华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起

式证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二四年三月

华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

【重要提示】

1、本基金根据2022年6月2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

《关于准予华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金注册的批复》

（证监许可[2022]1150号）准予注册，进行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险

收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资

者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在

投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：因证券市场价格受到各种因素的影响导致基金收益水平变化而产生的市场风

险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险、本基金法律

文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

5、本基金为债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币

市场基金。

6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、金融债、央行

票据、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、公开发行的次

级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回

购、银行存款（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、货币

市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会

相关规定。

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、

可交换债券。

本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者

支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支

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持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的

要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因

导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致

的流动性风险等。

7、本基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产

净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期

限。本基金的基金合同生效满三年后持续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数

量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金

份额持有人大会。因此，本基金存在基金合同终止等风险。

8、基金的投资组合比例为：本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中

投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债

期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

9、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可

能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

10、基金合同生效后，本基金对于每份基金份额，设定30天的运作期。每个运作期到期

日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未就该基金

份额申请赎回，则自该运作期到期日下一日起该基金份额进入下一个运作期。因此基金份额

持有人面临在运作期内不能赎回基金份额的风险。

11、本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为

发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

12、本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管理人以自有资金投资的情况除外），

如未来本基金开放向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围予以进一步限定，基

金管理人将另行公告。

13、本基金单一投资者单日申购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产

品、职业年金、企业年金计划、养老金产品及本公司以自有资金投资的情况除外）。基金管

理人可以调整单一投资者单日申购金额上限，具体规定请参见相关公告。

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14、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构

成对本基金业绩表现的保证。

15、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

16、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序

后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，

基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人

仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本次仅更新销售对象调整事项相关内容及“第三部分基金管理人”相关信息。其他信

息内容截止日为2023年3月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年3月31日

（财务数据未经审计）。

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目录

第一部分绪言......................................................................................................................................6

第二部分释义......................................................................................................................................7

第三部分基金管理人........................................................................................................................12

第四部分基金托管人........................................................................................................................20

第五部分相关服务机构....................................................................................................................23

第六部分基金的募集........................................................................................................................25

第七部分基金合同的生效................................................................................................................26

第八部分基金份额的申购与赎回....................................................................................................27

第九部分基金的投资........................................................................................................................37

第十部分基金的业绩........................................................................................................................47

第十一部分基金的财产....................................................................................................................49

第十二部分基金资产的估值............................................................................................................50

第十三部分基金的收益分配............................................................................................................55

第十四部分基金的费用与税收........................................................................................................57

第十五部分基金的会计与审计........................................................................................................60

第十六部分基金的信息披露............................................................................................................61

第十七部分侧袋机制........................................................................................................................67

第十八部分风险揭示........................................................................................................................69

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................................73

第二十部分基金合同的内容摘要....................................................................................................75

第二十一部分基金托管协议的内容摘要.........................................................................................90

第二十二部分其他应披露事项......................................................................................................108

第二十三部分对基金份额持有人的服务.......................................................................................109

第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式...............................................................................110

第二十五部分备查文件..................................................................................................................111

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第一部分绪言

《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简

称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《华泰紫金添

鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必

要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何

其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合

同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券

投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金添鑫30天滚动持有

中短债债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基

金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》

修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募

集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并

经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证

券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外

机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

21、投资人、投资者：指发起资金提供方、个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申

购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动

24、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金

销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户

的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限

公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

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向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个

月

32、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

33、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运作期起始日，指基金合同生效日；对于

每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确认日；对于上一运作期到期日未赎

回的每份基金份额的下一运作期起始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下一自然日

34、运作期到期日：对于每份基金份额，第一个运作期到期日指基金合同生效日（对认购

份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）后的第30天（如该日为非工

作日，则顺延至下一工作日），第二个运作期到期日为基金合同生效日或基金份额申购申请日

后的第60天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），以此类推

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作，由基金管

理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有

基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一

定期限的证券投资基金

42、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资

金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于

1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年

43、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期

限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

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额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定申请将基金

份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过

上一工作日基金总份额的10%

51、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不

同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同

52、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限

收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

53、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，在赎

回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

人服务的费用

55、元：指人民币元

56、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合

法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收款项

及其他资产的价值总和

58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

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59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额

净值的过程

61、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披

露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

63、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将

基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额

持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置

清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧

袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大

不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区基隆路6号1222室

办公地址：上海市浦东新区东方路18号21楼

法定代表人：崔春

成立时间：2014年10月16日

注册资本：26亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：周维佳

联系电话：4008895597

华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批准，由华

泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］1682

号文批准，获得公开募集证券投资基金管理业务资格。2014年10月成立时，注册资本3亿元人

民币。2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注册资本至26亿元人民

币。

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

崔春女士，董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学位。曾

任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，中国建设银行

总行计划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，中国国

际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理，兼任中金香港资产管理

有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资

产管理有限公司董事长。

江晓阳先生，董事，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获硕士学历。曾任华泰证券资产

管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、金融创新部投资策划员、广州体育东路证券营业

部副总经理、北京月坛南街证券营业部总经理、金融创新部总经理、证券投资部总经理。2024

年1月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司总经

理。

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陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信股份有

