易方达成长驱动混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

二零二六年一月

目录

一、基金托管协议当事人...................................................3

二、基金托管协议的依据、目的和原则.......................................4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查....................................11

五、基金财产的保管......................................................13

六、指令的发送、确认及执行..............................................16

七、交易及清算交收安排..................................................20

八、基金资产净值计算和会计核算..........................................24

九、基金收益分配........................................................31

十、基金信息披露........................................................32

十一、基金费用..........................................................34

十二、基金份额持有人名册的登记与保管....................................40

十三、基金有关文件档案的保存............................................41

十四、基金管理人和基金托管人的更换......................................42

十五、禁止行为..........................................................45

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..............................47

十七、违约责任..........................................................49

十八、争议解决方式......................................................50

十九、托管协议的效力....................................................51

二十、其他事项..........................................................52

二十一、托管协议的签订..................................................53

鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

募集发行易方达成长驱动混合型证券投资基金；

鉴于华夏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于易方达基金管理有限公司拟担任易方达成长驱动混合型证券投资基金

的基金管理人，华夏银行股份有限公司拟担任易方达成长驱动混合型证券投资基

金的基金托管人；

为明确易方达成长驱动混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之

间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非文义另有所指，《易方达成长驱动混合型证券投资基金基金合同》(以

下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若

有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

本协议当事人应按照我国反洗钱法律法规要求，履行反洗钱义务，管理人及

托管人应确保业务及资金不涉及洗钱或恐怖融资。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：易方达基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

法定代表人：吴欣荣

设立日期：2001年4月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字

[2001]4号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13,244.2万元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：4008818088

（二）基金托管人

名称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

邮政编码：100005

法定代表人：杨书剑

成立时间：1992年10月14日

基金托管资格批准机关及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号]

组织形式：股份有限公司

注册资本：15914928468元人民币

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内

容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《易方达成

长驱动混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资

运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职

责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合

法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金的以

下投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、科创板及其

他依法发行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允

许买卖的香港证券市场股票（简称“港股通股票”）、国内依法发行上市的债券

（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期

票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换债

券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指

期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其

中港股通股票不超过股票资产的50%）；保持不低于基金资产净值5%的现金或者

到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收

申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律

法规或监管机构的规定执行。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、

融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中港股通股票不超过股

票资产的50%）；

2、保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

3、本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的

A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；

4、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行

的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券

的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条

款规定的比例限制；

5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10％；

6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10％；

8、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权

益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

11、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上

市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理

人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%，完全按照有关指数的构成比例进

行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例

限制；

12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资；

13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

14、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

15、本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日

终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日

日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过

基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的

政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何

交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易(不包括平

仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；每个

交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于

基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结

算备付金、存出保证金和应收申购款等；

16、本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，本

基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金在任

何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一

年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应

当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

17、本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权

合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权

的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现

金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值

不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

18、基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他

有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

19、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内

上市交易的股票合并计算；

20、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述2、9、10、12、13情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合

并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投

资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特

殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，届时按最新规定执行。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协

