财通基金管理有限公司财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人：财通基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

二〇二六年二月

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

目录

一、本次基金份额发售基本情况......................................................................8

二、认购方式与相关规定................................................................................11

三、直销中心的开户与认购程序....................................................................14

四、清算与交割................................................................................................19

五、基金的验资与基金合同生效....................................................................20

六、本次份额发售当事人和相关机构............................................................21

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

【重要提示】

1、财通中证A500指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2025年8

月22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2025〕1846

号文进行募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金为契约型开放式、股票型。

3、本基金的管理人为财通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公

司”），基金托管人为江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”），登记机构为财

通基金管理有限公司。

4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人。

5、本基金自2026年2月13日至2026年5月12日，通过本公司的直销中心、

网上交易平台及其他销售机构公开发售，具体名单请见本公告的附件。目前，本基

金A类基金份额通过本公司直销机构和其他销售机构公开发售，本基金C类基金份

额暂不开通直销机构公开发售，如未来本基金管理人直销机构开放受理本基金C类

基金份额的认购业务申请，将在基金管理人网站公示。本公司可根据基金销售情况，

依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限，并及时公告。但整

个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

各销售机构的销售网点、业务办理日期和具体时间等事项以各销售机构在其各

销售城市当地的公告为准。在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如本基金增

加其他代销机构的，本公司将及时登载于基金管理人网站。基金管理人可综合各种

情况对募集安排做适当调整。

投资人如有任何问题，可拨打本公司的客户服务电话400-820-9888（免长途话

费）咨询购买事宜。

6、投资人欲购买本基金，需开立本登记机构提供的基金账户。投资者可在不同

销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若已经在本基金登记机构

开立开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和

指定的各基金销售机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。开户和认购申请可

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

同时办理。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金

管理人和销售机构不承担认购失败责任。

7、本基金认购最低限额：投资者在基金管理人直销中心首次认购最低金额为

50,000元人民币，追加认购每笔最低金额1,000元人民币。通过基金管理人网上交

易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制，首次认购和追加

认购的最低认购金额为单笔1元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有

其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人在募集期内可多次认购基金份

额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。

8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任

何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如

已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响认购。

9、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份

额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。

10、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅

代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记

为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。

11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金

的详细情况，请详细阅读2026年2月7日发布本公司网站（www.ctfund.com）等指

定网站上的《财通中证A500指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

书”）等文件，投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金份额

发售的相关事宜。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登

在《证券时报》。

12、基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的

风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低

收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风

险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

13、风险提示：

本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个券业绩的变化、投资人风险收益偏

好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场

风险，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并

承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金的一般风险

及特有风险详见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。

本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有

的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，其风险收益

特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人投资于本基金面临

跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。

本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制

在4%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，

本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外

的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理

人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换

运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有

人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基

金合同终止。投资人将面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风

险。

本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编

制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履

行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基

金产生跟踪偏离度和跟踪误差。

本基金可以投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内

的香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简称“港

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易

规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0

回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价

波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易

日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，

港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要

或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资

产投资于港股，本基金并非必然投资港股。

本基金的投资范围包括科创板股票，科创板股票交易实施更加严格的投资者适

当性管理制度，投资者门槛高；随着后期上市企业的增加，部分股票可能面临交易

不活跃、流动性差等风险；且投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，

存在本基金持有股票无法成交的风险。科创板退市制度较主板更为严格，退市时间

短、退市速度快、退市情形多，且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，

上市公司退市风险更大，可能给基金资产净值带来不利影响。因科创板上市企业均

为科技创新成长型企业，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基金

难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金资产净值波动。

本基金可投资股指期货、股票期权，股指期货、股票期权采用保证金交易制度，

由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使

投资人权益遭受较大损失。股指期货、股票期权采用每日无负债结算制度，如果没

有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风

险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变

化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的

