海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人.......................................................................................................1

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释...................................................................3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................................11

五、基金财产的保管.............................................................................................................12

六、指令的发送、确认及执行.............................................................................................16

七、交易及清算交收安排.....................................................................................................21

八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................................25

九、基金收益分配.................................................................................................................28

十、基金信息披露.................................................................................................................29

十一、基金费用.....................................................................................................................31

十二、基金份额持有人名册的保管.....................................................................................34

十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................................35

十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................................36

十五、禁止行为.....................................................................................................................39

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................................41

十七、违约责任.....................................................................................................................43

十八、争议解决方式.............................................................................................................45

十九、托管协议的效力.........................................................................................................46

二十、其他事项.....................................................................................................................47

二十一、托管协议的签订.....................................................................................................48

鉴于海富通基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

募集发行海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）；

鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于海富通基金管理有限公司拟担任海富通沪港深医疗创新混合型证券投

资基金的基金管理人，江苏银行股份有限公司拟担任海富通沪港深医疗创新混合

型证券投资基金的基金托管人；

为明确海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金的基金管理人和基金托

管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定；

除非另有约定，《海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金基金合同》(以

下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若

有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：海富通基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室

以及19层1901-1908室

法定代表人：谢乐斌

成立时间：2003年4月18日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003] 48号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：江苏银行股份有限公司

住所：中国江苏省南京市中华路26号（邮编210005）

办公地址：中国江苏省南京市中华路26号（邮编210005）

法定代表人：葛仁余

成立时间：2007年1月22日

批准设立机关和批准设立文号：银监复[2006]379号、苏银复[2006]423号

基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办

理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销

短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证

服务及担保；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销

售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托存贷

款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、

代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同业外汇拆借；买卖或代理

买卖股票以外的外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务；网上银行；经银行

业监督管理机构和有关部门批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动）。

注册资本：1835132.4463万元人民币

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》（以下

简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、

《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、《证券投资基金托管业务管

理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与

格式〉》、《海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

“《基金合同》”）等有关法律法规规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、基金份额持有人名册的保管、信息披露及相互

监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持

有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、

存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、

金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

可转换债券、可交换债券、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分等）、

资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具（包括国债期

货、股指期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于境内依法发行上市的股票（包含存托

凭证）、港股通标的股票合计占基金资产的比例为60%~95%（投资于沪深交易

所发行上市的股票、港股通标的股票合计不低于非现金基金资产的80%，投资

于境内依法发行上市的股票不低于非现金基金资产的20%，投资于港股通标的股

票不低于非现金基金资产的20%且不超过股票资产的50%），其中，投资于本

基金界定的医疗创新主题股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在

扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金

或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，

本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股票期权、

股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定

执行。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于境内依法发行上市的股票（包含存托凭证）、港股通标

的股票合计占基金资产的比例为60%~95%（投资于沪深交易所发行上市的股票、

港股通标的股票合计不低于非现金基金资产的80%，投资于境内依法发行上市

的股票不低于非现金基金资产的20%，投资于港股通标的股票不低于非现金基金

资产的20%且不超过股票资产的50%），其中，投资于本基金界定的医疗创新

主题股票不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需

缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计

不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照

有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应

在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成

比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

述比例限制；

（12）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（15）本基金投资股指期货、国债期货，应遵循以下中国证监会规定的投资

限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

金资产净值的15%；

3）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债

券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；

4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；

5）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

持有的债券总市值的30%；

6）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

7）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、

卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例

的有关约定；

8）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

9）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（16）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：

1）本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金

资产净值的10%；

2）本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽

股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期

权保证金的现金等价物；

3）本基金未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，

合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（18）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与

其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市场波动、证券发

行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中

国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提

前公告。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监

督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对

基金管理人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金

适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方

式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对

手。基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人

参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行事后监督，如基金

管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单

的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券

市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手

所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况

需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应及时向基金托管人

说明理由，协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并负责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此

造成的相应法律责任。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时

间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以向相关交易对手

追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人则根据银行间债券市场

成交单对合同履行情况进行监督，基金托管人仅根据银行间债券市场成交单对本

基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现

基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应

及时提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不

承担由此造成的相应损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

中期票据进行监督。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对

基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托

管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金

管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理

人认可所有银行。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产

净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数

据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担相应责任，并有权在发现后

报告中国证监会。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方

式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回

函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保

证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项

进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

（九）基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应

在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金

托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法

律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以

双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，有权及时报告中国证

监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理

人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、

欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人有权报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、

