恒生前海成长先锋混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：恒生前海基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

二零二五年十一月

目录

一、基金托管协议当事人..............................................................................................4

二、基金托管协议的依据、目的和原则......................................................................5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......................................................6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.................................................................11

五、基金财产的保管....................................................................................................12

六、指令的发送、确认及执行....................................................................................15

七、交易及清算交收安排............................................................................................18

八、基金资产净值计算和会计核算............................................................................21

九、基金的收益分配....................................................................................................23

十、基金信息披露........................................................................................................24

十一、基金费用............................................................................................................26

十二、基金份额持有人名册的保管............................................................................27

十三、基金有关文件档案的保存................................................................................28

十四、基金管理人和基金托管人的更换....................................................................29

十五、禁止行为............................................................................................................30

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算....................................................31

十七、违约责任............................................................................................................32

十八、争议解决方式....................................................................................................33

十九、托管协议的效力................................................................................................34

二十、其他事项............................................................................................................35

二十一、托管协议的签订............................................................................................37

鉴于恒生前海基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公

司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集注册恒生前海成长

先锋混合型证券投资基金；

鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于恒生前海基金管理有限公司拟担任恒生前海成长先锋混合型证券投资基金的基金管

理人，平安银行股份有限公司拟担任恒生前海成长先锋混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确恒生前海成长先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人和

基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《恒生前海成长先锋混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”

或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基

金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规

定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：恒生前海基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001

法定代表人：刘宇

设立日期：2016年07月01日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]1297号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,000万元人民币

存续期限：持续经营

（二）基金托管人

名称：平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼

法定代表人：谢永林

成立日期：1987年12月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复1987【365】号

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,405,918,198元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号

联系电话：0755-88674238

经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；各项信托业

务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；境内境外借款；在境内

境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据的承兑和贴现；外汇放款；

代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理

业务；黄金进口业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构

监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》等有关法律法

规（以下简称“法律法规”或“相关法律法规”）规定和《基金合同》的约定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产

的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资

对象进行监督。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监

会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、

企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次

级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债、可分

离交易可转债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期

货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60-95%，其中投资于港股通标的

股票的资产不高于股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳

的交易保证金以后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其他金融工具的投资比例依照法律法规

或监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当

程序后，可以做出相应调整。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监

督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）股票资产占基金资产的比例为60-95%，其中投资于港股通标的股票的资产不高于股

票资产的50%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，现金或

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H股合

并计算），其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券

（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H股合并计算），不超过该证券的10％，完全按

照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月

内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发

行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金

托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流

通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认

定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算；

（16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%；

②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值

之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

③本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

值的20%；

④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的20%；

⑥本基金在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产

净值的15%；

⑦本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总

市值的30%；

⑧本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的30%；

⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期

货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市场波动、证券

发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法

律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监督方式对基

金管理人基金投资禁止行为进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供

与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的关联方名单。基金管理人和基

金托管人有责任确保关联方名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发

送给对方。基金托管人的关联方名单以其对外公开披露的信息为准。

法律法规或监管部门取消或变更上述禁止行为或关联交易规定，如适用于本基金，基金

管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。经与基金

托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定对基金合同进行变更。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对

手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名

单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基

金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应及时向

基金托管人说明理由，协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此造成的相应法律责任及

损失。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事

后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时

提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中期票据进

行监督。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，如基金管

理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有存

款银行。基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对

于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但投资于有存

款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管人资格

的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%；投资于不

具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得

超过5%。有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当

程序后，可相应调整投资组合限制的规定。

2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗位

职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定

期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关

文件，切实履行托管职责。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分

配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应

在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行

解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，

基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改

正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和

本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相

关数据资料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由

基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。如果基金托管人未能切实履

行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通

知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻

挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，

情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核

基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理

清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交

相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经营机构的固有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账

户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，确保基

金财产的完整与独立。

5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，

如有特殊情况双方可另行协商解决。

6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿

基金财产的损失，基金托管人对此不承担相应责任，但应当提供必要的协助。

7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于募集专户。该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验

资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退

款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2.基金托管人根据有关规定以本基金的名义在其营业机构开立银行账户（亦称“托管

账户”），并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办

理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托

管人要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进

行本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（四）基金证券账户、证券资金账户和期货账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公