波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两

类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的

风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指

资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

本基金可投资存托凭证，面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、

与存托凭证发行机制相关的风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资

产并非必然投资存托凭证。

本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券的风险主要与资产质量有关，比

如债务人违约可能性的高低、债务人行使抵消权可能性的高低，资产收益受自然灾

害、战争、罢工的影响程度，资产收益与外部经济环境变化的相关性等。如果资产

支持证券受上述因素的影响程度低，则资产风险小，反之则风险高。

本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借交易业务，

可能存在市场风险、流动性风险、信用风险等特有风险。

本基金为契约型开放式基金，基金规模将随着基金投资者对基金份额的申购和

赎回而不断波动。基金投资者的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期望的

价格变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或者投资组合持有的证券由于外部

环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的损失，从

而产生流动性风险。

投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》《基金产品资料概要》等基金

法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金

管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名

单详见本发售公告以及基金管理人官网。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在

做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

担。

14、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。如本

基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理

人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有

可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避前述50%

比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

一、本次基金份额发售基本情况

（一）基金名称及代码

基金名称：财通中证A500指数型证券投资基金

基金代码：020073（A类）、020074（C类）

（二）基金的类别

股票型证券投资基金

（三）基金的运作方式

契约型开放式

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额初始面值（认购价格）

每份基金份额初始面值为人民币1.00元

（六）基金的投资目标

本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误

差的最小化。

（七）募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格

境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（八）基金份额类别

本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者

通过直销机构以外的其他销售机构认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基

金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额，投资者通过直销机构认购/申购A

类基金份额时不收取认购/申购费用。在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，

而是从直销机构以外的其他销售机构保有的本类别基金资产中计提销售服务费的，

称为C类基金份额（其中，对于投资者通过直销机构认购/申购的C类基金份额，计

提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款

一并返还给投资者；对于投资者通过其他销售机构认购/申购的C类基金份额，持有

超过一年继续计提到的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时

随赎回款或清算款一并返还给投资者）。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

和C类基金份额将分别计算和公告基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基金

份额净值=计算日该类别基金份额的基金资产净值/计算日发售在外的该类别基金份

额总数。

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的

转换规定见招募说明书或相关公告。

（九）基金募集方式

通过基金管理人指定的销售机构发售。

（十）销售渠道与销售地点

1、直销中心

本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上交易平台

财通基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43、45楼

电话：021-2053 7888

传真交易专线：021-6888 8169；021-6888 8661

直销联系人：何亚玲

网上交易平台地址：www.ctfund.com

财通基金微管家（微信号：ctfund88）

发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话400-820-9888（免长途话费）

进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

目前，本基金C类基金份额暂不开通直销机构公开发售，如未来本基金管理人

直销机构开放受理本基金C类基金份额的认购业务申请，将在基金管理人网站公示。

2、代销机构

本基金的其他销售机构信息详见基金管理人网站。基金管理人可根据有关法律

法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，依据实际情况增加或减少销售机构，

并在基金管理人网站上公示最新的销售机构名单。

如本次募集期间代销机构新增营业网点则由该代销机构另行公告。

（十一）募集时间安排与基金合同生效

本基金的募集期限为2026年2月13日至2026年5月12日。基金管理人可根

据认购的情况，依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期，但整个募

集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募

集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基

金备案手续。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

二、认购方式与相关规定

（一）认购方式

1、本基金采用金额认购的方式。

2、本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时，需按销售机构规定的

方式备足认购的款项。

3、基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤

销。

（二）认购费用

通过直销机构认购本基金A类基金份额的不收取认购费用；C类基金份额不收取

认购费用。

通过其他销售机构认购本基金A类基金份额的认购费率如下所示：

单笔认购金额（M） 认购费率 

M＜100万 0.30% 

100万≤M＜300万 0.20% 

300万≤M＜500万 0.10% 

M≥500万 1000元/笔 

（注：M：认购金额；单位：元）

A类基金份额的认购费用由认购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，

主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

投资者多次认购A类基金份额的，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。

（三）认购份额的计算

1、认购本基金A类基金份额，则认购份额的计算方式如下：

（1）通过直销机构认购A类基金份额：

认购份额=（认购金额+认购资金利息）/基金份额发售面值

认购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收

益或损失由基金财产承担。

例：某投资者通过直销机构认购本基金A类基金份额10,000.00元，假定募集期

产生的利息为1.00元，则可认购的A类基金份额为：

认购份额=（10,000.00+1.00）/1.00=10,001.00份

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

即：该投资者通过直销机构投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，假定募

集期产生的利息为1.00元，可得到10,001.00份A类基金份额。

（2）通过其他销售机构认购A类基金份额：

当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购资金利息）/基金份额发售面值

当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=（净认购金额+认购资金利息）/基金份额发售面值

认购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收

益或损失由基金财产承担。

例：某投资者通过其他销售机构认购本基金A类基金份额10,000.00元，认购费

率为0.30%，假定募集期产生的利息为1.00元，则可认购的A类基金份额为：

净认购金额=10,000.00/（1+0.30%）＝9,970.09元

认购费用=10,000.00-9,970.09=29.91元

认购份额=（9,970.09+1.00）/1.00=9,971.09份

即：该投资者通过其他销售机构投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，假

定募集期产生的利息为1.00元，可得到9,971.09份A类基金份额。

2、认购本基金C类基金份额不收取认购费用，则认购份额的计算方式如下：

认购份额=（认购金额+认购资金利息）/基金份额发售面值

认购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收

益或损失由基金财产承担。

例：某投资者认购本基金C类基金份额50,000.00元，假定募集期产生的利息为

23.00元，则可认购的C类基金份额为：

认购份额=（50,000.00+23.00）/1.00=50,023.00份

即：该投资者投资50,000.00元认购本基金C类基金份额，假定募集期产生的利息

为23.00元，可得到50,023.00份C类基金份额。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

（四）认购金额限制

（1）投资者在基金管理人直销中心首次认购最低金额为50,000元人民币，追加

认购每笔最低金额1,000元人民币。通过基金管理人网上交易平台办理本基金认购业

务的不受直销中心最低认购金额的限制，首次认购和追加认购的最低认购金额为单

笔1元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构

的业务规定为准。

（2）基金管理人可根据市场情况，酌情调整本基金首笔认购和每笔追加认购的

最低金额。

（3）如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%，基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者