债券托管账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金

份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知

基金托管人限期纠正。

基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说

明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基

金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以

供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理

人应报告中国证监会。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，

基金管理人应报告中国证监会。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的

合法合规指令或法律法规、基金合同及本协议另有规定，基金托管人不得自行运

用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账

户等投资所需账户，相关开户费用由基金资产承担。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核

算，确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管

基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金认/申购、投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有

关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户

的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催

收给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损

失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此不承担相应赔偿责任。

7、对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金

财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金财产（包括但不限于期货

保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，若由于该等机构或该机构会员单

位等本协议当事人外第三方的原因给基金财产造成的损失等，基金托管人不承担

相应责任。

8、除依据法律法规、基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第

三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，募集的基金份额总额、

基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定

后，由基金管理人聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资

报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字

有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立

的基金银行账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。

（三）基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户（或称“托管账户”）的开设和管

理。

2、基金托管人根据有关规定以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银

行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金

托管人办理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户预留印鉴

为基金管理人公章+法定代表人名章，具体按基金托管人要求办理。本基金银行

账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人

不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进

行本基金业务以外的活动。

3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理

1、基金托管人应代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证

券登记结算有限责任公司开立证券账户。

2、本基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户，

亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金

管理人负责。

4、证券账户开立后，证券经纪机构选择指定营业网点为本基金开立证券资

金账户，并通知基金托管人，该证券资金账户与基金托管账户之间建立银证转账

对应关系。

5、交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全

额存放在基金管理人为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由

基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金

清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。

6、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许本基金从事

其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则

基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开设和管理

1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义向中国人民银行进行报

备，基金托管人在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清

算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人代表本基

金负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业

拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账

户。

2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正

本由基金管理人保存。

3、基金管理人代表基金签订中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（凭

证特别版），协议正本由基金管理人保存。

（六）期货账户的开设和管理

基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。

完成上述账户开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账

户的初始密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和

市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知基金托管

人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基

金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及

时将变更的资料提供给基金托管人。

（七）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规

定开立，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后

开立。新账户按有关规定使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办

理。

3、在除基金托管人以外其他银行开立存款类账户的预留印鉴应至少预留一

枚基金托管人指定印章。

（八）基金投资银行存款账户的开立和管理

基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订

总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。

存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上

加盖预留印鉴及基金管理人公章。存款证实书原件由托管人负责保管。

本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明

确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细

则。存款协议须约定将托管人为本基金开立的托管银行账户指定为唯一回款账

户，任何情况下，存款银行都不得将存款本息划往任何其他账户。

为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。

基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建

立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。

（九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管

实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库，但要与非本基金的其他

有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持有，基金托管人承担保管职责。实

物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对

由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。

银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨

别，不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。

（十）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重大合同，基金管理人应尽量保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管理人通过基金托管

账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户

之间划款，即银证转账。基金管理人通过基金托管人进行银证转账，由基金管理

人向基金托管人发送指令，基金托管人操作。

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外交易资金划拨及其他

款项收付指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等

有关事项。基金管理人发送指令应采用传真或双方共同确认的方式。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件应加盖公章并由

法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权

委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件

应注明被授权人相应的权限。基金管理人应于本基金成立前三个工作日内提供书

面授权文件的扫描件，并于本基金成立后五个工作日内提供授权文件原件。原件

与基金托管人收到的扫描件不一致的，以基金托管人收到的扫描件为准。

3、授权文件于载明的生效日期生效。授权文件中载明的具体生效时间不得

早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金

托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。

对于基金管理人拟通过基金托管人电子服务平台发送划款指令的，基金管理

人需与基金托管人签署相关服务协议，并提供授权文件及其他基金托管人要求的

材料，由基金托管人为基金管理人的被授权人在电子服务平台配置相关操作权

限。

对于基金管理人通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管人发

出划款指令的（以下简称“深证通电子直连”），基金管理人应确保划款指令合

法有效。对于已通过深证通数据接口识别并进入基金托管人指令系统的划款指

令，基金管理人不可否认其效力，并视为已通过基金管理人的适当授权。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件及其更改负有保密义务，其内容不