司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

3.基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立证券资金账

户。证券经营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关资金账户，并按照该证

券经营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。

4.交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基

金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证

券经营机构负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金

账户内存放的资金。

5.基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开立和管理

期货账户。

6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银

行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场

清算所股份有限公司根据有关规定以本基金的名义为基金开立债券托管账户，并代表本基金

进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行间债券

市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定开立，在

基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也

可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司、北京分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有

价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以

外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定

的最低期限。对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合

同复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外资金划拨及其他款项付款指令，基

金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2.基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供书面授权文件，该

文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表

人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应

注明被授权人相应的权限。

3.授权文件于载明的生效日期生效。授权文件中载明的具体生效时间不得早于基金托

管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件的时间为生

效时间。

4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关

操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

（二）指令的内容

1.指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款指令、实物

债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、

账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

3.相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出

的指令。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1.指令的发送

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人双方书面共同

确认的方式。

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送

指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，基

金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，

且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基

金托管人根据本协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发

送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人在复核后应

在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进

行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的

合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有

效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人

的审核或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担相应责任。

基金管理人可与基金托管人协商，通过取消银行间债券交易成交单发送的授权书等方式

约定豁免逐笔银行间债券交易成交单的发送。如未授权，基金管理人应在交易结束后将银行

间同业市场债券交易成交单及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经

生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。

如需在划款当日下达投资划款指令，基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执

行指令所必需的时间，除需考虑资金在途时间外，还需给基金托管人留有至少2个小时的复

核和审批时间。基金管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最晚时间为每

个工作日的15:00。划款指令到达时间以基金托管人认定该划款指令为有效划款指令的时间为

准。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、

小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足

的划款指令。由于基金管理人过错造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使

资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担，基金托管人不承担责任。

2.指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金

管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即对有

关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，如有疑问必须及时通知基金管理人。

3.指令的时间和执行

基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及时通知基金

管理人。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余额，对基金

管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指

令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因，出

具书面文件确认此交易指令无效（取消）。在及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指

令造成的相应损失及责任。若基金管理人确认该指令不予取消的（或未及时出具书面文件确

认取消指令或指令无效），资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。

基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发送人员无权

或超越权限发送指令。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时

通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。但基

金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成损失的，基金托管人不承担赔偿责

任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失

不承担赔偿责任。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基

金合同约定的，应当暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，在及时通知后，基金托管人不

承担因未执行该指令造成的相应损失及责任。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

对于基金管理人发送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人

发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金管理人、基金财产或投资人

造成损失的，由基金托管人赔偿由此造成的损失。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一个工作日，以

书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供

新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基金管理人向基金托管人发出的授权变

更通知书应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定

代表人的授权书。授权文件变更通知应载明生效日期，原授权文件同时失效。授权通知及其

变更均应以正本形式送达基金托管人。

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基金管理人。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授

