苏新苏匠债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要

编制日期：2025年11月18日

送出日期：2025年11月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称苏新苏匠债券基金代码026064

下属基金简称苏新苏匠债券A下属基金代码026064

基金管理人苏新基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

上市交易所及上市日暂未上市

基金合同生效日-

期

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式契约型开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基金

-

经理的日期基金经理李永兴

证券从业日期2006年7月1日

其他《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告

中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将按照《基金合同》

的约定进入清算程序并终止，且无需召开基金份额持有人大会进行表决，同

时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

注：本基金为二级债基，投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转换债券（可分

离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券占基金资产的比例为5%-20%，在通常情况下本基金的

预期风险水平高于纯债型基金。本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投资比例

不超过基金资产净值的10%。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》“第九部分基金的投资”章节了解详细情况。

本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管

投资目标

理，力争为投资人提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依

法核准或注册的公开募集证券投资基金（仅包含全市场的境内股票型ETF，

本基金管理人旗下的股票型基金和计入权益类资产的混合型基金，不包含投资范围

QDII基金、香港互认基金、货币市场基金、基金中基金和其他投资范围包含

基金的基金）、国内依法发行上市的股票（包括主板、科创板、创业板及其

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他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券

（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、

可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、及其他经中国证监会允

许投资的债券）、衍生品（包括国债期货、信用衍生品）、货币市场工具、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、资产支

持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

80%，投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转换债券（可

分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券占基金资产的比例为5%-20%，

投资于境内股票资产的比例不低于基金资产的5%，投资于港股通标的股票的

比例不得超过本基金所投资股票资产的50%。本基金对经中国证监会依法核

准或注册的公开募集的基金投资比例不超过基金资产净值的10%。每个交易

日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者

到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金投资于其他基金产品时，仅限于全市场的境内股票型ETF及基金

管理人旗下的股票型基金、计入权益类资产的混合型基金。

计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：

1、基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的混合型基金；

2、根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票资产占基

金资产比例均不低于60%的混合型基金。

如法律法规或监管机构变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后，可以调整上述投资比例。

投资策略主要包括类属资产配置策略、固定收益品种投资策略、股票投

资策略、基金投资策略、衍生品投资策略等多个部分内容。首先，基金管理

人通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握经济周期性波动的基

础上，动态评估不同资产类别在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险

主要投资策略收益特征，追求稳健增长。其次固定收益品种投资策略，本基金进行债券投

资时，将根据对宏观经济周期和市场环境的持续跟踪以及对经济政策的深入

分析，综合运用债券品种轮换策略、时机选择策略、利率预期策略、信用债

/资产支持证券投资策略、可转换债券/可交换债券投资策略等，构建收益稳

定、流动性良好的债券组合，力求获取长期稳健的收益。股票投资策略，本

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基金股票投资的一般性策略包括行业优选策略和个股精选策略，另外还包括

港股通标的股票投资策略和存托凭证投资策略。基金投资策略主要包括主动

型基金投资策略和被动型基金投资策略。衍生品投资策略主要包括国债期货

投资策略和信用衍生品投资策略。

中债总指数收益率*88%+沪深300指数收益率*10%+中证港股通综合指

业绩比较基准

数(人民币)收益率*2%

本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基

风险收益特征金与股票型基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境

外市场的风险。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

无

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

无

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）/

费用类别收取方式/费率备注

持有期限（N）

M

认购费

M≥500万元1,000元/笔

M

申购费（前收费）

M≥500万元1,000元/笔

N＜7日1.5%-

赎回费7日≤N＜30日0.10%-

N≥30日0.00%

注：投资人重复认购／申购，须按每次认购／申购所对应的费率档次分别计费。

认购／申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

各项费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.60%基金管理人和销售机构

托管费0.10%基金托管人

审计费用--会计师事务所

信息披露费--规定披露报刊

其他费用按照国家有关规定和《基金合同》相关服务机构

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约定，可以在基金财产中列支的其

他费用。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用和信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最