限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券，现任华泰证

券股份有限公司执行委员会委员。

焦晓宁女士，董事，毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业，获硕士学位。曾任财政部会计

司调研员、证监会会计部副主任，2020年1月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司首席

财务官，兼任AssetMark Financial Holdings,Inc.董事。

费扬文先生，董事，硕士研究生学历。曾在交通银行担任管理培训生、投资银行部债务融资

部高级项目经理，2014年4月进入华泰证券工作，曾任固定收益部副总经理、资金运营部副总

经理、资金运营部总经理等职务，现任华泰证券股份有限公司执委会主任助理、浙江分公司总

经理。

王玲女士，董事，毕业于东南大学计算机应用技术专业，获硕士学位。曾任南京电信管理信

息中心技术工程师、南京欣网视讯经理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007年加入华泰证

券，现任华泰证券股份有限公司信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理，兼任华泰创新

投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。

罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国青年报记者、新

华社上海分社记者、上海联合产权交易所会员部总经理，后进入上海国盛集团历任集团董事会

办公室副主任、战略委副主任、董事会战略与投资决策委员会副主任，现任上海国有资本运营

研究院有限公司担任院长职务。2022年12月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司独立董

事。

王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任项目信贷处科长，公司业务部高级

客户经理、副总经理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高级经理兼集团大客户部高级经

理、行长助理、副行长、高级督察，并曾兼任交银金融租赁有限责任公司董事，后在万瑞联合国

际融资租赁有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公司）任执行董

事，现任国华集团控股有限公司任董事局主席、执行董事。2022年12月起兼任华泰证券（上海）

资产管理有限公司独立董事。

张俊杰，男，博士研究生学历，曾在美国加州大学圣地亚哥分校全球政策与战略学院历任

环境经济学助理教授、环境经济学副教授，2016年7月至今在美国杜克大学尼古拉斯环境学院

任环境经济学教授，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士项目主任、可持续投

资项目主任等职务。2022年12月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司独立董事。

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2、基金管理人监事

徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、会计专业，获硕士学位。2009年11月加

入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总经理、上海分公司副总经理等职务。现任

华泰证券股份有限公司金融产品部总经理。

贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专业，硕士学位。2011年7月至2015年

8月，曾在南京紫金投资集团有限责任公司任职。2015年9月进入华泰证券（上海）资产管理有

限公司工作。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、战略发展部（资管）总经理。

3、高级管理人员

崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）

江晓阳先生，总经理。（简历请参照上述董事会成员介绍）

朱前女士，副总经理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士学位。曾在东方证券

有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国国际金融有限公

司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年3月加入华泰证券（上海）资产管理有

限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。

刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专业，获硕

士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部产品团队负责人，2015年加入华泰证券（上

海）资产管理有限公司，曾任产品部总经理，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司合规总监、

督察长、董事会秘书。

刘玉生先生，副总经理，毕业于武汉大学政治经济学专业，获博士学位。曾任建设银行总行

清算中心副处长，中国证券登记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作总

监，长安基金管理有限公司督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，曾任

合规总监、督察长，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。

潘熙先生，副总经理，毕业于上海财经大学产业经济学专业，获硕士学位。2010年加入华

泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管理总部融资团队负责人、华泰证券（上海）资产管理

有限公司资本业务部负责人，华泰证券北京分公司副总经理，现任华泰证券（上海）资产管理有

限公司副总经理。

覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专业，获硕士学位。曾在交通银行深圳分行、

交银金融租赁有限责任公司任职，曾任交银金融租赁有限责任公司风险评审部主管，华泰证券

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风险管理部信用风险负责人。2021年11月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰

证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。

张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计算机系统结构专业，获硕士学位。曾任华泰证券

股份有限公司信息技术部机构产品中心负责人。2022年加入华泰证券（上海）资产管理有限公

司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。

4、本基金基金经理

陈利女士，具有基金从业资格，上海财经大学数量经济学硕士，曾任职于德邦证券、德邦基

金从事固定收益相关工作。2017年1月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现担任基金

经理。

陈利管理基金情况：

基金名称 任职日期 离任日期 

华泰紫金天天金交易型货币市场基金 2018-05-22 - 

华泰紫金零钱宝货币市场基金 2019-07-02 2022-03-16 

华泰紫金周周购12个月滚动持有债券型发起式证券投资基金 2020-08-05 - 

华泰紫金丰安27个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2020-11-19 - 

华泰紫金周周购6个月滚动持有债券型发起式证券投资基金 2022-03-28 - 

华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金 2022-07-11 - 

5、公募基金投资决策委员会

主席：江晓阳（总经理）

成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总经理）、赵骥（联席固定收益投资总监、固

收公募投资部总经理）、郑武（研究中心总经理(权益)）、谢秋平（研究中心总经理(固收)）、

王曦（多资产公募投资部总经理）、李国庆（交易部总经理）

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申

购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理

和运作基金财产；

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5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金

财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价

格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、法律等外

部专业顾问提供的情况除外；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法

律法规规定的最低期限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够

按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的

条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管

人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承

担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

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21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基

金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承

担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理

人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日

内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控

制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采

取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防

止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法

规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

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5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险，最大

