东财上证科创板100指数型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告

公告送出日期：2026年4月30日

一、公告基本信息

基金名称东财上证科创板100指数型证券投资基金

基金简称东财上证科创100指数

基金主代码026418

基金运作方式普通开放式

基金合同生效日2026年4月29日

基金管理人名称东财基金管理有限公司

基金托管人名称浙商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称东财基金管理有限公司 

公告依据根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套

法规和《东财上证科创板100指数型证券投资基金

基金合同》、《东财上证科创板100指数型证券投

资基金招募说明书》的有关规定。

申购起始日2026年5月6日

赎回起始日2026年5月6日

转换转入起始日2026年5月6日

转换转出起始日2026年5月6日

定期定额投资起始日2026年5月6日

下属分级基金的基金简称东财上证科创100指数

A

东财上证科创100指数

C

下属分级基金的交易代码026418 026419

该分级基金是否开放申购、赎

回（转换、定期定额投资）

是是

二、 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变

更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，

但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息

披露办法》）的有关规定在规定媒介上公告。

三、 日常申购业务

（一） 申购金额限制

1、基金管理人直销柜台每个基金交易账户首次最低申购金额为100万元人民币，

追加单笔申购最低金额为10万元人民币；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购

最低金额为1元人民币（含申购费），其他销售机构另有规定最低单笔申购金额高于1

元人民币的（含申购费），从其规定。基金投资人当期分配的基金收益转购基金份额

时，不受最低申购金额的限制。

2、基金管理人可以规定基金总规模上限、单日累计申购金额/净申购金额上限、

单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规定请参见

更新的招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见

更新的招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额

申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人

基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金

管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、单个投资

人累计持有的基金份额上限、基金总规模上限等数量限制。基金管理人必须依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（二）申购费率

