申万菱信恒生港股通科技主题指数型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要

申万菱信恒生港股通科技主题指数型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要

编制日期：2026年04月28日

送出日期：2026年04月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

申万菱信恒生港股通科

基金简称基金代码027241

技主题指数

申万菱信恒生港股通科

基金简称A基金代码A 027241

技主题指数A

申万菱信基金管理有限

基金管理人基金托管人招商银行股份有限公司

公司

上市交易所及上市日

基金合同生效日--

期

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基金

-

经理的日期基金经理王赟杰

证券从业日期2011年07月01日

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请阅读基金合同第十二部分了解详细情况。

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。

为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于非成份股（包括其

他港股通标的股票、主板、创业板、科创板及其他依法发行、上市的股票及

存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、

短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换

债券、地方政府债）、货币市场工具、债券回购、银行存款、同业存单、股

指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

投资范围

许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和

备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资

产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保

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证金以及股票期权合约需缴纳的现金保证金后，本基金应当保持不低于基金

资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算

备付金、存出保证金及应收申购款等。股票期权、股指期货、国债期货及其

他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构

建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调

整。但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法有效复制和跟踪标的指数时，

基金管理人可以使用其他合理方法进行适当的替代。

特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份

主要投资策略股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股长期停牌；（4）其它合理原因导

致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值

争取不超过0.35%，年跟踪误差争取不超过4%。如因标的指数编制规则调整

等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人

应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

业绩比较基准恒生港股通科技主题指数收益率*95%+活期存款基准利率*5%

本基金属于股票型基金，一般情况下其预期收益及预期风险水平高于混合型

基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，

主要采用完全复制策略，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风

风险收益特征

险收益特征相似。

本基金投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率备注

M

100万元≤M

认购费

300万元≤M

M≥500万元1000.00元/笔

M

100万元≤M

费) 300万元≤M

M≥500万元1000.00元/笔

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N

7天≤N

30天≤N

赎回费

N≥180天0.00%非个人投资者

N

N≥7天0.00%个人投资者

注：投资者通过基金管理人认购、申购本基金A类份额，不收取认购费、申购费。

投资者通过代销机构认购、申购本基金A类份额，认购费率、申购费率见上表。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.50%基金管理人和销售机构

托管费0.10%基金托管人

基金合同生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用等可以在基金财产中列

其他费用支的其他费用，按照国家有关规定和《基金

合同》约定在基金财产中列支。费用类别详

见本基金基金合同及招募说明书或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、投资者通过基金管理人认购、申购本基金C类基金份额的，不收取销售服务费。对于通过其

他销售机构认购、申购并持续持有期限超过一年的C类基金份额，不再继续收取销售服务费。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。

本基金面临的主要风险有：

1、本基金特有的风险

（1）本基金采用指数投资，标的指数并不能完全代表整个股票市场，标的指数收益率与股票市

场平均收益率可能存在偏离。本基金的标的指数成分股的价格可能受到各种因素的影响而波动，从

而可能使得基金收益水平发生变化，产生风险；本基金的跟踪标的可能因调整成分股、变更编制方

法、配股、增发、派发红利、停牌、摘牌、退市等各种因素及投资过程中的交易成本、基金管理费

用、最低买入股数限制、基金申购和赎回带来的现金变动、指数编制机构指数编制错误等因素，使

得本基金在投资过程中产生基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险。本基金因标的指数

编制方案缺陷可能导致标的指数表现与总体市场表现存在差异或因指数编制方案不成熟可能导致指

数调整较大、增加基金投资成本并可能增加跟踪误差影响投资收益的风险；本基金因可能面临因指

数编制机构停止服务而导致投资人将面临转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同、指

数表现与相关市场表现存在差异等风险；本基金可能因成份股停牌而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩

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大、影响投资者的投资损益或基金可能无法及时卖出成份股以支付投资人的赎回申请。