限度地保护利益相关者及公司的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高

效的内部控制制度。

内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲

要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、内控措

施等。

2、内部控制目标

（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、健

康发展。

（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司股

东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。

（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。

（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。

3、内部控制原则

（1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各个部

门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度

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的有效执行。

（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有资产、

其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险管理部，分别承担内部控制监督检

查职能和对各部门、岗位进行流程监控、风险管理职能。

（4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与后

台管理支持适当分离。

（5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运用科

学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。

4、控制环境

内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与决

策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。

5、内控措施

公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风险

进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风险控

制方案，及时防范和化解风险。

控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。

内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信息技

术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情况

1、基本情况

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：上海市银城路167号

邮政编码：200120

法定代表人：吕家进

成立日期：1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74亿元人民币

存续期间：持续经营

2、发展概况及财务状况

兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行

之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：

601166），注册资本207.74亿元。截至2021年12月31日，兴业银行资产总额达8.60万亿元，

实现营业收入2212.36亿元，同比增长8.91%，全年实现归属于母公司股东的净利润826.80亿

元。

开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供

全面、优质、高效的金融服务。

二、托管业务部部门设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务处、信托保险

业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处室，共

有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。

三、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：

证监基金字[2005]74号。截至2022年9月30日，兴业银行共托管证券投资基金617只，托管基

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金的基金资产净值合计24055.27亿元，基金份额合计23181.41亿份。

四、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、

规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、

准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总

行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控制组

织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。

（三）内部控制原则

1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资

产托管业务的各机构和从业人员；

2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；

3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；

4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，

“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；

5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相

互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；

6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部

制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修

改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；

7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（四）内部控制制度及措施

1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行

为规范等一系列规章制度。

2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制

措施。

4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

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5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订

承诺书。

6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证

业务不中断。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、

费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回

以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规

定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并

以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督

促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管

人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同

时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合

同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

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第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层

法定代表人：崔春

电话：（025）83387046

传真：（025）83387074

联系人：孙晶晶

2、非直销销售机构

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金

管理人网站公示。

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站，基金管理人可依据实

际情况增减、变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示。

二、登记机构

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层

法定代表人：崔春

电话：4008895597

传真：（021）28972120

联系人：白海燕

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：021-51150298

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传真：021-51150398

联系人：刘佳

经办律师：刘佳、黄丽华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

执行事务合伙人：王国蓓

联系电话：010-85085000

传真电话：010-85185111

经办注册会计师：王国蓓、倪益

联系人：倪益

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第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金

合同及其他有关规定募集本基金，并于2022年6月2日经中国证监会证监许可[2022]1150号

文准予注册。

募集期自2022年6月30日至2022年7月6日，共募集200,104,168.88份基金份额，利

息结转的份额为36,014.38份，合计份额200,140,183.26份，募集户数为14户。

本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金合同已于2022年7月11日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开

始管理本基金。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动终止，

无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量

不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有

人大会。

法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定时，从其规定。

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第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书

或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

份额的申购与赎回。

二、申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额赎回。具体办

理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办

理时间见招募说明书或相关公告。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回的开放日及业务办理时间

基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间

在申购开放公告中规定。

基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管理

人自基金合同生效之日后的30天（如遇非工作日顺延到下一工作日）起开始办理赎回，具体业

务办理时间在赎回开放公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露

办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或转换转入。投

资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或转换转入申请且登记机构确认接受的，其基

金份额申购价格为下一开放日该类基金份额申购的价格。投资人在运作期到期日业务办理时间

结束后或在运作期到期日之外的日期和时间提出赎回或转换转出申请的，视为无效申请。

如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业

务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

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三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进

行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日业务办理时间

结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待；

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵

守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则

开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份

额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购

款项将退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资

者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。如因登记公司系统

故障、交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延至

上述因素影响消除的下一工作日。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付

赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

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（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的

有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人

应及时查询并妥善行使合法权利。因投资者未及时进行查询而造成的后果由投资人自行承担，

基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

五、申购与赎回的数额限制

1、投资者通过基金管理人直销机构申购本基金，单个账户的首次最低申购金额为1.00元

（含申购费），追加申购单笔最低金额为0.01元（含申购费）；通过基金管理人以外的其他销

售机构申购本基金，首次最低申购金额为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低金额为0.01

元（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规定；

2、每个基金交易账户最低持有基金份额余额为1份；

3、除本招募说明书中“拒绝或暂停申购的情形及处理”另有约定外，本基金目前对单个投资

人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制，

具体规定见更新的招募说明书或相关公告；

4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申购金额上限和净申购比例上限，

具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告；

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的

需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限

制或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在规定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购费

本基金的申购费率如下表所示：

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申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 

M＜100万 0.4% 0 

100万≤M＜1000万 0.2% 

M≥1000万 每笔1000元 

2、赎回费

本基金不收取赎回费，但在每份基金份额的运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎

回申请；每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率

或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基

金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规

定。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且不对存量的持有人利益造成

实质性不利影响的情况下，根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、

电话交易等）等开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求

履行必要手续后，给予基金投资者适当费率优惠。

七、申购份额与赎回金额的计算

1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，

有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益

或损失由基金财产承担。

（1）A类基金份额

1）申购费用适用比例费率时：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

2）申购费用适用固定金额时：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

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例1：假定申购当日A类基金份额净值为1.0560元，某投资人投资40万元申购本基金A

类基金份额，对应的申购费率为0.4%，该投资人可得到的A类基金份额为：

净申购金额=400,000.00/（1+0.6%）＝398,406.37元

申购费用=400,000.00-398,406.37＝1,593.63元

申购份额=398,406.37/1.0560＝377,278.76份

即：投资人投资40万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日该类基金份额净值为

1.0560元，可得到377,278.76份A类基金份额。

（2）C类基金份额

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

例2：假设申购当日C类基金份额净值为1.0150元，某投资人投资10万申购本基金C类基

金份额，则可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17份

即：该投资人投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额净

值为1.0150元，则其可得到98,522.17份C类基金份额。

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日各类基金份额

净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留到小数

点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回总金额=赎回份额×T日某类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额—赎回费用