终实际金额以基金定期报告披露为准。

3、本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理费。本基金对基金

财产中持有的基金托管人自身托管的基金部分不收取托管费。

4、本基金费用还包括《基金合同》生效后与基金相关的律师费、公证费、诉讼费和仲裁费；基

金份额持有人大会费用；基金的证券、期货等交易结算费用；因投资港股通标的股票而产生的合理

费用；基金投资其他基金而产生的费用（包括但不限于申购费、赎回费以及销售服务费用等），但

法律法规禁止从基金财产中列支的除外；基金收益分配中发生的费用；基金的银行汇划费用；账户

开户费用、账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。投资

本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、技术风险、操作风险、

本基金的特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

和其他风险等。

本基金的特有风险包括：

（1）大类资产配置风险

本基金为债券型基金，本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，因此本基金需承担债

券价格变动导致的风险。同时本基金投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转换

债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券占基金资产的比例为5%-20%，投资于境内

股票资产的比例不低于基金资产的5%，投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资

产的50%，本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投资比例不超过基金资产净值

的10%；境内外股票市场和其他基金的波动均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到

影响。因此，在通常情况下本基金的预期风险水平高于纯债基金。本基金管理人将发挥专业研究优

势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

（2）投资资产支持证券的风险

本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。利率风险是指

市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支持证券收益。流动性风险是

指在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产

支持证券而遭受损失的风险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流，现金流预测风险是

指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或足额偿还的风险。

（3）参与债券回购的风险

债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包

括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，

不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回

购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放

大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对

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基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露

程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。

（4）参与存托凭证的风险

存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。本基金

可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基

础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。

1）与存托凭证相关的风险

a）存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同

于直接持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权利在范围和行使方式等方面的存在差异。

同时，存托凭证具有证券交易普遍存在的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险。

b）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于存托凭证与

基础证券转换比例发生调整、发行主体和存托人可能对存托协议作出修改、更换存托人、更换托管

人、存托凭证主动退市等。

c）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等

情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。

d）若存托凭证退市，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券、本基金持

有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让、存托人无法继续按照存托协议的约定

提供相应服务等风险。

2）与存托凭证的境外基础证券发行人相关的风险

a）境外基础证券发行人在境外注册设立，适用境外注册地公司法等法律法规的规定以及境外上

市地相关规则。本基金可能需要承担跨境行使权利或者维护权利的成本和负担。同时，本基金参与

存托凭证享有的权益可能受境外法律变化影响。

b）境外基础证券发行人可能仅在境内市场发行并上市较小规模的存托凭证，公司大部分或者绝

大部分的表决权由境外股东等持有；另外若发行人设置投票权差异安排的，投资者投票权利也可能

存在较大差异。本基金可能无法实际参与公司重大事务的决策。

c）境外基础证券发行人如果采用协议控制架构，可能由于法律、政策变化带来合规、经营等风

险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构下相关主体违约等风险。

d）境外基础证券发行人决定分红后，将有换汇、清算等程序，可能导致本基金取得分红派息时

间较境外有所延迟。同时，延迟期间的汇率波动，也可能导致本基金实际取得分红派息与境外投资

者存在一定差异。分红派息还可能因外汇管制、注册地法规政策等发生延迟或税费。

e）本基金无法直接作为境外基础证券发行人境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法

律制度提起证券诉讼。

3）与境内外交易机制相关的风险

a）存托凭证和境外基础证券分别在境内和境外上市，由于境内外市场的交易时差和交易制度的

差异，存托凭证的交易价格可能受到境外市场开盘价或者收盘价的影响，从而出现大幅波动。

b）存托凭证首次公开发行的价格可能高于境外基础证券的发行价格或者二级市场交易价格，境

外基础证券的交易价格也可能因基本面变化、第三方研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交

易情形、做空机制等出现较大波动，影响境内存托凭证价格；因境内外市场股权登记日、除权除息

日的不同，境内外证券在除权除息日也可能出现较大价格差异。

c）在境内法律及监管政策允许的情况下，境外基础证券可能转移至境内市场上市交易，或者公

司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少境内市场的存托凭证流通数量，可能引

起存托凭证交易价格波动。

d）境内外市场证券停复牌制度存在差异，存托凭证与境外基础证券可能出现在一个市场正常交

易而在另一个市场实施停牌等现象。

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（5）投资科创板股票的风险

本基金可投资科创板股票，本基金投资于科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交

易规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：

1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股每日涨跌幅限制为20%，且新股上市后

的前5个交易日不设置涨跌幅限制，股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的波动；

2）科创板上市公司退市的风险。科创板执行比A股其他板块更为严格退市标准，且不再设置暂

停上市、恢复上市和重新上市环节，可能会对基金净值产生不利影响；

3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体活跃度可能弱

于A股其他板块；科创板机构投资者占比较大，股票存在一致性预期的可能性高于A股其他板块，在

特殊时期存在基金交易成交等待时间较长或无法成交的可能；

4）科创板上市公司所发行的股票，其商业模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，本

基金所持仓的科创板股票股价存在同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响等。

（6）投资港股通标的股票的风险

本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投

资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制

度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：

1）汇率风险

在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港（港股

交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买卖结算将进行

相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动

引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本

基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在

每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存

在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降

低基金投资效率的风险。

2）香港市场风险

与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格的影响

巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经

济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对

丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动。

3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险

香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下

参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：

a）港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对

个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大；

b）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日；

c）出现香港联合交易所规定的相关情形时，香港联合交易所将可能停市，投资者将面临在停市

期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，

内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停

服务期间无法进行港股通交易的风险。

d）交收制度带来的基金流动性风险

由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排，本基

金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易

日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的

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不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎

