基金管理人：创金合信基金管理有限公司  

基金托管人：中国建设银行股份有限公司  

送出日期：2022年 10月 25日  

 

  

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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§1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 

§2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 

§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 

3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 

3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 4 

§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 5 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 5 

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 6 

4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 6 

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 7 

4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 8 

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 8 

§5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 8 

5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 8 

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 8 

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 9 

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................. 10 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .......... 10 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细 ............................................................................................................................................ 10 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 10 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .......... 10 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................... 10 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 11 

5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 11 

§6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 12 

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 13 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 13 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 13 

§8 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 13 

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 13 

8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 13 

§9 备查文件目录 ........................................................................................................................... 14 

9.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 14 

9.2 存放地点 .......................................................................................................................... 14 

9.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 14 

 

  

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§1 重要提示 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 21日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。 

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。 

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。 

本报告中财务资料未经审计。 

本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 

§2 基金产品概况 

基金简称 创金合信稳健添利债券 

基金主代码 015782 

交易代码 015782 

基金运作方式 契约型开放式 

基金合同生效日 2022年 6月 24日 

报告期末基金份额总额 174,213,537.43份 

投资目标 

在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人

获取超越业绩比较基准的投资回报。 

投资策略 

1、资产配置策略。本基金通过上下结合的宏观和微观研究，

综合考虑权益的估值水平、风险收益比和固定收益资产的预

期收益状况，合理确定股票、债券、现金等大类资产之间的

配置比例。在控制净值波动，追求稳健增值的基础上，尽可

能提高基金的收益水平。 

2、债券投资策略。本基金通过对宏观经济形势的持续跟踪，

基于对利率、信用等市场的分析和预测，综合运用久期配置

策略、跨市场套利、回购放大等策略，力争实现基金资产的

稳健增值。主要具体包括（但不局限于）：（1）久期配置策略；

（2）期限结构配置策略；（3）债券类别配置策略；（4）信用

投资策略（含资产支持证券，下同）；本基金在信用债投资过

程中，可投资的信用债信用评级范围为 AA+、AAA级（有

债项评级的以债项评级为准，无债项评级的以主体评级为准，

短期融资券、超短期融资券参照主体评级），前述不同评级信

用债券占持仓信用债比例分别为 0-50%、50%-100%。上述信

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用

债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投

资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金将

综合参考国内依法成立并拥有证券评级资质的评级机构所出

具的信用评级，评级机构以基金管理人选定为准。（5）跨市

场套利策略；（6）回购放大策略；（7）可转换债券和可交换

债券投资策略。 

3、股票投资策略。（1）A股投资策略。本基金的权益类投资

以实现绝对收益为目标，严格控制权益类投资组合下跌风险。

（2）港股通标的股票投资策略。（3）存托凭证的投资策略。 

4、国债期货投资策略。为更好地管理投资组合的利率风险、

改善组合的风险收益特性，本基金将根据风险管理的原则，

以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与国债期货的

投资。 

5、信用衍生品投资策略。本基金按照风险管理原则，以风险

对冲为目的，参与信用衍生品交易。本基金将根据所持标的

债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资，

合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时，本基金将

加强基金投资信用衍生品的交易对手方、创设机构的风险管

理，合理分散交易对手方、创设机构的集中度，对交易对手

方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要

的尽职调查与严格的准入管理。 

业绩比较基准 

中债新综合财富(总值)指数收益率*85%+沪深 300指数收益

率*12%+中证港股通综合指数收益率*3% 

风险收益特征 

本基金为债券型证券投资基金，长期来看，其预期收益和预

期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基

金。本基金还可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下

因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

的特有风险。 

基金管理人 创金合信基金管理有限公司 

基金托管人 中国建设银行股份有限公司 

下属分级基金的基金简称 创金合信稳健添利债券 A 创金合信稳健添利债券 C 

下属分级基金的交易代码 015782 015783 

报告期末下属分级基金的份

额总额 

151,466,235.61份 22,747,301.82份 

§3 主要财务指标和基金净值表现 

3.1 主要财务指标 

单位：人民币元 

主要财务指标 

报告期（2022年 7月 1日－2022年 9月 30日） 

创金合信稳健添利债券 A 创金合信稳健添利债券 C 

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1.本期已实现收益 1,593,595.57 142,818.10 