得向被授权人及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。但法律法规规定或有权

机关要求的除外。

（二）指令的内容

1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款

指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时

间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。对于通过传真或电子邮件

发送扫描件方式发送的指令，基金管理人发送给基金托管人的划款指令应写明以

下要素：资金用途、支付时间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人

签字或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指令、电子服务平台发送

的划款指令或由电子平台推送给基金管理人并需基金管理人确认后才能发送的

划款指令，基金管理人的被授权人向基金托管人发送划款指令时应写明以下要

素：资金用途、支付时间、金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指令的书

面要素”）。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向

基金托管人发出的指令。

3、相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金

托管人发出的指令。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1、指令的发送

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人

双方书面共同确认的方式。采用传真、邮件等形式发送指令的，如基金托管人收

到的指令扫描件、传真件与原件不一致的，以基金托管人收到的扫描件、传真件

内容为准。

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

权限内，并根据相关业务规则发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指

令。对于被授权人在授权范围内依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其

效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，且上述授

权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照本协议约定通知基金托管人并

经基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指

令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管

人确认的情况除外。

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人

在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指

令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发

送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理

人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文

件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人

带来损失，基金托管人不承担相应责任。

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印

鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易

需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。

基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在

划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必

需的时间，除需考虑资金在途时间外，还需给资产托管人留有至少2个小时的复

核和审批时间。基金管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最

晚时间为每个工作日的15:00。划款指令到达时间以资产托管人认定该划款指令

为有效划款指令的时间为准。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账

号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、

预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。因管理人自身原因

造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造

成的损失由基金管理人承担，基金托管人不承担责任。对于基金管理人于15:00

以后发送至基金托管人的指令，基金托管人应当尽力配合出款，如未能出款时基

金托管人不承担责任。

2、指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名

单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托

管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，对其真实性

不承担责任，如有疑问必须及时通知基金管理人。

3、指令的时间和执行

基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及

时通知基金管理人。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金托管账户有足够的资金

余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎

回、分红资金等的划拨指令，基金托管人可视情况暂缓或不予执行，但应立即以

书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因，

出具书面文件确认此交易指令无效（取消）。在及时通知后，基金托管人不承担

因未执行该指令造成的相关损失及责任。

对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，但应立即通知基

金管理人，基金管理人确认该指令不予取消的（或未及时出具书面文件确认取消

指令或指令无效），资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。

基金托管人对正确执行基金管理人的符合本协议约定的指令对基金财产造

成的损失不承担赔偿责任。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规、基金合同和本协

议，指令发送人员无权或超越权限发送指令，指令发送人员发送的指令不能辨识

或投资指令的要素不全导致无法执行等情形。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

行，并及时通知基金管理人改正。基金管理人如需撤销指令，应在基金托管人执

行指令之前出具书面撤销说明，并加盖业务用章。但基金托管人因正确执行基金

管理人的合法指令而对基金财产造成损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金

托管人对正确执行基金管理人的依据交易程序已经生效的指令对本基金资产造

成的损失不承担赔偿责任。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

或者违反基金合同或本协议约定的，有权视情况暂缓或拒绝执行，立即书面通知

基金管理人，在及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及相

应责任。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

对于基金管理人发送的符合本协议约定的有效指令和通知，除非违反法律法

规、《基金合同》、托管协议，基金托管人由于故意或重大过失未按照基金管理

人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金管理人、基金

财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一个

工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时基

金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。

基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书应加盖公章并由法定代表人或

其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。授权文件

变更通知书应载明生效日期，授权文件中载明的具体生效时间不得早于基金托管

人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件的

时间为生效时间。原授权文件同时失效。授权变更通知书及其变更均应以正本形

式送达基金托管人。

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过邮件以及录音电话

通知基金管理人。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

与预留的授权文件内容相符进行表面一致性检查，如发现问题，应及时报告基金

管理人，除因其自身故意或重大过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，

基金托管人对按照法律法规、本协议的规定正确执行基金管理人的合法指令对基

金财产造成的损失不承担赔偿责任。

基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过

户事宜承担相应责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货经纪机构

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券

经纪合同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体

事项另行签订协议，明确三方在本基金进行证券买卖的中的各类证券交易、证券

交收及相关资金交收过程中的职责和义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣

金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人，以便基金托管

人估值核算使用，并按法律法规要求在法定信息披露报告中披露有关内容。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与期货经纪机