回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中港

股投资比例，造成比例超标的风险。

e）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险

香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌措

施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长并没有量化规定，

只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务

状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做法不同，在香港

联合交易所市场没有风险警示板，香港联合交易所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中

拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。

因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损

失的风险。

4）港股通制度限制或调整带来的风险

a）港股通额度限制

现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度

不足，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续

交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

b）港股通可投资标的范围调整带来的风险

现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范围限制

规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入；本基金可能

因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风险及股价波动风险。

c）港股通交易日设定的风险

根据现行的港股通规则，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通

交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港

股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市

场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风

险。

d）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险

根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情

形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券，只能通过港股通卖出，

但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权

利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转

换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港

股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。

e）代理投票

由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司提交投

票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央结算有限公司的征

集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数

量的，按照比例分配持有基数。

5）法律和政治风险

由于香港市场适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能

正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。此外，香港市场可能会不时采取某些管制措施，

如资本或外汇管制、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

6）会计制度风险

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香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定可能与境

内存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金投

资带来潜在风险。

7）税务风险

香港市场在税务方面的法律法规可能与境内存在一定差异，可能会要求基金就股息、利息、资

本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，该行为会使基金收益受到一定影响。此外，香港市场的税

收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订，从而导致基金向该市场所在地缴纳在基金销售、

估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

（7）投资国债期货的风险

1）杠杆性风险。国债期货交易采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。

2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，交易所将按照交割结算价将

基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法继续持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期

货合约采取实物交割方式，如基金未能在规定期限内如数交付可交割国债或者未能在规定期限内如

数缴纳交割贷款，将构成交割违约，交易所将收取相应的惩罚性违约金。

3）强制平仓风险。如基金参与交割不符合交易所或者期货公司相关业务规定，期货公司有权不

接受基金的交割申请或对基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的费用和结果将由基金承担。

4）使用国债期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动

不一致而面临期现基差风险。在需要将期货合约展期时，合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时

的价格之差也存在不确定性，面临跨期基差风险。

（8）信用衍生品的投资风险

为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿

付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交易转让过程中，因无法找到交易对手

或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由

于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营情况不佳，或创设机构的现金流与预期出现

一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，

经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。

（9）公开募集证券投资基金投资风险

本基金可投资经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金（仅包括全市场的境内股票型

ETF、基金管理人旗下的股票型基金以及计入权益类资产的混合型基金）。其中上述应计入权益类

资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1）基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产

60%的混合型基金；2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比

例均不低于60%的混合型基金。

本基金可以投资于其他公开募集证券投资基金的基金份额，因此本基金所持有的基金的业绩表

现、持有基金的基金管理人水平等因素将影响到本基金的基金业绩表现。

本基金可以投资于其他公开募集的基金，除了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取

管理费，持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理人管理的其他基金

不收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费

用除外）、销售服务费等销售费用，本基金承担的相关基金费用可能比普通开放式基金高。

本基金投资流通受限基金时，对于封闭式基金而言，当要卖出基金的时候，可能会面临在一定

的价格下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流通受限基金而言，由于流通受限基金的非流通特性，

在本基金参与投资后将在一定的期限内无法流通。

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一工

作日基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，影响本基金的资

金安排。

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本基金会面临基金价格变动的风险。如果基金价格下降到买入成本之下，在不考虑分红因素影

响的情况下，本基金会面临亏损风险。

（10）基金合同自动终止的风险

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5000万元情形的，本基金将按照《基金合同》的约定进入清算程序并终止，且无需召开基金份额

持有人大会进行表决。故投资者将面临基金合同自动终止的风险。

（二）重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2025年11月3日证监许可【2025】2444号文注册。

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损失。本基金的过往业绩不预示其未来业绩表现，基

金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基

金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资人自行负担。

基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商

未能解决的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁

地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有效的仲裁规则进行

仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方

承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见苏新基金官方网站[www.susingfund.com] [客服电话：4006228862]

《苏新苏匠债券型证券投资基金基金合同》、《苏新苏匠债券型证券投资基金托管协议》、《苏

新苏匠债券型证券投资基金招募说明书》、定期报告（包括基金季度报告、中期报告和年度报告）、

基金份额净值、基金销售机构及联系方式其他重要资料。

六、其他情况说明

无


              

                

               苏新苏匠债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要.pdf