某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者

变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。

投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

（4）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

（5）募集期内，投资人可多次认购本基金，A类基金份额的认购费按每笔认购

申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

（五）募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额

持有人所有，其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

三、直销中心的开户与认购程序

（一）直销中心

1、个人投资者

1.1开户及认购的时间

公开发售期间每日上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定节假日不办理业

务）。

1.2开户及认购程序

1.2.1开户

提供下列资料办理基金的开户手续：

1）有效身份证明原件及复印件；

2）填妥的经本人签字确认的《个人投资者开放式基金账户业务申请表》《个人

投资者风险属性测评问卷》《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》《基金电子交

易协议书》（适用于电子交易）；

3）指定银行账户实名制凭证（银行借记卡或存折原件及复印件）；

4）委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原

件及复印件；

5）基金管理人需要留存的材料为：投资人/代办人有效身份证件复印件、投资

人银行卡复印件、填妥的经投资人/代办人签字确认的申请表；委托他人代办的，还

需留存经公证的委托代办书原件及复印件。

1.2.2认购资金的缴付

（1）以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入基金管理人指定银行开立

的下列直销资金专户：

户名1：财通基金管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行上海老西门支行

账号：1001 1567 2930 0058 226

户名2：财通基金管理有限公司直销专户

开户行：招商银行上海淮中支行

账号：1219 1169 4810 230

（2）认购申请

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

提供下列资料办理基金认购手续：

1）《基金交易申请表》；

2）银行付款凭证/划款回单联复印件；

3）《基金风险揭示书》；

4）《基金资料概要》；

5）《基金授权委托书》（适用于代理情况）。

投资人开户的同时可办理认购手续。

（3）注意事项

认购申请当日下午17:00之前，若投资人的认购资金未到基金管理人指定基金

直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资

金到账日为准。

基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

（1）投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

（2）投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

（3）投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

（4）在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不

接受顺延受理认购申请的；

（5）基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

在基金登记机构确认为无效认购后，基金管理人将在7个工作日内将认购资金

退回，投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的

除外）。

2、机构投资者

2.1开户及认购的时间

公开发售期间每日上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定节假日不办理业

务）。

2.2开户及认购程序

2.2.1开户

提供下列资料办理基金的开户手续：

1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（应有有效的年检记录）；事业法

人、社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

册登记证书复印件；如为境外机构投资者的，还应提交中国证监会颁发的《合格境

外机构投资者证券投资业务许可证》；

2）加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件；

3）《非自然人客户受益所有人信息收集表》及其证明材料、受益所有人身份证

明复印件；

4）指定银行出具的开户证明复印件；

5）填妥并加盖公章和法定代表人章的《基金账户业务申请表》；

6）加盖公章的经办人有效身份证明文件复印件；

7）加盖公章和法定代表人章（或负责人章）的授权委托书原件（非法定代表人

亲自办理时提交）；

8）加盖公章的预留印鉴卡；

9）加盖公章的《机构投资者风险承受能力评估问卷》；

10）加盖公章的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》；

11）加盖公章的《基金电子交易协议书》（适用于电子交易）。

本公司需要留存的材料为：有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件（加

盖单位公章），如为合格境外机构投资者，还需《合格境外机构投资者证券投资业务

许可证》复印件；加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件：指定银行出具的开

户证明复印件；经办人有效身份证明文件复印件；受益所有人身份证明复印件、加

盖公章和法定代表人章（负责人章）的授权委托书原件（非法定代表人亲自办理时

提交）；预留印鉴卡；填妥并加盖公章的申请表。

2.2.2认购资金的缴付

（1）以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下

列直销资金专户

户名1：财通基金管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行上海老西门支行

账号：1001 1567 2930 0058 226

户名2：财通基金管理有限公司直销专户

开户行：招商银行上海淮中支行

账号：1219 1169 4810 230

（2）认购申请

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

提供下列资料办理基金认购手续：

1）《基金交易申请表》；

2）银行付款凭证/划款回单联复印件；

3）经办人有效身份证明文件复印件。

投资人开户的同时可办理认购手续。

（3）注意事项

认购申请当日下午5:00之前，若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直

销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金

到账日为准。

基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

1）投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

2）投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

3）投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