例3：某投资者赎回本基金某类基金份额1万份，持有时间为两年，对应的赎回费率为0，

假设赎回当日该类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0=0元

净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00元

即：投资者赎回本基金1万份，持有时间为两年，假设赎回当日该类基金份额净值是

1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。

3、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同

约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

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八、申购与赎回的登记

1、投资者申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资

人在运作期到期日有权赎回该部分基金份额。

2、投资人赎回基金成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，

但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定

进行公告。

九、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购

申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩

产生负面影响，或发生其他基金管理人认定的损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停

接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者（基金管理人、基金管

理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者

超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

8、基金管理人、基金托管人、销售机构、登记机构或支付结算机构的技术故障等异常情况

导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、接受某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的本基金的总规模限额、单日申购金额

限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购

申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申

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请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，

基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回

申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停

接受基金份额持有人的赎回申请。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓

支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应及时

报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可

支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在

暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作

日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况和赎回状况决定全

额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程

序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日

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接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当

日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；

对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回

的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的

部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一

开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在

提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受

单笔赎回最低份额的限制。

（3）当本基金出现巨额赎回时且基金管理人决定部分延期赎回的，在单个基金份额持有

人赎回申请超过前一日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全

部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对

基金资产净值造成较大波动时，可以对该基金份额持有人的赎回申请中超过前一日基金总份

额10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账户未延期办

理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎

回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转

入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申

请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该

类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申

请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最

低份额的限制。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个

工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付或延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或

通过销售机构告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停

公告。

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2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新

开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2周），暂停结束，基金重新开放申购或

赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，

并公布最近1个工作日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。

当连续暂停时间超过2个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开

放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在规定媒介上连续刊登基金重新开放申

购或赎回公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管

理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交

易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划

转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份

额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司

法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其

他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易

过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以

按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资

人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人

在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

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十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、

符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益

分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法规另有规定的除外。

十八、基金份额转让及其他业务

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持

有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基

金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应

根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规

定。

二十、其他业务

在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相应的

业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

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第九部分基金的投资

一、投资目标

在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、金融债、央行票据、

企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、公开发行的次级债、可

分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存

款（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、货币市场工具以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可

交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于

中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需

缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限或回售期限不超过三年的证券，主要包括国债、

金融债、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、短期融资券、

超短期融资券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等金融工具。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，

可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

1、资产配置策略：在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏观经济运行状况、国

家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋

势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资

产在利率债和信用债之间的配置比例。

一般情况下，本基金投资的中短债主题证券以剩余期限或回售期限不超过一年的为主，适

当配以超过一年但不超过三年的证券。根据市场情况，本基金将灵活调整不同期限证券配置。

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2、久期策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因

素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动

对组合带来的影响。定期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目标，当预期市场利率水

平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用

市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

3、类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、

市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种

的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资

收益。

4、信用债和资产支持证券投资策略：信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收

益与信用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信

用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方

面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况

的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响。因此，一方面，本基金将从经济周期、国家

政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，

本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，

研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体的实际信用状况。

资产支持证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率

及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级

支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资

产。

本基金投资信用债及资产支持证券评级须在AA+（含AA+）以上，为更好控制投资组合面

临的信用风险，除基金合同另有约定外，本基金的投资遵从以下投资比例限制：AA+级信用债和

资产支持证券占本基金所投资的信用债和资产支持证券资产总比例不超过50%，AAA级信用债

和资产支持证券占本基金所投资的信用债和资产支持证券资产总比例不低于50%。

本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、公开发行的次级债、企业债、公司债、中期票

据、可分离交易可转债的纯债部分的信用评级参照评级机构出具的债项信用评级；本基金投资

的短期融资券、超短期融资券等短期信用类债券的信用评级参照评级机构出具的主体信用评级。

本基金将综合参考国内依法成立并拥有证券评级资质的评级机构所出具的信用评级（不包含中

债资信评级以及穆迪、标普等外资评级机构），如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情

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况，基金管理人还需结合自身的内部信用评级进行独立判断与认定。本基金持有信用债和资产

支持证券期间，如果其评级下降、不再符合上述约定，应在评级报告发布之日起3个月内调整

至符合约定。

5、杠杆投资策略：本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情

况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。

6、再投资策略：本基金因持有的债券获得的利息收入，将再投资于其他合适的投资标的。

7、国债期货投资策略：为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，

以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金

将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合约，其

次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的

目标。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于中短债主题证券的

比例不低于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10%；

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（9）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上(含AA+)的资产支持证券。基金持有资产支

持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予

以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（11）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（12）本基金参与国债期货投资后，应遵循下列限制：

1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

15%；

2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市

值的30%；

3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约

定；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证

券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当

在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规

定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人

对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序

后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，

应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建

立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托

管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三

分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适

当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(1年以下)指数收益率*60%+中债综合财富(1-3

年)指数收益率*30%+一年期定期存款利率(税后)*10%

中债综合财富(1年以下)指数、中债综合财富（1-3年）指数是由中央国债登记结算有限责

任公司编制的中债综合指数细分指数。两只指数分别同时覆盖了上海证券交易所、深圳证券交

易所、银行间债券市场上的待偿期限在1年以下、1-3年的债券，对中短期债券的价格变动趋势

有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，选取该业绩比较基准能够忠实的反映本基

金的风险收益特征。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更权威

的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以在与基金托管人协商一致、报

中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

六、风险收益特征

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市

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场基金。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的

