兴业创新驱动混合型发起式证券投资基

金托管协议

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：华福证券股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人...................................................3

二、基金托管协议的依据、目的和原则.....................................5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............................6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查..................................14

五、基金财产保管......................................................15

六、指令的发送、确认和执行............................................19

七、交易及清算交收安排................................................22

八、基金资产净值计算和会计核算........................................25

九、基金收益分配......................................................30

十、基金信息披露......................................................31

十一、基金费用........................................................34

十二、基金份额持有人名册的保管........................................36

十三、基金有关文件档案的保存..........................................37

十四、基金管理人和基金托管人的更换....................................38

十五、禁止行为........................................................41

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................43

十七、违约责任........................................................44

十八、争议解决方式....................................................45

十九、基金托管协议的效力..............................................46

二十、其他事项........................................................47

二十一、基金托管协议的签订............................................48

鉴于兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于华福证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证

券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于兴业基金管理有限公司拟担任兴业创新驱动混合型发起式证券投资基

金的基金管理人，华福证券股份有限公司拟担任兴业创新驱动混合型发起式证券

投资基金的基金托管人；

为明确兴业创新驱动混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管

人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

除非另有约定，《兴业创新驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下

简称“《基金合同》”或“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有

相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区湖东路154号中山大厦A座5层507室

办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

法定代表人：刘宗治

成立时间：2013年4月17日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

会许可的其他业务。

注册资本：12亿元人民币

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称:华福证券股份有限公司

住所:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道380号宝地大厦18楼

法定代表人:黄德良

成立时间:1988年6月9日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行福建省分行，闽银[1988]103

号

基金托管业务批准文号:证监许可[2020]1386号

组织形式:股份有限公司

注册资本:44.91215168亿元人民币

存续期间:持续经营

许可项目：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管（依法须

经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门

批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除

依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等

有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资范围、投资对象进行监督：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创

板及其他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债

券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融

资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、政府支持债券、政

府支持机构债券、可转换债券（含分离交易可转换债券）、可交换债券及其他经

中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款

（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债

期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证

监会相关规定。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-95%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；每个交易日日

终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或

到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履

行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-

95%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易

保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府

债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发

行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证

券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条

款规定的比例限制；

（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管

理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金对应的全部投资组合持有一

家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按

照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊

投资组合可不受前述比例限制；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算；

（15）本基金的基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（16）如本基金投资股指期货，则在任何交易日日终，持有的买入股指期货

合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指

期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值

和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票

投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（17）如本基金投资国债期货，则在任何交易日日终，持有的买入国债期货

合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债

期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易

（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

30%；

（18）如本基金投资国债期货或股指期货，则在任何交易日日终，持有的买

入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的

95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产

支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（19）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股

票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项另有约定及法律法规另有规定外，因

证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日

内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规

定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定，如适用于本基金，

则在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，

则履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

（三）基金托管人对基金投资银行存款进行监督

基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行

存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金

托管人、存款机构签订相关协议。基金托管人应根据相关法规及协议对基金银行

存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存

款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、

《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

的各项规定。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托

管协议第十五条第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后

监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事

关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系

的股东、与其由重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管

理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责

及时将更新后的名单发送给对方。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

管理人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易

对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人亦可在基金投资

运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金

适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。

基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单和结

算交易方式进行交易。基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单及结

算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交

易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债

券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手

发生交易前与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并负责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此