1、投资者通过直销机构申购本基金A类基金份额不收取申购费，通过其他销售

机构申购本基金A类基金份额的，在投资人申购时收取申购费。申购费用不列入基金

财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申

购费用。

通过其他销售机构申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：

申购金额 M（含申购费）

M ＜ 50万元

申购费率

0.30%

50万元 ≤ M＜ 100万元

100万元 ≤ M

0.20%

1000元/笔

本基金A类基金份额的申购费用应在投资人申购A类基金份额时收取，不列入基

金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新

的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体

操作规则在规定媒介上公告。

4、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以在不

违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或

不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手

续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率并另行公告。

（三）其他与申购相关的事项

1、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为

基准进行计算；

2、“金额申购”原则，即申购以金额申请；

3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构

受理的不得撤销；

4、投资者办理申购等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整，基金管理人必须

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、日常赎回业务

（一） 赎回份额限制

1、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1份基金份额，

如果销售机构另有规定最低单笔赎回份额高于1份，从其规定；基金份额持有人赎回

时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额、投资人每

个基金交易账户的最低基金份额余额。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关

规定在规定媒介上公告。

3、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本基金基金合同和招募说明书“侧袋机制”等

有关章节的规定。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不

办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧

袋机制时的特定风险。

（二） 赎回费率

1、本基金A类和C类基金份额均收取赎回费，适用相同的赎回费率，在基金份

额持有人赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金

份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。

（1）个人投资者持有本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下：

持有期限（N）

N ＜ 7天

赎回费率

7天 ≤ N

1.50%

0%

（2）机构投资者持有本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下：

持有期限（N）

N ＜ 7天

赎回费率

1.50%

7天 ≤ N ＜ 30天

30天 ≤ N＜ 180天

180天 ≤ N

1.00%

0.50%

0%

2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体

操作规则在规定媒介上公告。

（三）其他与赎回相关的事项

1、“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为

基准进行计算；

2、“份额赎回”原则，即赎回以份额申请；

3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构

受理的不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”原则，对该持有人账户

在该销售机构的基金份额进行处理，即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确

认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费

率；

5、投资者办理赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整，基金管理人必须

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

五、日常转换业务

（一）转换费用

基金的转换费用包含转出基金的赎回费用加上转出与转入基金的申购补差费用：

1、赎回费用：转出基金赎回费用的计算请参见各基金最新的招募说明书及相关

公告规定的赎回费率和计算方式。基金转换费用中转出基金的赎回费用归入转出基金

的基金财产的比例参照赎回费用的规定。

2、申购补差费用：申购补差费用为，基金转换时，转入基金申购费用与转出基

金申购费用的差额。如转入基金申购费用小于等于转出基金申购费用，则补差费用为

0 元。

转换费用具体收取情况视每次转换时转出基金的赎回费和两只基金的申购费差

异情况而定。具体转换业务规则、程序和数额限制，以及转换费率水平、基金转换份

额的计算公式和举例请参见本公司网站（www.dongcaijijin.com）列示的相关基金转

换业务规则、相关公告或材料。基金转换费用由投资者承担。

（二）其他与转换相关的事项

1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销

售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。投资者办理基金

转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。基

金转换以份额为单位进行申请，上述基金的单笔转换申请份额最低为1份。

2、本基金开通与本公司旗下其他开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登

记的、且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务。同一只基金不同份额类别之间

不可进行转换。

3、由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基

金品种及其他未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。

六、定期定额投资业务

1、投资者在本基金的销售机构办理定投业务，具体办理规则及程序请遵循各销

售机构的规定。

2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。

3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。

由于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同，投资者应参照各销售机

构的具体规定。

4、投资者应与销售机构约定每期扣款金额，该金额应不低于销售机构规定的最

低定投金额。

5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本

基金的定投申购费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。

6、定投的实际扣款日为定投的申请日，并以该日（T日）的该类基金份额净值为

基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日进行确认，投资者可在T+2日起查询定

投的确认情况。

七、基金销售机构

（一）直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销柜台。

名称：东财基金管理有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼2层01室

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座5楼

法定代表人：戴彦

客户服务电话：400-9210-107

联系电话：021-2352 6999

传真：021-2352 6940

网址：www.dongcaijijin.com

投资者可以通过基金管理人的直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回、转换等

业务，直销柜台不办理本基金的定期定额投资业务。具体交易细则届时请参阅基金管

理人网站及相关公告。

（二）其他销售机构

1、办理本基金申购、赎回、转换、定期定额投资的其他销售机构

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，

并在基金管理人网站披露本基金销售机构名录及相关信息，敬请投资者留意。

此外，基金管理人亦可根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人

网站进行公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销

售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。

本基金定期定额申购业务的单笔最低金额为10元，在此最低金额基础之上，以

各销售机构的具体规定为准。投资者可与以上销售机构就本基金申请开办“定期定额

申购业务”约定每期固定扣款金额。

八、基金份额净值公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次

日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金

份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值。

九、其他需要提示的事项

1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定期定额投资业务的有关事

项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站

（www.dongcaijijin.com）的本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概

要》及其更新等法律文件，还可拨打本公司客户服务热线（400-9210-107）咨询相关

信息。

2、投资者在本基金销售机构办理基金事务，具体办理规则及程序请遵循各销售

机构的规定。

3、基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据

市场情况开展基金销售费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的销售费率为准。

4、风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但并不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人

能全数取回其原本投资。

基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，基金投资人购

买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带

来的损失。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理

的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。指数历史业绩不预示指数未来表现，

也不代表本基金的未来业绩表现。我国基金运作时间较短，不能反映证券市场发展的

所有阶段。基金投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值波动变化引致的

投资风险由投资人自行负担。

基金投资人在做出投资决策前，请务必详细阅读该基金相关的《基金合同》、《招

募说明书》、《基金产品资料概要》及其更新等法律文件，全面了解该基金的具体情况、

风险评级及特有风险。请务必了解投资者适当性管理相关规定，提前进行风险承受能

力测评，在了解基金收益与风险特征的前提下选择与自身风险承受能力相匹配的基金

产品进行投资。如基金投资人开立基金账户时提供的相关信息发生重要变化，可能影

响风险承受能力评价结果，请及时告知基金销售机构并更新风险承受能力测评结果。

基金有风险，投资需谨慎。

特此公告。

东财基金管理有限公司

    2026 年 4 月 30 日   
              

                

               东财上证科创板100指数型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告.pdf