利益；

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不

当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利

益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律

法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风

险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投

资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

九、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等

内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈

利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读

本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2023年3月31日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 

1. 权益投资 - - 

 其中：股票 - - 

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2. 固定收益投资 216,974,925.44 98.71 

 其中：债券 212,828,286.95 96.82 

 资产支持证券 4,146,638.49 1.89 

3. 贵金属投资 - - 

4. 金融衍生品投资 - - 

5. 买入返售金融资产 - - 

 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 

6. 银行存款和结算备付金合计 2,831,198.88 1.29 

7. 其他各项资产 1,271.86 0.00 

8. 合计 219,807,396.18 100.00 

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

2.2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 

1. 国家债券 2,138,118.16 1.06 

2. 央行票据 - - 

3. 金融债券 41,036,602.96 20.27 

 其中：政策性金融债 10,024,789.04 4.95 

4. 企业债券 16,151,616.66 7.98 

5. 企业短期融资券 81,728,105.34 40.37 

6. 中期票据 71,773,843.83 35.45 

7. 可转债（可交换债） - - 

8. 同业存单 - - 

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9. 其他 - - 

10. 合计 212,828,286.95 105.13 

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 

1 1928010 19平安银行二级 100,000.00 10,586,076.71 5.23 

2 102101117 21光大控股MTN001 100,000.00 10,368,745.21 5.12 

3 102000665 20渝富MTN002 100,000.00 10,339,825.75 5.11 

4 102101068 21南山开发MTN002 100,000.00 10,337,978.08 5.11 

5 152830 21榕新02 100,000.00 10,329,219.18 5.10 

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 

1 180866 诚通A1 100,000.00 4,146,638.49 2.05 

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2.本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1.本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险指标说明 

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- - - - - 本基金综合评价了利率风险、流动性风险及权益敞口对基金的影响，买入国债期货进行套期保值，实现收益目标。 

公允价值变动总额合计（元） - 

国债期货投资本期收益（元） 5,097.08 

国债期货投资本期公允价值变动（元） - 

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3.本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1.声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年

内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2.声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金本报告期末未持有股票。

11.3.其他各项资产构成

序号 名称 金额（元） 

1. 存出保证金 1,271.86 

2. 应收证券清算款 - 

3. 应收股利 - 

4. 应收利息 - 

5. 应收申购款 - 

6. 其他应收款 - 

7. 待摊费用 - 

8. 其他 - 

9. 合计 1,271.86 

11.4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6.投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

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第十部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在

做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2022年7月11日，基金业绩数据截至2023年3月31日。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华泰紫金添鑫30天滚动中短债发起A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 

2022.07.11-2022.12.31 0.35% 0.02% 0.89% 0.02% -0.54% 0.00% 

2023.01.01-2023.03.31 0.79% 0.01% 0.73% 0.02% 0.06% -0.01% 

2022.07.11-2023.03.31 1.14% 0.02% 1.63% 0.02% -0.49% 0.00% 

华泰紫金添鑫30天滚动中短债发起C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 

2022.07.11-2022.12.31 0.23% 0.02% 0.89% 0.02% -0.66% 0.00% 

2023.01.01-2023.03.31 0.75% 0.01% 0.73% 0.02% 0.02% -0.01% 

2022.07.11-2023.03.31 0.98% 0.02% 1.63% 0.02% -0.65% 0.00% 

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2022年7月11日至2023年3月31日)

1、华泰紫金添鑫30天滚动中短债发起A

华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

1.80%1.60%1.40%1.20%1.00%0.80%0.60%0.40%0.20%0.00%2022/7/112022/9/12022/10/242022/12/152023/2/62023/3/31华泰紫金添鑫30天滚动中短债发起A业绩基准 

     

     

     

 

     

     

     

  

     

     

 

      

2、华泰紫金添鑫30天滚动中短债发起C

1.80%1.60%1.40%1.20%1.00%0.80%0.60%0.40%0.20%0.00%2022/7/112022/9/12022/10/242022/12/152023/2/62023/3/31华泰紫金添鑫30天滚动中短债发起C业绩基准 

     

     

     

 

     

     

     

 

     

     

      

1、本基金的合同生效日为2022年7月11日，自基金成立起6个月内为建仓期，截至报告期末

本基金尚处于建仓期，且运作未满1年。

2、本基金业绩比较基准=一年存款*10%+中债-综合指数(1-3年)(财富)*30%+中债-综合指数

(1年以下)(财富)*60%。

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第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收款项及

其他资产的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所

需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登

记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责

任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》

的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产

产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵

销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

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第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、资产支持证券、应收款项、国债期货、其它投资等资产

及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监

管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，

除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。

估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报

价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对

报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在

估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针

对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑

因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和

其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输

入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用

不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值

调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价

值。

四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市

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价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构

未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济

环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的

现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

2、交易所市场交易的固定收益类品种的估值

（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供

的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场

挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允价值。如成本能够近似体现公允价值，应

持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整；

（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以

活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价

值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活

动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

3、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量

公允价值的情况下，按成本估值。

4、银行间市场交易的固定收益品种的估值

对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当

日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截

止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，

且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上

市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。

7、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提

供估值价格的，按成本估值。

8、本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，估值当日无结

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算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根

据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值

的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规

定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律

法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方

协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金

的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平

等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对

外予以公布。

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类

基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立

大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的

规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发

送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份

额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资

人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错

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误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及