议第十五条第（十一）项基金投资禁止行为进行事后监督。

根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事

先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司

名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、

完整性、全面性。基金管理人、基金托管人有责任分别保管真实、完整、全面的

关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人（或基金托管人）

应及时发送基金托管人（或基金管理人），基金托管人（或基金管理人）应及时

确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理

人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金

托管人不承担责任，并有权向中国证监会报告。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条

件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止

行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为

准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接

对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金

适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提

供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人在银行间债券市场交易

对手名单有更新时应及时发送给基金托管人。新名单生效前已与本次剔除的交易

对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照相关协议进行结算。如基金管理人在基

金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金

管理人认可全市场交易对手。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间

债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对相关

合同履行情况进行事后监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金

托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管

人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人投资银行存款进行监督。

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，

建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配

合基金托管人完成相关业务办理。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产

净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在

宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

国证监会。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

流通受限证券进行监督。

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通

受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

2、流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由法律

法规和监管机构规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时

明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时

停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、

风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动

性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，

避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章

制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规

章制度的决议提交给基金托管人。

4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应向基金托管人提供有关流通受

限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承

销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、

划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完

整。

5、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并

保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管

问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，

由基金管理人承担。

6、如果基金管理人未按照本托管协议的约定向基金托管人报送相关数据或

者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人

应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本托管协议履行职

责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本托管协议履行监督职

责后不承担上述损失。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中

违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后

及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或

举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期

限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国

证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

并报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应

在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金

托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积

极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需

账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指

令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式

通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并

以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期

限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不

限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时

间内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基

金管理人应报告中国证监会。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据基金合同和本托

管协议作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何

财产，基金合同及本托管协议另有约定的除外。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账

户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，确保基

金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本托管协议的约定

保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管人无法从公开信息或基

金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关当

事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基

金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，

基金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于开立的“基金募集专户”。

2、基金募集期满或基金管理人决定停止募集时，募集的基金份额总额、基

金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等

有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基

金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所

进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注

册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并

根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金

额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。

3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

（四）基金证券账户与结算备付金账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

任公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基

金结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限责任公

司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金

等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国

债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算

账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表本基金签订全国

银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规

定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律法规对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托

管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在

基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金

托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的实物证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个

工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不少于法律法规规定的

最低期限。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付

指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

基金管理人发送指令应优先采用电子指令，其次采用传真或双方共同确认的方式。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人发送指令应优先采用电子指令，其次采用指定专人、专用传

真号码向基金托管人发送指令。

2、基金管理人应于基金成立前向基金托管人提供书面授权文件，该文件中

应含有基金管理人预留印鉴、被授权人员名单、权限范围、签字签章样本，加盖

公章、法定代表人或其授权代表签字或签章，如由法定代表人的授权代表签字/

签章的，还应附上法定代表人的授权书。该预留印鉴和被授权人的签字或盖章是

基金托管人确定基金管理人所发送指令有效印鉴表面一致性的依据。基金管理人

向基金托管人发送授权文件后，应及时确认，以保证基金托管人及时查收。

3、基金托管人收到授权文件的邮件扫描件并经基金管理人确认后，授权文

件即生效。基金管理人应在此后五个工作日内将授权文件原件送达基金托管人，

若基金托管人收到的授权文件原件和邮件扫描件不一致，以邮件扫描件为准。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授

权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。

（二）指令的内容

1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及

其他资金划拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时

间、金额、账户资料等，并加盖预留印鉴及被授权人签字或签章。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1、指令的发送与确认

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

权限内发送指令。基金管理人下达的指令必须要素齐全，词语准确。基金管理人

下达的指令要素不全或语意模煳的，基金托管人有权要求其重新下达有效的指令，

因此给基金财产造成的损失，基金托管人不承担任何责任。

基金管理人通过电子指令方式发送指令后，基金管理人应及时向基金托管人

确认。基金管理人在发送指令后，应及时查询指令状态，发现未发送成功或指令

状态有误，应立即与基金托管人联系共同解决。

基金管理人通过传真或邮件方式发送加盖预留印鉴及被授权人签字或签章

的指令后，应及时向基金托管人确认，指令正本由基金管理人保管，基金托管人

保管指令传真件或扫描件、复印件。当两者不一致时，以基金托管人收到的指令

传真件或扫描件、复印件为准，由此产生的后果和责任由基金管理人承担。基金

托管人指定专人接收基金管理人的指令，答复基金管理人的确认电话。指令到达

基金托管人后，基金托管人应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面

一致性审查，及时审慎验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担

责任。如有疑问必须及时通知基金管理人。指令送达时间以基金托管人确认收到

为准，因基金管理人未能及时与基金托管人确认指令而导致的划款延误，责任由

基金管理人承担。

对于需基金托管人执行的期货出入金业务，基金管理人应于交易日期货出入

金截止时间前2个工作小时将期货出入金指令发送至基金托管人。

对于场内业务，首次进行场内交易后，基金管理人应与基金托管人确认完成

交易单元和相关代码的设置。

对于银行间业务，基金管理人应于交易日15:00前将相关划款指令发送至基

金托管人。

对于指定时间出款的交易指令，基金管理人在发送指令时，应为基金托管人

执行指令留出至少2个工作小时。对于需要当日到账的资金划转，基金管理人发

送有效指令的截止时间为每一个交易日的15：00。15:00以后收到的指令，基金

托管人应尽力支付，但不保证支付成功。由基金管理人的原因造成的指令传输不

及时、未能留出足够的划款时间，未准备足够资金，致使资金未能及时到账所造

成的损失由基金管理人承担。

交易手续费授权基金托管人自行扣收，无需基金管理人发送指令。

2、指令的执行

基金托管人对指令验证后，应及时执行。

基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户有足够的资

金余额，否则基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由基金管理人

审核、查明原因，确认此交易指令无效，基金托管人不承担因未执行该指令造成

损失的责任。

对于申购新股等时效性要求高的指令，基金管理人必须及时将指令发送至基

金托管人并进行确认，为基金托管人预留充足的指令处理时间。

对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，基金管理人确认该

指令不予取消的，以资金备足并通知基金托管人的时间视为指令送达时间，因账

户资金余额不足导致的投资损失不由基金托管人承担。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金托管人发现指令错误，及时提示基金管理人改正后再予以执行，若由此