2.本期利润 -548,644.39 43,762.29 

3.加权平均基金份额本期利

润 

-0.0039 0.0030 

4.期末基金资产净值 150,937,129.04 22,672,723.24 

5.期末基金份额净值 0.9965 0.9967 

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字； 

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 

3.2 基金净值表现 

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

创金合信稳健添利债券 A 

阶段 

份额净值增

长率① 

份额净值增

长率标准差

② 

业绩比较基

准收益率③ 

业绩比较基

准收益率标

准差④ 

①-③ ②-④ 

过去三个月 -0.36% 0.14% -1.27% 0.14% 0.91% 0.00% 

自基金合同

生效起至今 

-0.35% 0.14% -0.86% 0.14% 0.51% 0.00% 

创金合信稳健添利债券 C 

阶段 

份额净值增

长率① 

份额净值增

长率标准差

② 

业绩比较基

准收益率③ 

业绩比较基

准收益率标

准差④ 

①-③ ②-④ 

过去三个月 -0.34% 0.14% -1.27% 0.14% 0.93% 0.00% 

自基金合同

生效起至今 

-0.33% 0.14% -0.86% 0.14% 0.53% 0.00% 

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较 

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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注：1、本基金合同于 2022年 6月 24日生效，截至报告期末，本基金成立未满一年。 

2、按照本基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投

资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的

有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。 

§4 管理人报告 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 

姓名 职务 

任本基金的基金经理

期限 

证券

从业

年限 

说明 

任职日期 离任日期 

黄弢 

本基金

基金经

2022年 6

月 24日 

- 20 

黄弢先生，中国国籍，清华大学法学硕

士，2002年 7月加入长城基金管理有限

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理、权

益投研

总部执

行总

监、风

格策略

投资部

和稳健

收益投

资部总

监 

公司，任市场部渠道主管，2005年 11

月加入海富通基金管理有限公司，任市

场部南方区总经理、2008年 2月加入深

圳市鼎诺投资管理有限公司，任公司执

行总裁，2017年 5月加入北京和聚投资

管理有限公司任首席策略师，2018年 4

月加入上海禾驹投资管理中心（有限合

伙），任首席策略师，2020年 2月加入创

金合信基金管理有限公司，现任权益投

研总部执行总监、兼任风格策略投资部

和稳健收益投资部总监、基金经理。 

谢创 

本基金

基金经

理 

2022年 6

月 24日 

- 7 

谢创先生，中国国籍，西南财经大学金

融工程硕士，2015年 7月加入创金合信

基金管理有限公司，曾任交易部交易员，

固定收益部基金经理助理，现任基金经

理。 

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的

任职日期指公司作出决定的日期； 

2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人

员监督管理办法》的相关规定。 

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和

其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格

控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，

未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律

法规及基金合同的规定。 

4.3 公平交易专项说明 

4.3.1 公平交易制度的执行情况 

本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，

通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等

各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实

防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 

4.3.2 异常交易行为的专项说明 

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本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 