时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时

更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；

若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，

则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估

值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估

值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成

其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔

偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的

当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获

得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估

值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损

失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进

行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

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（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并

采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）各类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应

当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理

人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管

理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做法，

双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基

金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基

金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定

对基金净值予以公布。

九、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的

基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

十、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不作为基金

资产估值错误处理。

2、由于证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行及第三方估值机构发送的数据错误，

有关会计制度变化、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该

错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、

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基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

第十三部分基金的收益分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余

额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的

孰低数。

三、收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况可进行收益分配，

具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合同》

生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现

金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，每份基金份额（原份额）所获得的红利再投

资份额的运作期到期日，与该原份额的运作期到期日一致；若投资者不选择，本基金默认的收

益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类

基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，两种基金

份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基

金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，无须召开基金份额持有人大会，但应于

变更实施日（含当日）前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分

配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人复核，并依照《信息披露办法》的有

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关规定在规定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红

利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人

的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

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第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的

除外；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与管理人核对

一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理

人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后，基

金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与管理人核

对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管

理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后，

基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

3、基金的销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份

额分为不同的类别，其中，本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务

费年费率为0.20%，本基金C类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的销售服务费

E为前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与管理人核对

一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理

人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后，基

金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际

支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户

资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋

机制”部分的规定。

五、基金税收

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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产

投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收

征收的规定代扣代缴。

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第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如

下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按

照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面或双

方约定的其他方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》

规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务

所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险

管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、

报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份

额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证

监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易

得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中

国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定的互联网网站

（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方

式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务

人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人

大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文

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件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。

《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，

更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人

至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动

中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要

信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个

工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金

产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管

理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额发

售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额

发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站

上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基

金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书

的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公

告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在

规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过

规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额净值和各类基金份额累计

净值。

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基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度

最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回

价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查

阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季

度报告）

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在

规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应

当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载

在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告

登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年

度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他

投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，

中国证监会认定的特殊情形除外。

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情

况及其流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规定编制临

时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的

下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

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3、转换基金运作方式；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管

人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、

刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生

变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17、本基金发生巨额赎回并延期办理；

18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

21、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

22、调整基金份额类别设置；

23、本基金推出新业务或服务；

24、《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续30个工作日、40个工作日、45个

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工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的；

25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息

披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）发起资金认购份额报告

基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金

经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。

基金管理人应当按照相关法律法规的规定，在基金年度报告、中期报告、季度报告中分别

披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持

有基金的份额、期限及期间的变动情况。

（十一）清算报告

基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清

算并作出清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审

计，并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十二）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书

的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十三）投资国债期货的信息披露

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中

披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期

货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

（十四）投资资产支持证券的信息披露

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

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值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中

披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值

占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

（十五）中国证监会规定的其他信息

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员

负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格

式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理

人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招

募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人

进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息

的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒

介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息

的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当

制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息

置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

（3）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

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第十七部分侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件和程序

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利

益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律

法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋机制启

用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计

意见。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相

应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账

户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基金

管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作

情况确定是否暂停申购。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募

说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单

个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份额的10%认定（如为启用侧

袋机制当日，按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日基金总份额的10%认

定）。

三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限

制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资运作指

标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，

因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主

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袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计

准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，管理费、托管费、销售服务费按主袋账户基金资产净值作为基

数计提（如为启用侧袋机制当日，管理费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产净值作为

基数计提）。

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，

有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份

额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人

支付对应变现款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋

账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，

基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共

和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

七、侧袋机制的信息披露

1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大

影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。

2、基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率

披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧

袋账户份额净值和累计净值。

3、定期报告

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户及特定资产

的相关信息，其中基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制，会计师事务所对基金年度报告进

行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。

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第十八部分风险揭示

一、投资于本基金的主要风险

投资于本基金的主要风险有：

1、市场风险

证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：

（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发

生变化，导致市场价格波动而产生风险。

（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。

本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

（4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨

胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。

（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。

（6）杠杆风险

本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合业绩稳

定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市场下行或杠杆成本异常上

升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。

（7）债券收益率曲线风险

债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价格变化的

风险。

2、信用风险

信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级下

降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生

的证券交割风险。

3、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动

性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

（1）基金申购、赎回安排

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对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额

申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作期起始日），至基金合同生效日或基金

份额申购申请日后的第30天（即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日，则顺延到下一

工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份额

申购申请日后的第60天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。每个运作期

到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎

回，则自该运作期到期日下一日起该基金份额进入下一个运作期。

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、金融债、央行票据、

企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、公开发行的次级债、可

分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存

款（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、货币市场工具以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可

交换债券。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当基金出现巨额赎回情形时，基金管理人可以根据当时的资产组合状况决定全额赎回、部

分延期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度出发，若本基金发生巨额赎回且单个基金份

额持有人赎回申请超过前一工作日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有

人超出该比例的赎回申请实施延期办理。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

当基金出现极端流动性风险或其他特定情况时，出于公平对待投资者的考虑，基金管理人

经与基金托管人协商，依照法律法规及基金合同的约定，审慎选择备用的流动性风险管理工具，

包括但不限于：延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值、

采取摆动定价机制、实施侧袋机制等。上述流动性风险管理工具的使用将严格按照基金管理人

内部制度完成决策和审批程序，并与基金托管人协商一致。实际运用时，将会影响投资者的赎

回申请、赎回款项支付及申购申请，带来一定风险。

（5）实施侧袋机制的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，

并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金

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启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主