造成的相应法律责任及损失，但应当予以必要的协助。若未履约的交易对手在基

金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，

基金管理人负责向相关交易对手追偿，基金托管人提供必要的协助与配合。基金

托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事

后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易结算方式进行交易时，基

金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

管理人投资流通受限证券进行监督。

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金

投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动

性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相

关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

1、本基金投资的流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同，须为

经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明

确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停

牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不

投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中

央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间

债券市场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责

相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产

生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管

理人承担。

本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。

2、基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董

事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投

资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常

情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投

资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险

采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因市

场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额

现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致

的流动性风险，基金托管人不承担相应责任。如因基金管理人原因导致本基金出

现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此

遭受的损失。

3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向

基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、

完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料

包括但不限于：

（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债

登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证

监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以

及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能

进行及时调整，基金管理人应在两日内编制临时报告书，予以公告。

5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预

案的建立与完善情况。

（3）有关比例限制的执行情况。

（4）信息披露情况。

6、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

行监督和核查。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示

等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

督和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发

出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，

并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知

事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》

和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人

应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基

金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送

基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以

双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监

会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺

诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，

基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户

等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根

据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以电话提醒或

书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面

形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及

时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基

金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人应报告中国证监会。

五、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪机构的固有

财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等

投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的

完整与独立。

5、对于因为基金认/申购、投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有

关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，

基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失

的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承

担相应责任，但应给予必要的配合。

6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人

托管基金财产。

（二）募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于专门账户，在基金募集行为结束前，任

何人不得动用。

2、基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供

方及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人

应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户。同时

在规定时间内，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金

份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计

师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应以本基金的名义在具有托管资格的商业银行开立基金资金

账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的账户预留印鉴

由基金托管人保管和使用。

2、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基

金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为本基金开立基金托管人

与本基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦

不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

4、基金管理人以本基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开

立证券交易资金账户，记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算，并

与基金托管人开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据相关法

律法规、规范性文件为本基金开立相关资金账户并按照该证券经纪商开户的流程

和要求与基金管理人签订相关协议。

交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存

放在基金管理人为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清算由

基金管理人所选择的证券经纪机构负责。

本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理

本基金进行结算。

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其

他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金

托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开立和管理

《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民

银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算

有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账

户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。基金管

理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。

（六）其他账户的开设和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》

的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办

理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国

证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人

持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管

人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真或双方协

商一致的方式发送给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

重大合同的保管期限不少于法律法规的规定。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章

的合同传真件或扫描件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。

六、指令的发送、确认和执行

基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理人通过基金

托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券

交易资金账户之间划款，即银证互转。基金管理人通过基金托管人进行银证互转，

由基金管理人向基金托管人发送指令，基金托管人操作。

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外资金划拨及其他款项

收付指令，基金托管人执行基金管理人的投资指令、办理基金名下的资金往来等

有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、

预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。

3、基金托管人在收到授权文件原件并完成确认后，授权文件即生效。如果

授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件

并完成确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并完成确认的时点为

授权文件的生效时间。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授

权人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

（二）指令的内容

1、指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时

间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1、指令的发送

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。

基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和

交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人

依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤

销或更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人完成确认后，则对于此后

该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担

责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式或其他基金管理人及基金托管人

约定的方式向基金托管人确认。

基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需

的时间。对于要求当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送，

15:30之后发送的，基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天

某一时点到账的指令，则指令需要提前2个工作小时发送，并确保相关付款条件

已经具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间。

2、指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，

并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人

应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面相符的形式审查，及时审慎

验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担责任。如有疑问必须及

时通知基金管理人。

3、指令的时间和执行

基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及

时通知基金管理人。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金专门账户有足够的资

金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金

托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人。基金托管人不承担因未执行该指

令造成损失的责任。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指

令发送人员无权或超越权限发送指令。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权视情况

暂缓或拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出

具书面说明，并加盖预留印鉴。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》

约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行，应在发现后，

及时采取措施予以弥补，对基金财产或投资人、基金管理人造成的直接损失，由

基金托管人赔偿由此造成的损失。

（七）更换被授权人员的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授

权文件以传真或双方协商一致的方式通知基金托管人，并由基金托管人完成确认

后生效，原授权文件同时废止。基金管理人在通知发出后七个工作日内送达新的

授权文件正本。新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授

权文件传真件或扫描件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件或扫

描件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接收基金管