权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基金托管人对执行基金管

理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构

基金管理人应制定选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选择代

理本基金证券买卖的证券经营机构，由基金管理人与基金托管人及证券经营机构签订本基金

的证券经纪服务协议，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项进行约定，明确三方在本

基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经营机构，并与其签订期货经纪合同，

其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、

证券经营机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1.清算与交割

本基金通过证券经营机构进行的交易由证券经营机构作为结算参与人代理本基金进行结

算；本基金通过期货经营机构进行的交易由期货经营机构作为结算参与人代理本基金进行结

算；本基金其他证券交易（即除期货和交易所场内交易的证券之外的交易）由基金托管人或

相关机构负责结算。本基金投资于证券发生的所有场外交易的资金汇划，由基金托管人根据

基金管理人的场外交易划款指令具体办理。

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或资

金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托

管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通知基金管理人，并视账户余额充足时

为指令送达时间。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间，一

般为2个工作小时。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、

基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

1)交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。外披露净值之前，必须保证当天所

有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果由于证券经营机构提供的数据

错误或者不完整致使实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真

实，由此导致的损失由证券经营机构承担。如果由于基金管理人自身原因致使实际交易记录

与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人

承担。

2)资金账目的核对

资金账目按日核实，账实相符。银行账户资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实。

证券资金账户由基金管理人与基金托管人根据证券经营机构提供的对账单进行核对。

3)证券账目的核对

基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，并与证券经营机构提供的

对账单数据进行核对，确保双方账目相符。

4)基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。

（三）基金申购、赎回、转换业务处理的基本规定

1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应

及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00前向

基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生

效的纸质清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基

金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。

否则，由基金管理人承担相应的责任。

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该

账户由登记机构管理。

7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金

的损失。

8.赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；

因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造

成，责任及相应后果均由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

（四）申赎净额结算

基金申购、赎回等款项采用基金托管账户与“注册登记清算账户”间轧差交收的结算方式。

基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则，即

按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额（含赎回

资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以

此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交

收日15:00前从“注册登记清算账户”划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知

基金管理人进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金托管人应根据基金管理人的指

令及时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，因基金

托管人原因导致产生的责任应由基金托管人承担。

（五）基金转换

1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应函告基金

托管人并就相关事宜进行协商。

2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资金清算和

数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。

3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公告。

（六）基金现金分红

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有

关规定在中国证监会规定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托

管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

（七）基金融资

如本基金按国家有关规定进行融资时，基金托管人应为基金融资提供必要的协助。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额

的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额

赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2.复核程序

基金管理人应于每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的

规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果

发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。

3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关

各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的

计算结果对外予以公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值和处理特殊情形。

（三）估值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值错误。

（四）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基

金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录

和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金管理人核对。若基金管

理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对

不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的

账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，

应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。

3.财务报表的编制与复核时间安排

（1）报表的编制

基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作

日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基

金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在

三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点，

基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，

基金管理人不再更新招募说明书、基金产品资料概要。

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金管理人应当在上

半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中

期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编

制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定

报刊上。《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告

或者年度报告。

（2）报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核

过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，

调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提

供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

九、基金的收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按法律法规、基

金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金

法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托

管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视

为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等

监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概

要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、各类基金份额申购、赎回价格、

基金定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持

有人大会决议、清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露、基金投资流通受限证券、股指期

货、国债期货、资产支持证券、港股通标的股票、存托凭证的信息披露及中国证监会规定的

其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计

师事务所审计后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1.职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实

信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基金托管人应当按照相

关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项进行

复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露

的义务。同时，当基金经理发生变更时，基金管理人需及时通知基金托管人。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规定媒介披露。

根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定报刊或规定网站公开

披露。对需要基金托管人同步披露资料，基金管理人需及时同步基金托管人信息披露时间。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

（1）不可抗力；

（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；

（3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。

2.程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。

3.信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时间获得上述

文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一

致。

十一、基金费用

（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下：

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。基金管理人可选择在3个工作日内

向基金托管人出具划款指令，也可授权基金托管人进行费用自动支付处理，如选择自动支付，

基金管理人应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因造成自动支付无法

进行，基金管理人应另行出具划款指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时

支付的，顺延至最近可支付日支付。

（二）基金其他费用按照《基金合同》的约定计提和支付。

（三）违规处理方式

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定

从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正

当理由，基金托管人可拒绝支付。

十二、基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册。基金份额持有

人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

基金份额持有人名册，包括基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金合同终止日的

基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登

记日的基金份额持有人名册、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册，由基金登

记机构负责编制和保管。

基金管理人应及时向基金托管人提供基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日

的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等

涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，基金份额登记机构的保存期

限自基金账户销户之日起不得少于20年，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。基金

托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保

密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按

有关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规定的最低期限。

（二）合同档案的建立

1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真基金托

管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应

文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不低于法律法规规定的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，保证不做出对基金份

额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理

业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对

基金资产总值和净值。

（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，保证不做

出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办

理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人

或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。

（三）其他事宜见基金合同的相关约定。

十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托

管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业

人员相互兼职。

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外。

（九）基金财产用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适

当程序后不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由中

国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经书面协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，

其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，在履行相关程序后，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

（二）基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违

约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规

的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当

分别对各自的行为依法承担相应赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成

损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。

（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失（含对外赔偿）进

行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表

基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则或中国证监会等

监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等；

3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失

等。

（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力

防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。

非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额

持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误或者虽发现

错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托

管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

成的影响。

十八、争议解决方式

双方当事人同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议，如经友好协

商、调解未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照其届时有效

的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非

仲裁裁决另有决定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。

争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地

履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本托管协议受中国法律（为本托管协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政

