招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金

（C类份额）基金产品资料概要

编制日期：2026年5月18日

送出日期：2026年5月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称招商资管睿泽混合发起基金代码026956

招商资管睿泽混合发起下属基金交易代

下属基金简称026957

码C

招商证券资产管理有限

基金管理人基金托管人兴业银行股份有限公司

公司

基金合同生效日

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式

开放频率每个开放日

开始担任本基金

基金经理的日期姚彦如

证券从业日期2020年6月22日

基金经理

开始担任本基金

基金经理的日期陈亚芳

证券从业日期2020年6月8日

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，

《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金

合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规

定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国

证监会规定执行。

其他

《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续20个工作日出现基

金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，

基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情

形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

详见《招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。

本基金采取稳健灵活的投资策略，通过债券投资以期获取平稳收益，并

投资目标

适度参与股票投资以增强回报，在灵活配置各类资产以及严格的风险管

理基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或

上市的股票（包括主板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的

股票）、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖

的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包

括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期

融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、政府支

持债券、政府支持机构债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可

交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券

回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、

货币市场工具、股指期货、国债期货、经中国证监会依法核准或注册的

公开募集证券投资基金（仅包括全市场的股票型ETF及本基金管理人旗

下的股票型基金、计入权益类资产的混合型基金，不包括QDII基金、香

港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的基金、货币市场基金、非

本基金管理人管理的基金（全市场的股票型ETF除外））以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关

规定）。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对股票（含存托凭证）、可转换债券（含

投资范围

可分离交易可转债）、可交换债券、股票型基金、计入权益类资产的混

合型基金的投资比例合计为基金资产的10%-30%，其中投资于境内股票

资产、境内股票型ETF（标的指数成分券全部为A股的ETF）的比例合

计不低于基金资产的10%，其中投资于可转换债券（含可分离交易可转

债）及可交换债券的比例不超过基金资产的20%，投资于港股通标的股

票的比例不超过股票资产的50%；本基金对经中国证监会依法核准或注

册的公开募集证券投资基金的投资比例不超过基金资产净值的10%；本

基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%。

每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证

金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监

管机构的规定执行。

其中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：

1、基金合同约定股票（含存托凭证）资产投资比例不低于基金资产60%

的混合型基金；

2、根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票（含存托凭

证）资产占基金资产比例均不低于60%的混合型基金。

如果法律法规或中国证监会对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，

以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、可转换债

主要投资策略券（含可分离交易可转债）、可交换债券投资策略；5、资产支持证券投

资策略；6、股指期货交易策略；7、国债期货交易策略；8、基金投资策

略；9、融资策略。

中债-综合全价（总值）指数收益率×75%+沪深300指数收益率×15%+

业绩比较基准

中证港股通综合指数（人民币）收益率×5%+活期存款基准利率×5%

本基金为混合型基金，理论上其预期收益及预期风险水平高于债券型基

金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，

风险收益特征

需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

暂不适用

（三）自基金合同生效以来/最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

暂不适用

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在赎回基金过程中收取：

招商资管睿泽混合发起C

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

N

7日≤N

赎回费

30日≤N

N≥180日0-

注：本基金C类基金份额不收取认购费、申购费。

（二）基金运作相关费用

费用类别收费方式/年费率或金额（元）收取方

管理费0.60%基金管理人和销售机构

托管费0.15%基金托管人

销售服务费0.30%销售机构

《基金合同》生效后与基金相关的信

息披露费用、会计师费、律师费、公

证费、诉讼费和仲裁费；基金份额持

有人大会费用；基金的证券/期货交易

费用、银行汇划费用；相关账户的开

其他费用户及维护费用；因投资港股通标的股相关服务机构

票而产生的各项费用；基金投资其他

基金产生的其他基金的费用（包括但

不限于申购费、赎回费、销售服务

费），但法律法规禁止从基金财产中

列支的除外；按照国家有关规定和

《基金合同》约定，可以在基金财产

中列支的其他费用。

以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发

生额从基金资产扣除。按年收取的费用为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金

额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

本基金投资于基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费；本基金

投资于基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。

对于投资者通过直销机构认购/申购的C类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎

回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资者通过其

他销售机构认购/申购的C类基金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费将在

投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应

认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金风险包括市场风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律

文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险

等，本基金特定风险包括：1、混合型基金投资风险；2、投资其他基金的风险；3、投资资

产支持证券的风险；4、投资股指期货的风险；5、投资国债期货的风险；6、投资存托凭证

的风险；7、投资可交换债券及可转换债券的风险；8、港股通机制下的投资风险；9、参与

融资业务的风险；10、基金合同提前终止的风险；11、委托基金服务机构提供份额登记、估

值核算等服务的外包风险。

本基金的具体风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示

中国证监会对招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金募集的注册，并不表明其对本基

金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的

一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据

该院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事

人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选

择退订，具体的服务说明详见招募说明书“对基金份额持有人的服务”章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[https://amc.cmschina.com/][客服电话：95565]

●《招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金基金合同》、

《招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金托管协议》、

《招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金招募说明书》

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料

六、其他情况说明

暂无。


              

                

               招商资管睿泽混合型发起式证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要.pdf