理人指令的人员，应提前通知基金管理人。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基

金托管人对正确执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿

责任，但基金托管人存在过错的除外。

基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过

户事宜承担相应责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构

基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，由基金管理

人、基金托管人及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务协议，明确三方在本

基金进行证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和

义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况及时

通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货

经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规

定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、清算与交割

本基金通过证券经纪机构进行的场内证券交易由证券经纪机构作为结算参

与人代理本基金进行结算；本基金场外证券交易由基金托管人或相关机构负责结

算。

2、证券交易所证券资金结算

基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证券登记结算有限责任公司制定的

相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。

证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券

交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常

结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无

法完成，责任由基金管理人承担。

对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。

3、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

（1）交易记录的核对

基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前，必

须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

（2）资金账目的核对

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。

（3）证券/期货账目的核对

基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目

相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。

（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定

1．基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负

责。

2．基金管理人或其委托的登记机构应将每个开放日的申购、赎回、转换开

放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人或其委托的登记机构应对传递的

申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购及

转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

3．基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作

日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准

确、完整。

4．基金管理人或其委托登记机构应通过与基金托管人建立的数据传输系统

发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该

系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的

数据，双方各自按有关规定保存。

5．如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事

宜按时进行。

6．关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

用账户，该账户由登记机构管理。

7．对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金

托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管

理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

8．赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，

如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款

义

9．资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

（四）资金净额结算

基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”

的原则，每日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管账户净

应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金

管理人应在交收日15:00时之前从基金清算账户划往基金托管账户；当存在基金托

管账户净应付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将基金托管账户净应付

额划往基金清算账户。

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。

如果指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指令接收时间。因基金托

管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造

成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

（五）基金现金分红

1．基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露

办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。

2．基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理

人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账

户。

3．基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额

的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当

日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值

精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净

值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无

误后，由基金管理人按规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券和银行存款本息、应收款项、国债期货、

股指期货合约、资产支持证券、其它投资等资产及负债。

2、估值方法

（1）证券交易所上市的权益类证券的估值

交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收

盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响

证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整

最近交易市价，确定公允价格。

（2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；

3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东

公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未

上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定

确定公允价值。

（3）固定收益品种的估值

1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选

取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。

2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取

第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价

进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日

至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全

价或推荐估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按

照长待偿期所对应的价格进行估值。

3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含

转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价

交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。

4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当

前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价

值。

（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别

估值。

（5）股指期货合约估值方法

本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算

价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

（6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当

日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结

算价估值。

（7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（8）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的

相关规定进行估值。

（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。

（10）估值计算中涉及港币或其他外币币种对人民币汇率的，应当以估值日

中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准，或其他可以反映公允

价值的汇率进行估值。

税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制

涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责

发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与

估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估

值调整。

（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

3、特殊情形的处理

（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（11）项进行估值时，所造

成的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、第三方

估值基准服务机构、存管银行或证券经纪机构等第三方机构发送的数据错误等，

或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管

理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现

错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金

管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（三）基金份额净值错误的处理方式

1、任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，

通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2、错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金

托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金

管理人应当公告，并报中国证监会备案。

3、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另

有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（四）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场/外汇市场遇法定节假日或因其他

原因暂停营业或港股通临时暂停时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金

托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理

人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2、报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

一致。

3、财务报表与报告的编制与复核时间安排

（1）报表与报告的编制

基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结

束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月

内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编

制。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定

的会计师事务所审计。

（2）报表与报告的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托

管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息

披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定进行信息披露外，

基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息

应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中

国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基

金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、

基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和

基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、

本基金投资资产支持证券的信息披露、投资股指期货的信息披露、投资国债期货

的信息披露、基金投资非公开发行股票等流通受限证券的信息披露、投资港股通

标的股票的信息披露、基金投资存托凭证相关信息披露、基金参与融资业务的信

息披露、实施侧袋机制期间的的信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年

度报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披

露。

本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露

其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内

所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支

持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净

资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等

定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、

持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的

影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。

本基金投资国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等

定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、

持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的

影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。法律法规或中国证监会另有规定

的，从其规定。

本基金参与融资业务的，本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报

告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展

情况、损益情况、风险及其管理情况等。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1、职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益