造成的延误损失由基金管理人承担。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人。基金托管人不

承担因拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三方带来的任何

损失。

若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，由

此造成的损失由基金管理人承担。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于其自身原因未能执行、延缓执行或错误执行基金管理人符合

本协议的有效指令致使本基金的利益受到损害，应在发现后，及时采取措施予以

弥补，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负

赔偿责任。

（七）授权通知的变更

1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前录音电话或邮件通

知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，变更授权通知文件

应包括新的被授权人员名单、权限范围、签字/签章样本，加盖公章、法定代表

人或其授权代表签字或签章，如由法定代表人的授权代表签字或签章的，还应附

上法定代表人的授权书。变更授权通知文件以邮件扫描件方式发送给基金托管人，

同时基金管理人向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托管人收到相关文

件邮件扫描件后向基金管理人确认时生效，且原授权文件同时废止。基金管理人

在此后五个工作日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人。若原件与邮件扫

描件不一致，以托管人收到的邮件扫描件为准。

2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式，应至少提前1

个工作日以双方认可的方式发送基金管理人。

（八）其他事项

1、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权

文件内容相符进行表面一致性检查，如发现问题，应及时通知基金管理人。

2、除因基金托管人自身原因致使基金管理人、基金的利益受到损害而负赔

偿责任外，基金托管人按照法律法规、本协议的规定执行基金管理人指令而引起

的任何损失，均不承担责任。

3、在托管人确认管理人发出的被授权人变更通知生效之前，托管人所接收

的原被授权人所签发的划款指令及其他文件仍然完全有效，管理人不得否认其

效力。

4、如果管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提

供符合本协议约定的授权通知等情形，托管人不承担因执行有关指令或拒绝执行

有关指令而给管理人或委托财产或任何第三方带来的损失，相应责任由管理人承

担。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管

理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。

基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人

通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订

期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规

定的，可参照有关证券买卖、证券经营机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执

行。

本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金采用托管人结算模式清

算交割，全部由基金托管人负责办理。本基金销户时备付金、保证金资金划回事

宜应遵守中国证券登记结算有限责任公司有关规定。

本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。如果因为基金管理人违反法

律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现

后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责处理相关事宜，由此给基金造成的

直接损失由基金管理人承担。

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责处理，由此给基金财产造成

的直接损失由基金管理人承担。

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人应当拒绝基金管理人发送的划

款指令并及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托

管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证

券清算款而导致基金财产受损的，基金管理人应按照其过错程度承担相应的责任，

但因不可抗力原因或基金合同、本协议约定不承担相应责任的情况除外。

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基

金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。基金托管人及时正确执行

基金管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，基金托管人不承担责任。在

正常业务受理渠道和指令规定的时间内，基金托管人由于自身原因未按照或者未

及时按照基金管理人发送的符合本协议的正常有效指令执行，应在发现后及时采

取措施进行补救，给基金、基金份额持有人或基金管理人造成损失的，由基金托

管人按照其过错程度赔偿由此造成的损失，但如遇到不可抗力或基金合同、本协

议约定不承担相应责任的情况除外。

4、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

（1）交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每个估值日对外披露净

值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，

由此给基金造成的损失如系基金管理人的过错造成则由基金管理人承担。

（2）资金账目的核对

资金账目按日核实，账实相符。

（3）证券账目的核对

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券

账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。

（4）实物券账目

实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。

（三）基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人或基金管理人委

托的登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送

给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

性负责。

3、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，基金管理人应保证

其委托的登记机构必须于每个工作日15:00前向基金托管人发送上述有关数据，

并保证相关数据的准确、完整。

4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据，如因各种原因，

该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送

的数据，双方各自按有关规定保存。

5、关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

用账户，该账户由登记机构管理。

（四）开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算

基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”