4）在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的；

5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

在基金登记机构确认为无效认购后，本公司将在7个工作日内将认购资金退回，

投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。

3、直销网上交易流程

3.1开户及认购的时间

公开发售期间每日（周六、周日照常受理认购）。

3.2开户及认购程序

开户流程

（1）登陆财通基金网上直销系统（含官网、财通基金微管家），选择“新开户”

选项；

（2）选择银行卡，输入银行卡的相关信息；

（3）跳转至指定银行的专门页面进行资料验证操作；

（4）输入个人信息，阅读风险提示函，并签订网上直销协议；

（5）进行风险测试；

（6）设置密码，开户成功。

认购流程：

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

（1）登陆财通基金网上直销系统；

（2）选择需认购的产品，点击“认购”选项；

（3）输入认购金额；

（4）用户将输入密码等相关验证信息。

3.3注意事项：

（1）认购申请当日下午5:00之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金

直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资

金到账日为准。

（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

A.投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

B.投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

C.投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

D.在募集期截止日下午5:00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受

顺延受理认购申请的；

E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（二）代销机构

各代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定及公告为准。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

四、清算与交割

1、基金合同生效前，全部认购资金将存入专门账户中，认购资金冻结期间的利

息折算为基金份额，归投资人所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。

2、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效

后7个工作日内划入投资者指定账户。

3、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

五、基金的验资与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过

三个月。

基金募集截止，基金管理人应督促本基金的基金登记机构将募集资金划入基金

托管人为基金开立的资产托管专户。

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募

集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基

金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中

国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理

人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理

人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不

得动用。

基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成相应类别的基金份

额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。

若基金合同不能生效时，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的

债务和费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日

内返还投资人已缴纳的款项。

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

六、本次份额发售当事人和相关机构

（一）基金管理人

本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：财通基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43、45楼

设立日期：2011年6月21日

法定代表人：吴林惠

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元

联系人：何亚玲

联系电话：021-2053 7888

网址：www.ctfund.com

财通基金微管家（微信号：ctfund88）

（二）基金托管人

名称：江苏银行股份有限公司

住所：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏省南京市中华路26号

法定代表人：葛仁余

成立时间：2007年1月22日

基金托管资格批文及文号：证监许可〔2014〕619号

注册资本：1835132.4463万元整

存续期间：持续经营

联系人：杨宁

联系电话：025-58587833

（三）登记机构

名称：财通基金管理有限公司

财通中证A500指数型证券投资基金基金份额发售公告

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43、45楼

法定代表人：吴林惠

电话：021-2053 7888

联系人：孙金

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心18-20楼

负责人：韩炯

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

（五）会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

执行事务合伙人：邹俊

住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2期25楼

公司电话：+86 (21) 22122888

公司传真：+86 (21) 62881889

经办会计师：黄小熠、侯雯

业务联系人：侯雯

财通基金管理有限公司

二〇二六年二月七日

##@@##

##$$$##临时公告##$$$##

财通中证A500指数型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告

财通中证A500指数型证券投资基金基金合同全文及招募说明书全文于2026年2

月7日在本公司网站（www.ctfund.com）和中国证监会基金电子披露网站

（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话

（400-820-9888）咨询。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎

做出投资决定。

特此公告。

财通基金管理有限公司

二〇二六年二月七日


              

                

	                  【打印】