净

值比例（％） 

1 01088 中国神华 146,000 3,156,903.54 2.23 

1 601088 中国神华 101,100 2,847,987.00 2.01 

2 600519 贵州茅台 3,200 5,824,000.00 4.11 

3 600036 招商银行 163,300 5,596,291.00 3.95 

4 600887 伊利股份 154,155 4,488,993.60 3.17 

5 002129 TCL中环 65,300 3,164,438.00 2.24 

6 002920 德赛西威 19,100 2,119,145.00 1.50 

7 02269 药明生物 41,500 1,765,614.43 1.25 

8 002472 双环传动 66,800 1,764,188.00 1.25 

9 300124 汇川技术 24,500 1,722,350.00 1.22 

10 603288 海天味业 21,510 1,646,375.40 1.16 

 

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 

序号 债券品种 公允价值(元) 

占基金资产净

值比例（％） 

1 国家债券 18,168,728.75 12.84 

2 央行票据 - - 

3 金融债券 41,409,090.41 29.25 

 

其中：政策性金融债 41,409,090.41 29.25 

4 企业债券 - - 

5 企业短期融资券 - - 

6 中期票据 - - 

7 可转债（可交换债） - - 

8 同业存单 - - 

9 其他 - - 

10 合计 59,577,819.16 42.09 

 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 

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序

号 

债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 

占基金资产净

值比例（％） 

1 200212 20国开12 200,000 20,803,665.75 14.70 

2 210207 21国开07 200,000 20,605,424.66 14.56 

3 019547 16国债19 69,000 6,969,224.92 4.92 

4 019674 22国债09 60,000 6,108,746.30 4.32 

5 019638 20国债09 50,000 5,090,757.53 3.60 

 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 

本基金本报告期末未持有资产支持证券。 

 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 

本基金本报告期末未持有贵金属。 

 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未持有权证。 

 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有股指期货。 

 

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 

本基金本报告期内未投资股指期货。 

 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

5.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金本报告期内未投资国债期货。 

 

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有国债期货。 

 

5.10.3 本期国债期货投资评价 

本基金本报告期内未投资国债期货。 

 

5.11 投资组合报告附注  

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 

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5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 

 

5.11.3 其他资产构成 

无。 

 

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 

 

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 

 

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 

 

§6  开放式基金份额变动 

单位：份 

 

尚正正鑫混合发起A 尚正正鑫混合发起C 

报告期期初基金份额总额 93,613,907.50 14,339,011.95 

报告期期间基金总申购份额 40,481,291.43 716.26 

减：报告期期间基金总赎回份额 3,760,980.35 1,079,753.23 

报告期期间基金拆分变动份额

（份额减少以“-”填列） 

- - 

报告期期末基金份额总额 130,334,218.58 13,259,974.98 

 

§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 

 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 

单位：份 

 

尚正正鑫混合发起A 尚正正鑫混合发起C 

报告期期初管理人持有的本基金份

额 

5,501,970.00 - 

报告期期间买入/申购总份额 - - 

报告期期间卖出/赎回总份额 - - 

报告期期末管理人持有的本基金份

额 

5,501,970.00 - 

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报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例（%） 

3.83 - 

 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 

本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 

 

§8  报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 

 

项目 持有份额总数 

持有份额

占基金总

份额比例 

发起份额总数 

发起份额

占基金总

份额比例 

发起份额

承诺持有

期限 

基金管理人固

有资金 

5,501,970.00 3.83% 5,501,970.00 3.83% 

不少于三

年 

基金管理人高

级管理人员 

5,469,305.89 3.81% 5,469,305.89 3.81% 

不少于三

年 

基金经理等人

员 

0.00 0.00% 0.00 0.00% - 

基金管理人股

东 

0.00 0.00% 0.00 0.00% - 

其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 

合计 10,971,275.89 7.64% 10,971,275.89 7.64% 

不少于三

年 

注：本基金基金经理同时为基金管理人高级管理人员，基金经理持有的份额算作基金管

理人高级管理人员持有的发起式基金份额。 

 

§9  影响投资者决策的其他重要信息 

 

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 

投

资

者

类

别 

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 

序

号 

持有基金份额

比例达到或者

超过20%的时

间区间 

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 

机

构 

1 

20230308-202

30331 

0.00 40,468,433.83 - 40,468,433.83 28.18% 

产品特有风险 

本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情

形,可能会存在以下风险:1、大额申购风险。在发生投资者大额申购时,若本基金所投

尚正正鑫混合型发起式证券投资基金 2023年第 1季度报告 

第 15页，共 15页 

资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。2、大额赎回风险(1)若本基金在

短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险;(2)基金管理人被迫大量

卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运

作;(3)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波

动;(4)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清

算等风险。本基金管理人将建立完善的风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度

的保护基金份额持有人的合法权益。 

 

9.2 影响投资者决策的其他重要信息 

无。 

 

§10  备查文件目录 

 

10.1 备查文件目录 

1、中国证监会准予尚正正鑫混合型发起式证券投资基金募集注册的文件； 

2、《尚正正鑫混合型发起式证券投资基金基金合同》； 

3、《尚正正鑫混合型发起式证券投资基金托管协议》； 

4、法律意见书； 

5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 

6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 

7、中国证监会规定的其他文件。 

 

10.2 存放地点 

深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城（南区）T2栋703-708。 

 

10.3 查阅方式 

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 

 

 

尚正基金管理有限公司 

2023年04月15日 


              

                

               尚正正鑫混合型发起式证券投资基金2023年第1季度报告.pdf