的原则，即按照托管账户当日应收资金与托管账户应付额的差额来确定托管账户

净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。

基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划

付赎回款项。

如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日15：00

前将资金划往资产托管专户。

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

付。如因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如

系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务，

但应及时通知基金管理人。

（五）基金收益分配的清算交收安排

1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后

公告。

2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金

管理人应及时向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指令

在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。

3、基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款

时间。

（六）基金融资

如本基金按国家有关规定进行融资时，基金托管人应为基金融资提供必要的

协助。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的

余额数量计算，基金份额净值均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。

特殊情况下，基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算

位数，以维护基金投资人利益。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度

应急调整机制，具体规定参见基金管理人届时发布的相关公告。国家另有规定的，

从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基

金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据

基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、估值对象

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负

债。

2、估值方法

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂

牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重

大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；

3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。

（4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。

对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际

收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推

荐估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待

偿期所对应的价格进行估值。

（5）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的

含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净

价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。

（6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在

当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允

价值。

（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近

交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

（8）本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

（9）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的

相关规定进行估值。

（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（11）汇率

如本基金投资股票市场交易互联互通机制允许买卖的境外证券市场上市的

股票，涉及相关货币对人民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。

（12）税收

对于按照中国法律法规和基金投资股票市场交易互联互通机制涉及的境外

交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则

进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交

税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

（13）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。

（15）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

3、特殊情形的处理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（13）项进行估值时，所造

成的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机

构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金

托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金

托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除

或减轻由此造成的影响。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误

责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的

当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不

当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（四）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度

报表的编制，基金管理人应于每月终了后5工作日内完成；《基金合同》生效后，

基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新

基金招募说明书并登载在《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定

网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一

次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金产品资料概要

是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金

合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三

个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或

营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一

次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。季度报告应在每

个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束

之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束之日起三个月内编制

完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度

报告、中期报告或者年度报告。

2、报表复核

基金管理人在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管人复核；基金托管

人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知或通过电子形式通知基

金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，

基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知或通过电

子形式通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基

金托管人复核，基金托管人应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通

知或通过电子形式通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报

告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45日内完成复核，并将复核结

果书面通知或通过电子形式通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上

述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。如果基金管理人与基金托管人

不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制

的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

九、基金收益分配

收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额进行比例分配。

（一）基金收益分配的原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行

收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行

收益分配；

2、本基金收益分配方式为现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有

所不同。同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整

基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（二）基金收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

（三）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规

定。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，

拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定进行信息披露外，基金管理

人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本托管协议

规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，

并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围

之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和/或基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公

开；

2、基金管理人和/或基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或

中国证监会等监管机构的命令、决定或按相关法律法规的要求、基金合同、本托

管协议所做出的信息披露或公开；

3、基金管理人和/或基金托管人向审计、法律等外部专业顾问提供的。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品

资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申

购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报

告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议和中国证监会规定的其他

信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所

审计后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1、职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益