区和台湾地区法律）管辖并从其解释。

十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请本基金募集注册时提交的托管协议草案，应经托

管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事人双方根据中

国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的

有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管部门一份，每份具有同等的法律

效力。

二十、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人、基金托管人

应予以配合，承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当

事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

基金管理人理解、认可并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华人民共和国法律法规

及监管要求，基金托管人作为金融机构须根据该等规定进行相关管理，并有权依该等规定对

相关合约的签约主体进行风险告知、提示、并要求基金管理人遵守和符合该等规定。

基金管理人同意在法律法规强制性要求的范围内接受基金托管人在反洗钱、反恐怖融资

及反逃税方面的监管。基金管理人在此确认和承诺，基金托管人已明确向其提出反洗钱、反

恐怖融资及反逃税相关要求；基金管理人亦进一步在此确认和同意，其将严格遵守《中华人

民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交

易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《中华人民共和国反

恐怖主义法》以及其他相关法律法规中有关被监管方的要求和规定，以及基金托管人基于反

洗钱、反恐怖融资及/或反逃税不时发布的相关政策、规则或办法，且其在通过基金托管人办

理相关业务时，认可基金管理人履行合规义务是基金托管人提供相关业务服务的前提。

基金管理人承诺将依法合规地向基金托管人开展或办理各类业务、目的合法、背景真实、

所提交申请材料均准确、合法、有效且无重大遗漏，不存在直接或间接以合法形式掩盖非法

或不合规目的之情形。

基金管理人同意，在法律法规允许的前提下，在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有

协助和配合基金托管人工作的义务。

基金管理人承诺其知晓并同意其有义务依据法律法规的强制性规定协助及配合基金托管

人履行所有以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的的检查、调查、额外业务流程或程序、

按要求补充提供相关材料、并同意承担由此等合规目的可能带来的处理时间或成本的合理增

加。

基金管理人承诺其知晓并同意基金托管人在法律法规允许的范围内，有权为反洗钱、反

恐怖融资及/或反逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管理人有关的数据、信息。

基金管理人承诺其知晓并同意在基金托管人与其任何业务关系存续期间，如基金管理人

发生或卷入任何与基金托管人（或其他银行等金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃

税事项或调查的，基金托管人有权在履行适当程序后暂停、中止或终止为基金管理人产品提

供托管服务，由此产生的不利后果由基金管理人自行承担。如基金管理人已被证实（包括通

过新闻等公开渠道或信息）受到涉及洗钱及/或恐怖融资及/或逃税相关正式调查、立案、处

罚或来自政府机构的其他正式官方程序的，视为构成基金管理人对银行每一交易或业务文件

项下违反，基金托管人有权宣布基金管理人违约并在履行适当程序后停止提供托管服务、追

究违约责任；如约定的违约金（若有）不足以弥补基金托管人由此受到的损失的，基金管理

人还应当承担相应的赔偿责任。

基金管理人理解上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法规及监管规

定及宏观金融环境的变迁而不时更新和完善，基金管理人承诺将持续关注和了解该等法律法

规及监管规定之最新版本，并在与基金托管人开展业务期间保持持续合规。

基金管理人明白和理解反恐反洗钱及反逃税作为一项复杂工程，可能涉及跨境跨主权合

作，并可能受限于国际组织及/或其他主权国家相关法律规定之要求；基金管理人在此确认，

在法律法规允许的前提下，上述反恐反洗钱及反洗钱特别条款同样适用于国际反恐反洗钱及/

或反逃税合规要求；当基金托管人涉及国际反恐反洗钱协作时，基金托管人有权在法律法规

允许的范围内，依据上述条款进行相应的调查、检查或采取适当的行动。

本协议双方均清楚并愿意严格遵守中华人民共和国《着作权法》、《商标法》、《专利

法》、《反不正当竞争法》等知识产权类、民法典及广告法等相关法律的规定，双方均有权

就本协议所约定事项以约定方式在约定范围内进行真实、合理的使用或宣传，但不得涉及协

议所约定的保密内容。为避免商标侵权及不当宣传等风险的发生，双方均同意，在使用对方

的商标、品牌、企业名称等进行宣传前，均须获得对方事先的认可，否则，不得进行此类使

用或宣传。双方在此承诺，会积极响应对方提出的就合作事项的合理使用或宣传申请。双方

均承认，未经对方事先同意而利用其商标、品牌及企业名称等进行商业宣传；虚构合作事项；

夸大合作范围、内容、效果、规模、程度等，均属对本协议的违反，并可能因虚假宣传构成

不正当竞争，守约方或被侵权人将保留追究相应法律责任的权利。

二十一、托管协议的签订

以下为本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日


              

                

               恒生前海成长先锋混合型证券投资基金托管协议.pdf