诺安智泉量化选股混合型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2026年03月12日

送出日期：2026年03月13日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

诺安智泉量化选股混合

基金简称基金代码026778

发起式

诺安智泉量化选股混合

基金简称A基金代码A 026778

发起式A

诺安智泉量化选股混合

基金简称C基金代码C 026779

发起式C

招商银行股份有限公

基金管理人诺安基金管理有限公司基金托管人

司

基金合同生效日2026年03月11日基金类型混合型

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

交易币种人民币

开始担任本基金基金经

2026年03月11日

理的日期基金经理孔宪政

证券从业日期2012年01月23日

基金合同生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的，

基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届

其他

时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补

充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金在严格控制风险的前提下，通过量化模型精选个股并构建投资组合，力争

投资目标

实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含主板、科创板、创业板及

其他依法发行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融

债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、企业债、公司

投资范围

债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票

据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括

协议存款、定期存款及其他银行存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、

国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为

60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；每个交易日

日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保

持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当

程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金主要投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产

主要投资策略

支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略。

中证全指指数收益率*75%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*5%+中债综合财

业绩比较基准

富(总值)指数收益率*20%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型

基金，低于股票型基金。

风险收益特征

本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表

无。

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

无。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

诺安智泉量化选股混合发起式A：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

M＜1000万元0.80%-

申购费（前收费）

M≥1000万元1000元/笔-

N＜7天1.50%-

7天≤N＜30天1.00%-

赎回费

30天≤N＜180天0.50%-

N≥180天0.00%-

诺安智泉量化选股混合发起式C：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

N＜7天1.50%-

7天≤N＜30天1.00%-

赎回费

30天≤N＜180天0.50%-

N≥180天0.00%-

申购费：①上表中的申购费率适用于投资者通过非直销机构申购本基金A类基金份额。通过直销机

构申购本基金A类基金份额的，不收取申购费。

②C类基金份额不收取申购费。

赎回费：赎回费全额计入基金财产。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

托管费0.20%基金托管人

诺安智泉量化选股混合发起式C销售机构

0.40%

销售服务费

审计费用65,000.00元会计师事务所

信息披露费-规定披露报刊

基金合同生效后与基金相关的律-

师费、诉讼费、仲裁费、基金份额

持有人大会费用等可以在基金财

其他费用

产中列支的其他费用。费用类别详

见本基金基金合同及招募说明书

或其更新。

注：①本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

②上表中的销售服务费适用于投资者通过非直销机构申购且持续持有期限未超过一年的C类基金份

额。对于投资者通过直销机构申购的C类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份

额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资者通过非直销机构申购的C类

基金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同

终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。

③本基金审计费、信息披露费等费用，为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预

估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风

险、合规性风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价

可能不一致的风险及其他风险。

本基金特有的风险：

1、本基金属于混合型基金，将根据资本市场情况灵活选择权益类、固定收益类资产投资比例及

策略，因此本基金将受到来自权益市场及固定收益市场两方面风险：一方面如果固定收益市场系统

性风险爆发或对各类固定收益金融工具的选择不准确都将对本基金的净值表现造成不利影响；另一

方面，对股票市场的筛选与判断是否科学、准确，以及定量分析的准确性，也将影响到本基金所选

券种能否符合预期投资目标。

2、本基金可以投资于港股通标的股票，会面临投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

特有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股

票。

3、股指期货与国债期货投资风险

股指期货与国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，

标的资产价格的微小变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货与国债期货采用每日无负

债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损

失。

4、股票期权投资风险

本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、

操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

5、资产支持证券投资风险

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支

付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是

对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以

资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流

与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

6、存托凭证投资风险

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。本

基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭

证，基金资产并非必然投资存托凭证。

7、科创板投资风险

本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、

流动性风险、退市风险等。

8、量化投资风险

本基金主要通过量化投资策略进行投资管理，其定量模型将以加工后的数据作为输入，源数据

错误或预处理过程中出现的错误可能直接影响量化模型的输出结果，形成数据风险。此外，在实际

投资操作中，定量模型对历史数据较为依赖、核心参数假定的变动可能影响定量模型整体效果的稳

定性以及市场环境的变化可能导致定量模型所构建的投资组合无法达到预期投资效果，这些定量模

型的缺陷可能影响本基金的表现。

9、发起式基金的风险及基金终止风险

本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购本基金的金额不低

于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于三年（基金合同生

效不满三年提前终止的情况除外）。届满后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届

时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金基金份额。

《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的，《基金合同》自

动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发

生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会

规定执行。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见

招募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于

本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，当事人应通过友好协商解决，如

经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会（北京国际仲裁中心），仲裁地

点为北京市，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束

力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话：400-888-8998]

1《、诺安智泉量化选股混合型发起式证券投资基金基金合同《》诺安智泉量化选股混合型发起式证

券投资基金托管协议》《诺安智泉量化选股混合型发起式证券投资基金招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

无


              

                

               诺安智泉量化选股混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新.pdf