为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核、

审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过

规定媒介披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）发生暂停估值的情形；

（2）不可抗力；

（3）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

2、程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，

按基金合同规定公布。

3、信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自办公场所，供社会公众查阅、复制。

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件

的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容

完全一致。

十一、基金费用

（一）基金管理费（包含固定管理费、或有管理费和超额管理费）的计提比

例和计提方法

1、基金管理人的管理费（包含固定管理费、或有管理费和超额管理费）

本基金根据每笔基金份额的持有期限与持有期间年化收益率，在赎回、转换

转出基金份额或基金合同终止的情形发生时确定该笔基金份额对应的管理费。

当投资者赎回、转换转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔份

额持有期限不足一年（即365天，下同），则该笔份额按1.20%年费率（固定管

理费率0.6%、或有管理费率0.6%）收取管理费。

当投资者赎回、转换转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔份

额持有期限达到一年及以上，则根据该笔份额持有期间年化收益率分为以下三种

情况，分别确定该笔份额对应的管理费率档位：若该笔份额持有期间相对同期业

绩比较基准的年化超额收益率在-3%及以下，则该笔份额按0.60%年费率（固定

管理费率）收取管理费；若该笔份额持有期间相对同期业绩比较基准的年化超额

收益率超过6%且持有期间年化收益率为正，则该笔份额按1.50%年费率（固定管

理费率0.6%、或有管理费率0.6%、超额管理费率0.3%）收取管理费；对于其他

情形，该笔份额按1.20%年费率（固定管理费率0.6%、或有管理费率0.6%）收取

管理费。

持有期限达到一年及以上的管理费率

持有期间年化收益率（R）  管理费率（年费率）  

R≤Rb-3%  0.60%/年  

R＞Rb+6%且R＞0  1.50%/年  

其他情形  1.20%/年  

注：①R为该笔基金份额持有期间年化收益率，Rb为本基金业绩比较基准同

期年化收益率。

②特别的，对于该笔份额持有期限达到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情

形，若扣除超额管理费后的持有期间年化收益率（R*）小于等于Rb+6%，或小于

等于0时，为使得该笔份额在扣除超额管理费后的持有期间年化收益率仍满足本

基金收取超额管理费的标准，此情形下将不收取超额管理费，仍按1.20%年费率

（固定管理费率0.6%、或有管理费率0.6%）收取该笔份额的管理费。

具体而言，本基金的固定管理费按0.6%年费率每日计提并收取，或有管理

费按0.6%年费率每日计提并根据条件收取或返还，超额管理费在符合收取条件

时按0.3%的年费率计提和收取。管理费具体按以下方式计算和确认。

（1）固定管理费

本基金的固定管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。固定管理

费的计算方法如下：

H1=E×0.6%÷当年天数

H1为每日应计提的固定管理费

E为前一日的基金资产净值

固定管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

（2）或有管理费和超额管理费

本基金的或有管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。或有管理

费的计算方法如下：

H2＝E×0.6%÷当年天数

H2为每日应计提的或有管理费

E为前一日的基金资产净值

投资者赎回、转换转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔份额

持有期限不足一年，则该笔份额持有期内计提的或有管理费应确认为应由管理人

收取的管理费；若该笔份额持有期限达到一年及以上，但该笔份额的持有期间年

化收益率R符合下表“情形一”的收取情形，则该笔份额持有期内计提的或有管

理费将全额返还给投资者，管理人实际收取的或有管理费为0，其中：对于赎回

业务，返还的或有管理费将作为赎回款项一并划转至投资者账户；对于转换转出

业务，返还的或有管理费将作为转换转出份额对应的款项一并划转至转换转入的

基金；对于基金合同终止情形，返还的或有管理费将与基金清算款一并划转至投

资者账户；若符合情形二和情形三，该笔份额持有期内计提的或有管理费应确认

为应由管理人收取的管理费。

基金超额管理费的计算方法如下：

投资者赎回、转换转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，当且仅当该

笔份额持有期限达到一年及以上，且该笔份额的持有期间年化收益率（R）符合

下表“情形二”的收取情形，则该笔份额按照0.30%的年费率计算超额管理费，

并确认为应由管理人收取的管理费。对于赎回业务，超额管理费将从赎回款项中

扣除；对于转换转出业务，超额管理费将从转换转出份额对应的款项中扣除；对

于基金合同终止情形，超额管理费将从基金清算款中扣除。

当投资者赎回、转换转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔份

额持有期限达到一年及以上，本基金根据以下三种情形确认应实际收取的或有管

理费和超额管理费：

收取情形  持有期间年化收益率（R）  或有管理费 （年费率）  超额管理费 （年费率）  

情形一  R≤Rb-3%  0  0  

情形二  R＞Rb+6%且R＞0  0.60%  0.30%  

情形三  其他情形  0.60%  0  

对于“情形二”，若扣除超额管理费后的持有期间年化收益率（R*）小于等

于Rb+6%，或小于等于0时，为使得该笔份额在扣除超额管理费后的持有期间年

化收益率仍满足本基金收取超额管理费的标准，此时将不收取超额管理费，仍按

1.20%年费率（固定管理费率0.6%、或有管理费率0.6%）收取该笔份额的管理费。

每笔基金份额持有期间年化收益率（R）计算方法如下：

每笔基金份额扣除超额管理费后的持有期间年化收益率（R*）的计算方法如

下：

R为该笔基金份额持有期间年化收益率；Rb为本基金业绩比较基准同期年化

收益率；

A为该笔基金份额赎回/转换转出申请日或基金合同终止情形发生日的基金

份额累计净值；

B为该笔基金份额认购/申购/转换转入申请日的基金份额累计净值，其中份

额认购日的基金份额累计净值为1.0000元；

C为该笔基金份额认购/申购/转换转入申请日的基金份额净值，其中份额认

购日的基金份额净值为1.0000元；

D为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔基金份额申购、

转入确认日与赎回、转出确认日或基金合同终止情形发生日下一工作日的间隔天

数；

F为该笔基金份额的份额数；

为该笔基金份额持有期间拟扣除的超额管理费。

对于已经确认为管理人收入的或有管理费和超额管理费，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下，基金管理人可根据基金实际