为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条

规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管

理人予以公布。

对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息，基金管理人（或基金

托管人）在公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式

和限时披露的义务。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金

信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联

网网站等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅

或者复制公开披露的信息资料。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其

他原因暂停营业或港股通临时暂停时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时；

（3）发生暂停估值的情形；

（4）法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

2、程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项

时，按《基金合同》规定公布。

3、信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合

理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的

内容与所公告的内容完全一致。

十一、基金费用

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据，自动在次月初5个工作日内按照指定的账户路径进行支付。若遇法

定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据，自动在次月初5个工作日内按照指定的账户路径进行支付。若遇法

定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（三）销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费。通过直销机构认购或申购本基金C

类基金份额不收取销售服务费，通过直销机构以外的其他销售机构认购或申购C

类基金份额且持有未超过1年的，收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费

年费率为0.40%，按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额的销售服务费具体收取/返还方式：

（1）通过直销机构认购/申购的C类基金份额

对于C类基金份额计提的销售服务费，在投资人赎回基金份额或基金合同

终止时随赎回款或清算款一并返还给投资人。

（2）通过其他销售机构认购/申购的C类基金份额对于投资人持续持有期

限未超过一年的C类基金份额，销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，

按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按

照双方约定的时间，自动在次月初5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产

中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假日、休息日等，

支付日期顺延。

对于投资人持续持有期限超过一年的C类基金份额，持续持有超过一年后

继续计提的销售服务费将在投资人赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回

款或清算款一并返还给投资人。

（四）从基金财产中列支除基金管理费、基金托管费之外的其他基金费用，

应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。

（五）违规处理方式

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其

他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付并及时告知基金管理人。

十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期

自基金账户销户之日起不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金

份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则

按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整

性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途，并应遵守保密义务。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规

定的最低期限。

（二）合同档案的建立

1、基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管

人处。

2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议

传真或双方协商一致的方式发送至基金托管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接

任人接收相应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不低于法律

法规规定的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（3）被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额

10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在原任基金管理人职责终止后6个月内对

被提名的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

资料，及时向新任基金管理人或临时基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

新任基金管理人或临时基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理

人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果

予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人职责终止的情形

1、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（3）被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额

10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人

核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果

予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基

金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金

托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管

人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基

金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害

的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按

照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业

人员利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未

按法律法规规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

回资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其董事、监事及

高级管理人员和其他从业人员相互兼职。

（八）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业

人员侵占、挪用基金财产。

（九）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业

人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动。

（十）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业

人员玩忽职守，不按照规定履行职责。

（十一）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、

《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。

（十二）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人

贷款或者提供担保；3.从事承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额，但是法

律法规或中国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；6.

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律、行政

法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管部门取消或调整

上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投

资不再受相关限制或以调整后的规定为准。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

（十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法

规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。

（二）基金托管协议终止出现的情形

1、《基金合同》终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权；

4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份

额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给

基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔

偿，仅限于直接损失。

（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔

偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义

务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规

定作为或不作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资

权而造成的损失等。

（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就

扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法更正的，由此造成基金财产或基金投

资人损失，基金管理人和基金托管人应当免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

十八、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

调解不能解决的，则任何一方应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海

国际仲裁中心），根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。

仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，

仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额

持有人的合法权益。

除争议所涉内容之外，本协议的其他部分应当由本协议当事人继续履行。

本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾

地区法律）管辖并从其解释。

十九、基金托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请募集本基金时提交的托管协议草案，

应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人

双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文

本为正式文本。

（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日

起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式叁份，协议双方各持壹份，上报监管机构壹份，每份具有

同等的法律效力。

二十、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人、

基金托管人应予以配合，承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协

议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。

二十一、基金托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日。

本页无正文，为《兴业创新驱动混合型发起式证券投资基金托管协议》的签字

盖章页。

基金管理人：兴业基金管理有限公司（公章或合同专用章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订地：

签订日：年月日

基金托管人:华福证券股份有限公司（公章或合同专用章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订地：

签订日：年月日


              

                

               兴业创新驱动混合型发起式证券投资基金托管协议.pdf