国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金清算报告
基金管理人：
基金托管人：
报告出具日期：
报告公告日期：
上海国泰海通证券资产管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
2025
年
11
 2025
年
月
12
月
24
日
15
日
目录
一、重要提示...............................................................................................................1
二、基金概况...............................................................................................................2
三、基金运作情况概述..............................................................................................4
四、财务会计报告......................................................................................................5
五、清算情况...............................................................................................................6
六、备查文件.............................................................................................................10
国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金清算报告
一、重要提示
国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金（以下简称“本
基金”或“基金”）由国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基
金变更而来。国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2022年10月26日证监许可【2022】
2626号文注册募集，于2022年11月16日成立并正式运作，基金托管人为中国建设银
行股份有限公司。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，本基金已出现触
发基金合同终止情形，将按照基金合同约定履行基金财产清算程序并终止基金合
同，无需召开基金份额持有人大会。
根据基金管理人于2025年11月17日发布的《上海国泰海通证券资产管理有限
公司关于国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金基金合
同终止及基金财产清算的公告》，本基金自2025年11月17日起进入基金财产清算
程序，由基金管理人上海国泰海通证券资产管理有限公司、基金托管人中国建
设银行股份有限公司、会计师事务所容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、律师
事务所上海市通力律师事务所于2025年11月17日组成基金财产清算小组履行基
金财产清算程序，并由容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计，
上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
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二、基金概况
基金名称国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金
基金简称国泰海通科技创新精选三个月持有股票发起
基金代码A类份额基金代码：017209
 C类份额基金代码：017210
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效
日2025年9月29日
基金管理人名
称上海国泰海通证券资产管理有限公司
基金托管人名
称中国建设银行股份有限公司
最后运作日（
2025年11月16
日）基金份额
总额
18,098,810.65份
投资目标
本基金主要投资于科技创新相关主题的股票，把握中国创新驱动
发展的投资机遇，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产
的长期稳定增值。
主要投资策略
本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素，确定组
合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金的投资策略还包括股票投资策略、存托凭证投资策略、债
券投资策略、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）
投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期
货投资策略、股票期权投资策略、融资策略。
业绩比较基准中国战略新兴产业综合指数收益率*90%+中债新综合财富(总值)
指数收益率*10%
风险收益特征本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。
国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金清算报告
三、基金运作情况概述
国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）由国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证
券投资基金变更而来。国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投
资基金经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2022]2626
号《关于准予国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金注
册的批复》注册，由上海国泰海通证券资产管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定期，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币15,009,000.00元。《国泰君安科
技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金基金合同》于2022年11月16
日正式生效。
自2022年11月16日至2025年11月16日期间，本基金按基金合同正常运作。
根据《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”
中“二、《基金合同》的终止事由”的约定：“有下列情形之一的，经履行相关
程序后，《基金合同》应当终止：……3、《基金合同》约定的其他情形”；根
据《基金合同》“第五部分 基金备案”中的约定：“原《国泰君安科技创新精
选三个月持有期股票型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起3年后的对应
日（即2025年11月16日），若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，
且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法
规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金
可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。”
原《国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金基金合
同》生效日为2022年11月16日，原《国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型
发起式证券投资基金基金合同》生效之日起3年后的对应日为2025年11月16日。
截至2025年11月16日日终，本基金出现上述触发基金合同终止的情形（即本基金
资产净值低于2亿元），本基金管理人将按照基金合同的约定履行基金财产清算
程序并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。