运作情况和市场环境变化，经履行适当程序后，对本基金的管理费（含固定管理

费、或有管理费和超额管理费）计提标准或收取方式进行调整。

确认为管理人收入的或有管理费和超额管理费金额、返还投资者的或有管理

费金额以登记机构的计算结果为准。

本基金实施侧袋机制的，上述有关约定仅适用于主袋账户。

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.40%，按C类基金份额前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效

后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金份额持有人大会费用、

基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金的账户开户费用、账户维护费

用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等有关法律法规、《基金合同》

规定的可以在基金财产中列支的费用，可以列入当期基金费用。

（五）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（六）实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费（包含固定管理费、或有管理费和超额管理费），详见招募说明书的规定。

（七）本基金成立前产生的按照法律法规规定可列入基金费用的相关费用由

基金管理人垫付，成立后由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管

人复核后于指令标注的支付时间内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

（八）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间

1、复核程序

基金托管人对基金管理费、基金托管费和销售服务费等的支付，根据本托管

协议和基金合同的有关规定进行复核。

2、支付方式和时间

基金管理费、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基

金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致

的方式于次月前5个工作日内支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支

付日期顺延。

销售服务费每日计提，具体如下：

（1）通过基金管理人或其基金销售子公司投资的C类基金份额

对于基金份额计提的销售服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同终止时，

随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。

（2）通过其他销售机构投资的C类基金份额

对于投资者持续持有期限不足一年（即365天，下同）的基金份额计提的销

售服务费，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内

支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

对于持续持有期限达到或超过一年的基金份额继续计提的销售服务费，在投

资者赎回基金份额或基金合同终止时，随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。

销售服务费计提后按规定收取或返还投资者的金额以登记机构的计算结果

为准。

（九）违规处理方式

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其

他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。

十二、基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，

包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少

应包括持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人

保管。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日

和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生

效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项

日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应按照法律法规规定的期限妥善保管基金份额持

有人名册。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以

外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无

法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规

定的最低期限。

（二）合同档案的建立

基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方式

将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管

人处。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接

任人接收相应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并按照法律法规规定的期限保

存。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

核对基金资产总值；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审

计费用从基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审

计费用从基金财产中列支。

3、基金管理人与基金托管人同时更换

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基

金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金

托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

（三）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托

管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金

托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基

金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行

相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费、基金托管费或基金

销售服务费。

十五、禁止行为

托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公平

地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

失。

（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。

（六）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该

信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

（七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。

（八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令或付

款指令，或违规向基金托管人发出指令。

（九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员

和其他从业人员相互兼职。

（十）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人合法的指令、

基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

（十一）基金财产用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、向其基金管理人、基金托管人出资；

5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，则本基金投资不再

受相关限制或按照调整后的规定执行。

（十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有

关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本托管协议双方当事人经协商一致，可以对本托管协议进行修改。修改后的

新托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。

（二）基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权；

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可

以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。分配金额需加上返还基金份额持有人的或有管理费（如有），

扣除超额管理费（如有），再加上返还基金份额持有人的销售服务费（如有）。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案

并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日

内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低

期限。

十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本托管协议不符合约定

的，应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持

有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金

财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿仅

限于直接损失，一方承担连带责任的有权根据另一方过错程度向另一方追偿。

（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；

给基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代

表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规

定作为或不作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失

等。

（四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，

尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的

损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支

持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除

赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此

造成的影响。

十八、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，协商不能解

决的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海

市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决

是终局的，对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉

方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律（为本托管协议之目的，在此不包括香港、

澳门特别行政区和台湾地区的有关规定）并从其解释。

十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，

应经托管协议当事人双方盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章），

协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监

会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。

托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算报告报中国证监会备案并公

告之日止。

（三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报有关监管部门一份，每份

具有同等法律效力。

二十、其他事项

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未

尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

二十一、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日

本页无正文，为《易方达成长驱动混合型证券投资基金托管协议》的签字盖章页。

《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字/签章、签订地、签订日

基金管理人：易方达基金管理有限公司（章）

法定代表人或授权代表（签字/签章）：

基金托管人：华夏银行股份有限公司（章）

法定代表人或授权代表（签字/签章）：

签订地：北京

签订日：年月日


              

                

               易方达成长驱动混合型证券投资基金托管协议.pdf