债券市场方面： 

2022 年第三季度债券市场整体维持下行趋势，2-5 年中等期限债券表现强于短期限债

券及长期限债券，5 年内期限利差压缩，信用利差基本维持。三季度受地产销售及疫情反

复等因素影响，银行间流动性整体持续处于充裕状态，DR007季度均值为 1.52%，显著低于

公开市场操作利率，为短期限债券收益率的下行提供了一定的基础。同时 8 月中旬，央行

超预期降息 10BP，本次降息虽未明显降低市场融资成本，但却实实在在提升了中长端债券

交易热情，期限利差出现一定的压缩。而 9 月中下旬，随着跨季资金利率的提升、政策性

金融工具的逐步发力，谨慎情绪带动下，短端与长端同时出现了小幅上行。 

展望四季度，疫情变化仍然是影响经济活力的主要因素，在此背景下，经济恢复速度

与力度大概率仍将较弱，债券市场不易出现大幅上行的风险；地产方面，虽各地保交楼政

策在逐步推进，但居民收入的稳定性不佳，仍使得居民购房信心的恢复有较长一段距离；

海外方面，主要经济体仍面临高通胀压力，海外紧缩的货币政策短期内仍将延续，或多或

少会对我国货币政策取向形成一定影响；通胀方面，总需求不足仍是我国主要矛盾，特别

是居民需求与小微企业活力方面，海外通胀对国内的传导维持在不畅通的状态，阶段性看，

预计通胀问题不会成为我国货币政策取向的主要矛盾；资金面方面，四季度有一定概率继

续小幅降准，资金面有望维持收敛而不收紧的状态，中短债性价比略优于短债。综上来看，

四季度债券市场总体风险可控，大概率仍能提供稳健的收益回报。 

在三季度投资中，产品主要以中短久期利率债作为主要投资标的，合理把握中短利率

债骑乘收益的增强，小量配置部分高评级信用债，适当提升产品静态配置收益；杠杆操作

方面，维持中等杠杆水平，获得一定的套息收益增强；总体久期方面，处于中性偏低的位

置，既维持一定的进攻性又不冒进，较好的平衡了产品的收益与波动。 

股票市场方面： 

三季度市场整体呈现单边下行走势，在二季度末见到阶段性反弹高点以后，市场缺乏

进一步上行的动力。在国内经济层面，面临房地产行业的困局，尽管政策不断松动，但商

品房销售以及房屋新开工始终不见起色，消费则面临疫情防控背景下的持续压力，一直相

对强势的出口自 8 月份开始也出现疲软迹象，亮点主要在于基建投资。在外部环境方面，

俄乌危机延伸出来的复杂局势仍在蔓延，这场战争对于国际政治与经济格局看来将产生深

远的影响，短期是能源危机带来的通胀压力，长期是区域关系与供应链格局的重塑。在这

种复杂背景下，基金的总体策略是借反弹的契机逐步减仓，并根据行业景气度的变化以及

行业之间相对价值的比较做行业轮动策略的执行。在三季度市场下行的过程中，随着市场

风险的释放，又逐步接近今年4月底的估值水平，考虑到与4月相比，当前经济处于更明确

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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的复苏阶段，政策又明确宽松，因此系统性风险不应该比 4 月份更大，所以本基金的操作

选择逐步增加权益仓位。 

四季度产品仍将坚持产品稳健的风格，合理均衡债券与股票资产，在控制波动的前提

下，追求一定的超额收益。 

4.5 报告期内基金的业绩表现 

截至报告期末创金合信稳健添利债券 A基金份额净值为 0.9965元，本报告期内，该类

基金份额净值增长率为-0.36%，同期业绩比较基准收益率为-1.27%；截至本报告期末创金

合信稳健添利债券 C基金份额净值为 0.9967元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为

-0.34%，同期业绩比较基准收益率为-1.27%。 

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资

产净值低于五千万元的情形。 

§5 投资组合报告 

5.1 报告期末基金资产组合情况 

金额单位：人民币元 

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 

1 权益投资 31,511,984.54 16.68 

 其中：股票 31,511,984.54 16.68 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资 152,101,675.11 80.49 

 其中：债券 152,101,675.11 80.49 

       资产支持证券 - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产 - - 

 

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 

- - 

7 银行存款和结算备付金合计 5,333,251.05 2.82 

8 其他资产 14,282.69 0.01 

9 合计 188,961,193.39 100.00 

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 

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金额单位：人民币元 

代码 行业类别 公允价值（元） 

占基金资产净值比例

（％） 

A 农、林、牧、渔业 607,788.00 0.35 

B 采矿业 413,168.00 0.24 

C 制造业 21,500,990.66 12.38 

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 410,427.00 0.24 

E 建筑业 1,002,446.00 0.58 

F 批发和零售业 - - 

G 交通运输、仓储和邮政业 103,290.00 0.06 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,004,057.36 0.58 

J 金融业 1,705,951.52 0.98 

K 房地产业 135,508.00 0.08 

L 租赁和商务服务业 3,491,550.00 2.01 

M 科学研究和技术服务业 - - 

N 水利、环境和公共设施管理业 - - 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 1,136,808.00 0.65 

S 综合 - - 

 合计 31,511,984.54 18.15 

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

金额单位：人民币元 

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 

占基金资产净值

比例（％） 

1 601888 中国中免 12,600 2,497,950.00 1.44 

2 300760 迈瑞医疗 6,800 2,033,200.00 1.17 

3 600276 恒瑞医药 43,500 1,526,850.00 0.88 

4 600887 伊利股份 39,600 1,306,008.00 0.75 

5 000333 美的集团 25,900 1,277,129.00 0.74 

6 000001 平安银行 100,828 1,193,803.52 0.69 

7 300122 智飞生物 13,200 1,140,876.00 0.66 

8 300413 芒果超媒 45,600 1,136,808.00 0.65 

9 002415 海康威视 36,200 1,101,204.00 0.63 

10 600031 三一重工 72,000 999,360.00 0.58 

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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 

金额单位：人民币元 

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 

1 国家债券 - - 

2 央行票据 - - 

3 金融债券 141,940,740.32 81.76 

 其中：政策性金融债 131,452,910.18 75.72 

4 企业债券 - - 

5 企业短期融资券 - - 

6 中期票据 10,160,934.79 5.85 

7 可转债（可交换债） - - 

8 同业存单 - - 

9 其他 - - 

10 合计 152,101,675.11 87.61 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 

金额单位：人民币元 

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 

占基金资产净值

比例（％） 

1 210213 21国开 13 400,000 40,422,340.66 23.28 

2 092218001 22农发清发 01 300,000 30,480,197.26 17.56 

3 092218003 22农发清发 03 200,000 20,187,863.01 11.63 

4 220214 22国开 14 200,000 19,926,879.12 11.48 

5 2128021 

21工商银行永续债

01 

100,000 10,487,830.14 6.04 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细 