袋账户份额正常开放赎回。因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同

时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具

有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的

估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报

告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，

因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份

额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户

资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资

产的真实价值及变化情况。

4、操作风险

操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操

作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

5、管理风险

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误等，

都会影响基金的收益水平。

6、合规风险

合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有

关规定的风险。

7、本基金的特有风险

（1）本基金作为债券型基金，投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。具有对债券

市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能

够完全跟随或超越市场上涨幅度。

（2）资产支持证券投资风险

本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者支

付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证

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券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求权，

是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础

资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险

等。

（3）本基金仅可在运作期到期日赎回。因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能

赎回，其份额将转入下一运作期。因此基金份额持有人面临在运作期内不能赎回基金份额的风

险。

（4）基金合同终止的风险

本基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低

于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。本基

金的基金合同生效满三年后基金持续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满

二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连

续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人

大会。因此，本基金存在基金合同终止等风险。

8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场

普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构

（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同

的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益

特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与

产品风险之间的匹配检验。

二、声明

1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售，基金管理

人与基金销售机构都不能保证投资人的收益或本金安全。

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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金

份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证

监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可

执行，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接

的；

3、《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数

量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中

华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

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（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变

现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、

交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券

法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基

金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。

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第二十部分基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者

自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其

不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上

书面签章或签字为必要条件。

除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法

权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出

投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

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（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于3年，法律法规或监管机构另有规

定的除外；

（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证

其真实性；

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金

合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投

资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经营机构或其他为基金提供服务

的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

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非交易过户、定期定额投资、转托管、收益分配等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基

金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投

资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金

合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价

格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、法律等

外部专业顾问提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低

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于法律法规规定的最低期限；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本

的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》、《托

管协议》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中

国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证

券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

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（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的

安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管

的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、

账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约

定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金

信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎

回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合

同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的

最低期限；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

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（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任

而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基

金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额持有

人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金暂不设置日常机构，日常机构的设置和相关

规则按照法律法规的有关规定进行。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证

监会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

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（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人

大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；

（3）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，增加或调整基金份额类别设置，停止现有基金份额的发售；

（4）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内

调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、基金交易、转让、质押等业务规则；

（5）基金推出新业务或服务；

（6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金

合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托

管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召

开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10

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日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决

定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份

额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人

依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应至少于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、

送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基

金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见

寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票

进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定

地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行

监督的，不影响表决意见的计票效力。

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（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其

他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基

金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份

额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并

且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日

代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份

额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应

不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合

同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式

或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示

性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理

人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召

集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的

表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意

见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总

份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月

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以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表

决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见

的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基

金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规

定，并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面

方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场

方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场

开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短信或其他方

式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止

《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规

定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额

持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情

况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权

代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含

50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基

金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

力。

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会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系

方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个

工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之

一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其

他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分

之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或本基金合同另有约定

外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基

金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知

中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意

见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的

基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召

集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金

管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会

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的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代

表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次

为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影

响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代

表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计

票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计

票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证

机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持

有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和

审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等

比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额

10%以上（含10%）；

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2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金

份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记

日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6

个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之

一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含

二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）通过。

侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由

主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等

的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，关于基金

份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分相关约定。

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改

和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国

证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可

执行，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

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（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接

的；

3、《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数

量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中

华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变

现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费

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用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、

交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券

法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基

金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。

四、争议解决方式

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协

商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，并适用申

请仲裁时该会现行有效的仲裁规则。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约

束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同

规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式叁份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基金托管人各持

有一份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和

营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。

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第二十一部分基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

法定代表人：崔春

设立日期：2014年10月16日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2014]679号

组织形式：一人有限责任公司（法人独资）

注册资本：26亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：4008895597

（二）基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：浦东新区银城路167号

邮政编码：200120

法定代表人：吕家进

成立日期：1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复〔1988〕347号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与

贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行

股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买

卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项

及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督

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管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行

监督。

基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的

格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同

关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、金融债、央行票据、

企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、公开发行的次级债、可

分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存

款（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、货币市场工具以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可

交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于

中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需

缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限或回售期限不超过三年的证券，主要包括国债、

金融债、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、短期融资券、

超短期融资券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等金融工具。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，

可以调整上述投资品种的投资比例。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。

基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于中短债主题证券

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的比例不低于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上(含AA+)的资产支持证券。基金持有资产支

持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予

以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（11）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（12）本基金参与国债期货投资后，应遵循下列限制：

1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

15%；

2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市

值的30%；

3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约

定；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证

券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，

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基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当

在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规

定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人

对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序

后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议项下的基金

投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监

督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，

应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建

立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托

管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三

分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供

与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名单及有关关联

方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全

面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新

该名单。名单变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于2个工作日内进行

回函确认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。

（四）法律法规或监管部门对上述投资限制行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法

律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制性规定，且该

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等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门

调整或修改后的规定执行，并应向投资者履行信息披露义务。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重

选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方

式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人

监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基

金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全

市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如

基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金

托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责

解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。

若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关

法律责任的，基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基

金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行

监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，

基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基

金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行

监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各

类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（七）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务

账目及核算的真实、准确。

2、基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款机构签订相关书面协议。基金

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托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关

协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》

等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

4、基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符

合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行

存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管

人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。基金管理人未根据有关法律法规的规

定及基金合同的约定对定期存款提前支取的，损失由其承担。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作