构、基金托管人共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》

的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的

规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、清算与交割

（1）基金投资证券后的清算交收安排

本基金通过证券经纪机构进行的场内交易由证券经纪机构作为结算参与人

代理本基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。

如果因为基金托管人故意或过失在清算上造成基金财产的直接损失，应由基

金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成

基金资产损失的由基金管理人承担。

（2）证券交易所证券资金结算

基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证券登记结算有限责任公司对各类

交易品种制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内

容。

基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国证券登记结算有限责任公司针

对各类交易品种制定的结算业务规则和规定。

证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券

交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常

结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无

法完成，责任由基金管理人承担。

对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。

基金管理人应采取合理、必要措施，确保有足够的资金头寸完成投资交易资

金结算。

（3）其它场外交易资金结算

场外资金对外投资划款由基金托管人凭基金管理人符合本托管协议约定的

有效资金划拨指令和相关投资合同（如有）进行资金划拨；场外投资本金及收益

的划回，由管理人负责协调相关资金划拨回基金托管账户事宜。

2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

（1）交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之

前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由

此给基金造成的损失由责任方承担。

（2）资金账目的核对

资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实，账实相符。

（3）证券账目的核对

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券

账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。

（4）实物券账目的核对

基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。

（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负

责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送

给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指

令及时划付赎回及转出款项。

3、基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作

日16:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、

完整。

4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括电子

数据），如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金

管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，上述事宜由基金管

理人负责。

6、关于资金清算账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算账户，

该账户由登记机构管理。

7、对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金托管账户的，基金

托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管

理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人予以必要的配合。

8、赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资金，基金托管人应按

时拨付；因托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管

人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的过错原因造成，责任及相应后果均

由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

9、资金指令

除申购款项到达基金托管账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

（四）申赎净额结算

基金申购、赎回等款项采用基金托管账户与“资金清算账户”间轧差交收的

结算方式。

基金托管账户与“资金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”

的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托

管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定

托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额

时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日15:00前从“资金清算账户”

划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处

理；当存在托管账户净应付额时，基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净

应付额在交收日12:00前划往“资金清算账户”，基金托管人在资金划出后立即

通知基金管理人进行账务处理。

如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基

金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责

任应由基金管理人承担。

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

付。对于因基金托管人故意或重大过失未准时划付的资金，基金管理人应及时通

知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。

（五）基金转换

1、在本基金开展基金转换业务之前，基金管理人应函告基金托管人并就相

关事宜进行协商。

2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体

资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届

时的公告执行。

3、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行

公告。

（六）基金现金分红

1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露

办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理

人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账

户。

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

（七）基金融资

如本基金按国家有关规定进行融资时，基金托管人应为基金融资提供必要的

协助。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

某类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位

四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。特殊情况下，在对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可与基金托管人、登记机构

协商增加基金份额净值计算位数。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精

度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净

值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各

类基金份额的基金份额净值结果以双方认可的方式发送基金托管人，经基金托管

人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管

理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责

任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，

仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公

布。因此造成的责任由基金管理人承担。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值和特殊情形

的处理。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其他

原因暂停营业或港股通临时停市时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；

4、法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金

管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管

理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基

金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2、报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

一致。

3、财务报表的编制与复核时间安排

（1）报表的编制

基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其

他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发

生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载

在规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变

更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管

理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当

在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在

规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两

个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

（2）报表的复核

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基

金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基

金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人

应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在

收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年

度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45

日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基

金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复

核意见书或以其它双方协商一致的方式提供复核意见，双方各自留存一份。如果

基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基

金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中

国证监会备案。

（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基

金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披

露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作办法》、

《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同、及其他有关规定进行

信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

的业务信息应予保密。

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定

的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并

且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之

内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中

国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开；

3、向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金

产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份

额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季

度报告）、临时报告、澄清公告、清算报告、基金份额持有人大会决议、投资资

产支持证券的信息披露、投资流通受限证券的信息披露、投资股指期货的信息披

露、投资国债期货的信息披露、投资股票期权的信息披露、参与融资业务的信息

披露、参与港股通交易的信息披露、投资存托凭证的信息披露、实施侧袋机制期

间的信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需

经《证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1、职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益

为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定

的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人

予以公布。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式

和限时披露的义务。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过

规定媒介公开披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）基金投资所涉及的证券/期货交易所、外汇市场遇法定节假日或因其他