（2）本基金可投资于金融期货，投资过程中因采取保证金交易，风险较现货市场更高，极端情

况下期货市场波动可能对基金资产造成不良影响，因而存在一定的市场风险；因市况急剧走向某个

极端或进行了某种特殊交易但不能如愿处理资产，或因无法缴足保证金的资金而存在一定的流动性

风险等；国债期货因交割成本提高、临近交割期最便宜可交割券流动性不足或卖方未能在规定时间

内如数交付而带来交割风险；

（3）本基金可投资股票期权，其市值将会受到合约、标的物或市场等多个因素的影响，在极端

情况下可能会给基金资产造成不良影响，因而存在一定的市场风险；因未能及时准备好足额的资金

或者证券，构成行权资金交收违约或者行权证券交割违约而存在一定的行权风险；因无法及时建立

或了结头寸，无法缴足保证金而存在一定的流动性风险等

（4）本基金可投资资产支持证券，在投资过程中可能存在因债务人的违约或交收违约、资产支

持证券信用质量降低而产生的信用风险，因利率变化等原因债务人进行提前偿付而导致的提前偿付

风险，因市场交易不活跃而导致的流动性风险等，由此可能造成基金财产损失。

（5）本基金可参与融资业务。因融资业务具有杠杆效应，可能放大投资损失，且市场利率的变

动、外部监管等均会对融资业务造成影响，因此存在一定的市场风险；因基金不能按照约定的期限

清偿债务或不能按照约定的时间追加担保物时将会面临强制平仓，因而存在一定的流动性风险；因

对手方证券公司因各种原因而没有或无法履行融资合同义务，可能会给基金资产造成不良影响，因

此存在一定的信用风险。

（6）本基金可投资转融通业务。主要将面临因证券出借而无法及时变现支付赎回款项的流动性

风险；因证券出借对手方无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的信用风险；以及

因证券出借后可能面临证券出借期无法及时处置证券的市场风险。

（7）本基金可投资存托凭证。CDR交易价格存在大幅波动的风险。本基金作为存托凭证持有人

并不等同于直接持有境外基础证券。本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外

修改。存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，部分变化可能仅以事先通知的方式即对基金生

效。存托凭证如退市，本基金可能面临存托人无法卖出基础证券、存托凭证无法公开交易或转让的

风险。此外，存托人可能向本基金收取存托凭证相关费用。

（8）本基金可在港股通机制下投资港股。本基金可将基金资产投资于港股。主要风险包括港股

价格与海外资金流动表现出高度相关性而导致系统性风险；港股市场实行T+0回转交易机制和不设

个股涨跌幅限制导致基金净值波动较大；港股买卖每日结算的换汇操作导致汇率风险；港股通规则

变动、额度限制、投资标的调整导致错失投资机会或基金净值波动；港股的交易日与内地不同导致

本基金所持港股组合在资产估值上波动增大；交收制度以及交易日设定的不同，导致投资比例超标

或支付赎回款日期相对延后而带来流动性风险；交易所制度的差异，可能导致所持个股遭遇非预期

性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。

（9）本基金可投资北交所。可能面临流动性风险、投资集中风险、经营风险、退市风险、股价

大幅波动风险、监管规则变化风险等。

（10）本基金可投资科创板。上海证券交易所科创板股票相比A股其他板块股票，将承担因上

市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。

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（11）基金自动转型风险。在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，若将来本基

金管理人推出投资同一标的指数的交易型开放式指数证券投资基金（ETF），则基金管理人在履行适

当程序后有权决定将本基金转换为该ETF基金的联接基金。基金份额持有人面临基金自动转型的风

险。

2、其他还包括市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、投资者申购失败风险、基金进入

清算期的风险、启用侧袋机制的风险、税负增加风险、基金法律文件风险收益特征表述与销售机构

基金风险评价可能不一致的风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。

（二）重要提示

1、中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金

一定盈利，也不保证最低收益。

3、基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

4、基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生

变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，

如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

5、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，应尽量通过协商、调解途径解决。如经

友好协商、调解未能解决的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该机构

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.swsmu.com，客服电话：400-880-8588(免长途话费)或

021-962299

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明


              

                

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