根据基金管理人于2025年11月17日发布的《上海国泰海通证券资产管理有限
公司关于国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金基金合
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同终止及基金财产清算的公告》，本基金自2025年11月17日起进入基金财产清算
程序。
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四、财务会计报告
1、基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2025年11月16日（本基金最后运作日）
单位：人民币元
资产最后运作日
2025年11月16日
资产：
银行存款25,728,324.91
结算备付金608,593.81
存出保证金
交易性金融资产36,350.00
其中：股票投资36,350.00
应收清算款
资产总计26,373,268.72
负债和净资产最后运作日
2025年11月16日
负债：
应付赎回款328,775.73
应付管理人报酬14,206.33
应付托管费2,367.72
应付销售服务费2,058.81
其他负债44,922.71
负债合计392,331.30
净资产：
实收基金18,098,810.65
未分配利润7,882,126.77
净资产合计25,980,937.42
负债和净资产总计26,373,268.72
注：本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《资产管理产品相
关会计处理规定》等有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计
价。由于报告性质所致，本清算报表并无可比期间的相关数据列示。
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五、清算情况
本基金的清算期间为自2025年11月17日至2025年11月24日。基金财产清算小
组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序对本基金的资产、
负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
1、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用。按照《基金合同》的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财
产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出
发，本基金清算期间的清算审计费、清算律师费由基金管理人承担。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款为人民币25,728,324.91元，其中托管户存款为
人民币1,038,386.64元，证券账户余额为人民币24,689,145.54元，应计银行存
款利息为人民币530.10元，应计证券账户存款利息为人民币262.63元。
清算期间托管户存款流入人民币25,330,824.25元，流出333,727.29元，计提托
管户利息1,780.18元；清算期间证券账户资金流入人民币34,430.57元，流出
24,723,576.11元，冲回证券账户证券账户存款利息34.29元。
截止清算期末本基金银行存款为人民币26,038,022.22元,其中托管户存款为人民
币26,035,483.60元，证券账户余额为人民币0.00元,应计银行存款利息为人民
币2,310.28元，应计证券账户存款利息为人民币228.34元。应计利息将由基金
管理人垫付。
（2）本基金最后运作日交易性金融资产为人民币36,350.00元，均为股票投资，
于清算期间进行处置变现，变现产生的清算款为人民币34,428.11元，
已于清算期间划入托管账户。
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3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币328,775.73元，该款项已于清算期
间完成支付。
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币14,206.33元，清算期间尚未支
付。
（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币2,367.72元，该款项已于2025年11
月18日支付。
（4）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币2,058.81元，该款项已于2025
年11月18日支付。
（5）本基金最后运作日其他负债为人民币44,922.71元，其中应付赎回费
487.09元清算期间已经支付完毕；另外，信息披露费43,835.62元，预提银行汇
划费600.00元，清算期间尚未支付。
4
、清算损益情况说明
项目
单位：人民币元
自2025年11月17日至2025年11月24日止清算期
间
一、清算收益
1、利息收入（注1）
1,764.20
 2、投资收益
5,754.25
 3、公允价值变动收益-8,059.00
 4、赎回费收入
0.06
清算收益小计-540.49
二、清算支出（注2）
1、其他费用（注3）
清算支出小计
三、清算净收益-540.49
注1：利息收入系自2025年11月17日至2025年11月24日止清算期间的银行存款和证券账户
利息收入。
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注2：考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金
清算期间的清算费用由基金管理人承担。
5
、剩余资产分配情况说明
单位：人民币元
项目
金额
一、最后运作日2025年11月16日基金净资产
25,980,937.42
加：清算期间净收益-540.49
减：基金净赎回金额（于2025年11月17日确
认的投资者赎回、转出申请）
38.00
二、清算结束日2025年11月24日基金净资产
25,980,358.93
资产处置及负债清偿后，截至本次清算期结束日2025年11月24日，本基金剩
余财产为人民币25,980,358.93元。根据本基金的基金合同，本基金将基金财产
清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务
后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
自本次清算期起始日2025年11月17日至清算款划出前一日产生的银行存款利
息、结算备付金利息、存出保证金利息归基金份额持有人所有，后续产生的各
类划付手续费由投资者承担。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，该
部分利息将由基金管理人垫付，实际结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人
承担。
6
、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具
法律意见书后，报上海证监局备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后，
基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
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六、备查文件
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、备查文件目录
（
1
）《国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金审
计报告》
（
2
）《上海市通力律师事务所关于国泰海通科技创新精选三个月持有期股
票型发起式证券投资基金清算报告的法律意见》
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、存放地点
基金管理人的办公场所。
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、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
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基金财产清算小组
二〇二五年十二月十五日
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               国泰海通科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金清算报告.pdf