本基金本报告期末未持有资产支持证券。 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细 

本基金本报告期末未持有贵金属。 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未持有权证。 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

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5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

5.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金本报告期未持有国债期货合约。 

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

本基金本报告期未持有国债期货合约。 

5.10.3 本期国债期货投资评价 

本基金本报告期未持有国债期货合约。 

5.11 投资组合报告附注 

5.11.1   

2022年 3月 21日，国家开发银行收到中国银行保险监督管理委员会《行政处罚决定书》，

认定国家开发银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，违

反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21条、第 46条规定，并对公司处以罚款 440

万元。 

本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，国家开发银行改正态度积极，并迅速做出

反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该银行经营状况正常。另外，440 万元罚款对

国家开发银行业绩影响非常有限。该银行作为国家政策性银行之一，信用资质极强，维持

持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正

常投资决策程序对 21国开 13、22国开 14、16国开 10、22国开 06进行了投资。 

2022年 3月 25日，中国工商银行股份有限公司（简称“工商银行”）收到中国银行保

险监督管理委员会《行政处罚决定书》，认定工商银行监管标准化数据（EAST）系统数据质

量及数据报送存在理财产品登记不规范等 12项违规行为，违反了《中华人民共和国银行业

监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则并对公司处以罚款 360万元。 

本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，工商银行改正态度积极，并迅速做出反应，

查找不足，积极整改，上述事件发生后该公司经营状况正常。工商银行作为国有四大行之

一，地位较高，维持持有评级。本基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授

权范围内，经正常投资决策程序对 21工商银行永续债 01进行了投资。 

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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2022年 3月 21日，中国农业发展银行收到中国银行保险监督管理委员会《银保监罚决

字(2022)10 号》，认定中国农业发展银行监管标准化数据系统数据质量及数据报送存在违

法违规行为，如漏报不良贷款余额 EAST、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差等，

违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21条和第 46条的规定，处以罚款 480万元。

本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，中国农业发展银行改正态度积极，并迅速做出

反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。本基金基金经理依据基

金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对 22农发清发 01、

22农发清发 03进行了投资。 

5.11.2   

本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 

5.11.3 其他资产构成 

金额单位：人民币元 

序号 名称 金额（元） 

1 存出保证金 14,281.69 

2 应收清算款 - 

3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 1.00 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 14,282.69 

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 

§6 开放式基金份额变动 

单位：份 

项目 创金合信稳健添利债券 A 创金合信稳健添利债券 C 

报告期期初基金份额总额 142,413,042.76 154,213,221.76 

报告期期间基金总申购份额 20,172,355.54 23,172,848.42 

减：报告期期间基金总赎回

份额 

11,119,162.69 154,638,768.36 

报告期期间基金拆分变动份

额（份额减少以"-"填列） 

- - 

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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报告期期末基金份额总额 151,466,235.61 22,747,301.82 

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 

本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 

§8 影响投资者决策的其他重要信息 

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 

投资者

类别 

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 

序号 

持有基金

份额比例

达到或者

超过 20%

的时间区

间 

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 

份额占

比 

机构 1 

20220701 - 

20220930 

40,000,800.00 0.00 0.00 40,000,800.00 22.96% 

产品特有风险 

本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能会存在以下风险: 

1、大额申购风险在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。 

2、大额赎回风险 

(1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险; 

(2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,将可能对基金管理人的管理造

成影响; 

(3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作; 

(4)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动; 

(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的

风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 

8.2 影响投资者决策的其他重要信息 

创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东

由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。

创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告 

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秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争

力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022 年 7 月，创金合信基金荣获证券时报第十

七届“明星基金公司成长奖”。截至 2022年 9月 30日，创金合信基金共管理 89只公募基

金，公募管理规模 1039.08亿元。 

§9 备查文件目录 

9.1 备查文件目录 

1、《创金合信稳健添利债券型证券投资基金基金合同》； 

2、《创金合信稳健添利债券型证券投资基金托管协议》； 

3、创金合信稳健添利债券型证券投资基金 2022年 3季度报告原文。 

9.2 存放地点 

深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 

9.3 查阅方式 

www.cjhxfund.com 

 

创金合信基金管理有限公司 

2022年 10月 25日  


              

                

               创金合信稳健添利债券型证券投资基金2022年第3季度报告.pdf