原因暂停营业时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时；

（3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；

（4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

2、程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，

按基金合同规定公布。

3、信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自办公场所，供社会公众查阅、复制。

十一、基金费用

（一）基金管理费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。管理费的计

算方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

假或不可抗力等，支付日期顺延。

（二）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力

等，支付日期顺延。

（三）销售服务费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前

一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提。

（1）基金管理人直销渠道

对于基金份额收取的销售服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同终止

时，随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。

（2）代销渠道

对于投资者持续持有期限未超过一年（即365天）的基金份额收取的销售服

务费，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销

售服务费划款指令，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起

5个工作日内从基金财产中按照指定的账户路径一次性支付给基金管理人。基金

销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按照相关协议支付给各销售机

构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

对于投资者持续持有期限超过一年（即365天）的基金份额继续收取的销售

服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同终止时，随赎回款（或清算款）一并

返还给投资者。其中，持续持有期限为合同生效日（针对募集期内认购的基金份

额）或该笔份额申购、转入确认日与赎回、转出确认日或基金合同终止情形发生

下一工作日的间隔天数。

C类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服

务等各项费用。销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

（四）账户开户费用、账户维护费用、证券/期货、股票期权等交易费用、

结算费用、基金的银行汇划费用、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用（法

律法规、中国证监会另有规定的除外）、基金份额持有人大会费用、基金合同生

效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、因投资港股通标的股票

而产生的各项合理费用及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财

产中列支的其他费用等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，列入当

期基金费用。

（五）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（六）本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人

垫付，运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令，

经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

（七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，

根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。

十二、基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，包

括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权

益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有

人名册的内容至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制。基金托管人有权要求基金管理人提供

任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，

不得拖延或拒绝提供。

基金管理人和基金托管人应分别妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不

低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将基金管理人提供的基金份额持

有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，除非法律、法

规、规章另有规定，有权机关另有要求。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规

定的最低期限。

（二）合同档案的建立

1、基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管

人处。

2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议

传真基金托管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接

任人接收相应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不低于法律法规规定的

最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

（1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理

人提名人选由临时基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）

基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金

管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人提名，中国证监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时

基金管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）

基金份额的基金份额持有人均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基

金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的

移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临

时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。基金管理人、

临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证

券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时

报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

基金管理人与其他公开募集证券投资基金管理人合并而发生基金管理人变

更的，无需提名、基金份额持有人大会审议、指定临时基金管理人以及审计等程

序，基金管理人职责由合并后的公司承继，但上述变更应当公告和进行必要的工

作交接。

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核

对基金资产总值和基金资产净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证

券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时

报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托

管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金

托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的

行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金

合同的规定收取基金管理费、基金托管费。

十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人

以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未

按法律法规规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其董事、监事、

高级管理人员和其他从业人员相互兼职。

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、

基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

（九）基金财产用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，

且该等事项无需召开基金份额持有人大会。

（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关

规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案

（如需）。

（二）基金托管协议终止出现的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权；

4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立基金财产清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并

在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基

金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监

会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财

产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，

聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合

理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。清算期间不

计提基金管理费、基金托管费和销售服务费。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类

基金份额比例进行分配。

其中，对于投资者通过直销机构认购/申购的或者通过其他销售机构认购/申

购且持续持有期限超过一年（即365天）的C类基金份额，计提的销售服务费

（如有）将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案

并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日

内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定

网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低

期限。

十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持

有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担相应赔偿责任；因共同行为给

基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。一方承担连

带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。对损失的赔偿，仅限于直接损

失。

（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失（含对

外赔偿）进行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当

事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规

定作为或不作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而

造成的损失等。

（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就

扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承

担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协

议。

（六）由于基金管理人未按照有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议

约定履行必要的审查、披露及报告义务，导致基金托管人未能有效履行监督行为

的，基金托管人不因此承担任何责任。

（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损

失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积

极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

十八、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好

协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁

规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力。

除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾

地区法律）管辖并从其解释。

十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册本基金时提交的托管协议草

案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，

协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监

会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。

托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公

告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管部门一份，每份具有

同等的法律效力。

二十、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应

予以配合，承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未

尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

二十一、托管协议的签订

本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由双方当事人在本托管协议

上加盖公章，并由各自的法定代表人或授权代表签章（签字或盖章），并注明本

托管协议的签订地点和签订日期。

本页无正文，为《海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金托管协议》签署页。

《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日

基金管理人：海富通基金管理有限公司（公章）

法定代表人或授权代表：（签字或盖章）

基金托管人：江苏银行股份有限公司（公章）

法定代表人或授权代表：（签字或盖章）

签订地点：中国上海

签订日：年月日


              

                

               海富通沪港深医疗创新混合型证券投资基金托管协议.pdf