日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，

说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有

权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，

导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

基金业务执行核查。对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就

基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议

的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和

制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金

管理人。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方

根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重

或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

（十二）侧袋机制的实施和投资运作安排

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当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法

律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风

险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投

资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金

托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核

基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相

关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、

本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到

通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在

规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基

金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料

以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金

托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人

应报告中国证监会。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金管理人及基金财产因此所遭受的

损失。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基

金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金管理人有权报告中国证监会。基金管理人有权利要求基金托管人赔

偿基金以及基金管理人因此所遭受的损失。

基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金财产进行核查。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人

核查托管财产的完整性和真实性。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

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手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人有权

报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立运作，分开核算，分账管理，

确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如

有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、

处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司（以下

简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等

费用）。

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应采用书面形式并电话

提醒的方式及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人

应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此不承

担相应责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有基金托管资格的商业银行开立的

“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时，发起资金提供方认购份额及承诺持有期限符合《基

金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入

基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事

务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说

明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款

等事宜，基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之

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一切费用应由各方各自承担。

（三）基金托管资金账户的开立和管理

1、基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当包含本基金名

称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、

支付现金红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。

2．托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行本

基金业务以外的活动。

3．托管资金账户的开立和管理应符合有关法律法规的规定。

（四）定期存款账户

基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经

各方商议后预留。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人

应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取

定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该

息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。

对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的

权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质

押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划

至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体

现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，

以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债

券托管账户、持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理

人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名

的证券账户，具体名称以中国证券登记结算有限责任公司规定为准。

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进

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行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用

由基金管理人负责。

4、基金托管人以基金托管人的名义在中登公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基

金完成与中登公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保

基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规定执行。

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，则基

金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（七）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管

理人与基金托管人协商后由基金托管人负责办理。新账户按有关规定使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定。

（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金

托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、

银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实

物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令

办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责

任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管

责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，

基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金

信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应尽量保证基金管理人和基金托

管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同

传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不少

于法律法规规定的最低年限。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件

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或复印件，未经双方协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金

份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金

财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其

规定。

2、复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果以双方约定的方式提

交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布，但基金管理人根

据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、资产支持证券、应收款项、国债期货、其它投资等资产

及负债。

2、估值方法

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构

未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济

环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的

现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所市场交易的固定收益类品种的估值

1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值

机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的

相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂

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牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允价值；

4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活

跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值

的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动

很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

（3）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下，按成本估值。

（4）银行间市场交易的固定收益品种的估值

对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当

日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截

止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，

且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上

市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（6）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收

入。

（7）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未

提供估值价格的，按成本估值。

（8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，估值当日无

结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律

法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方

协商解决。

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根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金

的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在

平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果

对外予以公布。

3、特殊情形的处理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的误差不作为

基金资产估值错误处理。

（2）由于证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行及第三方估值机构发送的数据错误，

有关会计制度变化、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该

错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、

基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份

额净值错误。

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资

人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错

误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及

时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时

更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；

若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，

则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估

值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估

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值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成

其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔

偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的

当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获

得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估

值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损

失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进

行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并

采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）各类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应

当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理

人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管

理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做法，

双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（四）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

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2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基

金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别独

立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分

歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到

基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2、报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应

及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。

3、财务报表的编制与复核时间安排

（1）报表的编制

基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起15

个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；

在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经

过符合《证券法》的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当

期季度报告、中期报告或者年度报告。

（2）报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过

程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整

以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供

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基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的

基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有

人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期自基金账户销户之日起不少

于法律法规规定的最低年限。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存

期不少于法律法规规定的最低年限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管

人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管

的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决

的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则

进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规

定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽

责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释。

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基

金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

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1、基金财产清算小组

（1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组，基金管

理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合

《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘

用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

基金合同终止情形发生，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基

金财产清算程序主要包括：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

3、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变

现的，清算期限相应顺延。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、

交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公

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告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金

财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊

上。

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。

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第二十二部分其他应披露事项

2022年7月11日至2023年3月31日发布的公告：

1 华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 2022-07-12 

2 华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及定期定额投资业务的公告 2022-07-23 

3 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于运用自有资金投资旗下权益类公募基金的公告 2022-10-17 

4 华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金2022年第3季度报告 2022-10-26 

5 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 2022-11-02 

6 关于华泰证券（上海）资产管理有限公司监事变更的公告 2022-12-06 

7 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于增聘独立董事的公告 2022-12-21 

8 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于选举职工监事的公告 2022-12-21 

9 华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金改聘会计师事务所的公告 2022-12-29 

10 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 2023-01-13 

11 华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金2022年第4季度报告 2023-01-17 

12 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于调整旗下部分基金2023年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 2023-03-20 

13 华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金2022年年度报告 2023-03-31 

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第二十三部分对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。以下是基金管理人提

供的主要服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改相

关服务项目。

（一）客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服热线4008895597（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、基金产品、最新公告信息等自助查询服

务。

2、人工座席服务：提供每周五天，每个交易日不少于8小时的人工座席服务（法定节假日

除外）。

（二）客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传

真等渠道对基金管理人和销售渠道提供的服务进行投诉或提出建议。

（三）网站资讯服务

基金管理人网站（htamc.htsc.com.cn）为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场波动点

评、研究资讯等信息服务。同时，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资人可在线提问或

留言。

（四）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，

投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复

印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的

内容完全一致。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。

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第二十五部分备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金注

册的文件

（二）《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金

之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。


              

                

               华泰紫金添鑫30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）.pdf