苏新睿哲量化选股混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要
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苏新睿哲量化选股混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要
编制日期：2026年4月20日
送出日期：2026年4月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称苏新睿哲量化选股混合基金代码027301
下属基金简称苏新睿哲量化选股混合A下属基金代码027301
青岛银行股份有限公
基金管理人苏新基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上
基金合同生效日-暂未上市
市日期
基金类型混合型交易币种人民币
运作方式契约型开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
-
基金经理的日期基金经理林茂政
证券从业日期2019-07-01
其他《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数
量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人
应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本
基金将按照《基金合同》的约定进入清算程序并终止，且无需召开基
金份额持有人大会进行表决，同时基金管理人应履行相关的监管报告
和信息披露程序。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》“第九部分基金的投资”章节了解详细情况。
在合理控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，
投资目标
力求实现基金资产的稳健增值。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内
依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证
监会允许发行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、
投资范围政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、公开发行的
次级债、分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、同业存单、现金、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
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基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票及存托凭证投
资比例为基金资产的60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金
管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分
析，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并根
据各类资产风险收益特征的相对变化和基金资产状况，适时动态调整
主要投资策略各类资产的投资比例，在控制风险的基础上提高基金的收益潜力。
本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、股票投资策略、债
券投资策略、可转换债券与可交换债券投资策略、资产支持证券投资
策略、股指期货投资策略、融资业务策略等。
中证800指数收益率×80%＋中债综合全价（总值）指数收益率
业绩比较基准
×15%+活期存款基准利率×5%
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基
风险收益特征
金和货币市场基金，但低于股票型基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
无
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
无
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类别收取方式/费率备注
/持有期限（N）
M＜500万0.8%
认购费
M≥500万1000元/笔
M＜500万0.8%
申购费
M≥500万1000元/笔
N＜7日1.5%
赎回费
7日≤N＜30日1.00%
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30日≤N＜180日0.50%
N≥180日0.00%
注：投资人重复认/申购，须按每次认/申购所对应的费率档次分别计费。通过直销机构
认/申购本基金A类基金份额不收取认/申购费，通过其他销售机构认/申购本基金A类基
金份额收取认/申购费用。通过其他销售机构申购A类基金份额的，A类基金份额的申购费用
由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人
承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率或金额收取方
基金管理人和销售机
管理费1.20%
构
托管费0.20%基金托管人
审计费用--会计师事务所
信息披露费--规定披露报刊
《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费
和仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的证券、
期货等交易或结算费用、基金的银行汇划费用、基
其他费用相关服务机构
金的相关账户开户费用和账户维护费用、基金收益
分配中发生的费用、按照国家有关规定和《基金合
同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用等。
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用和信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预
估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的主要风险因素包括：市场风险（含政策风险、经济周期风险、利率风险、
再投资风险、购买力风险、证券发行人经营风险）、信用风险、管理风险、流动性风险、操
作风险、技术风险、本基金的特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金
风险评价可能不一致的风险和其他风险。
本基金的特有风险包括：
1、大类资产配置风险
本基金为混合型证券投资基金，本基金投资组合中股票及存托凭证投资占基金资产的比
例为60%-95%；股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可
能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持
续优化组合配置，以控制特定风险。
2、采用量化策略进行投资管理的风险
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本基金采用量化模型构建投资组合，量化模型仅是选股模型，并不基于量化模型进行高
频交易。
在实际运作过程中，本基金通过量化模型选择股票并构建投资组合，存在失效并导致基
金亏损的风险，同时宏观经济环境，股票市场环境，交易规则等发生重大变化也可能会影响
模型的有效性，无法达到预期的投资效果。
量化策略投资以广泛覆盖各类信息源的数据库为基础，包括宏观经济数据、行业经济数
据、证券与期货交易行情数据、上市公司财务数据等。这些数据通常来源于不同的数据提供
商，并且因为不同的需要，在数据加工过程中可能遵循不同的规范。基金管理人所建立量化
模型将以加工后的数据作为输入，因此，源数据错误或预处理过程中出现的错误可能直接影
响量化模型的输出结果，形成数据风险。
此外，由于本基金采用量化模型指导投资决策，因此定量方法的缺陷在一定程度上也会
影响本基金的表现。一方面，面对不断变换的市场环境，量化投资策略所遵循的模型理论均
处于不断发展和完善的过程中；另一方面，在定量模型的具体设定中，核心参数假定的变动
均可能影响整体效果的稳定性；最后，定量模型存在对历史数据的依赖。因此，在实际运作
过程中，市场环境的变化可能导致遵循量化模型构建的投资组合在一定程度上无法达到预期
的投资效果。
3、参与股指期货交易的风险
本基金可参与股指期货交易，可能面临杠杆性风险、被强制平仓的风险和其他风险等。
4、投资资产支持证券的风险
本基金可投资于资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险等。
5、参与债券回购的风险
债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要
风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。
6、流通受限证券的投资风险
本基金的投资范围包括非公开发行股票等流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，
存在潜在的流动性风险。
7、投资存托凭证的风险
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与
存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或
间接成为本基金风险。
8、投资科创板股票的风险
本基金可投资科创板股票，本基金投资于科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：科创板上市公司股价波动
较大的风险、科创板上市公司退市的风险、科创板股票流动性较差的风险、本基金所持仓的
科创板股票股价存在同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响等。
9、参与融资业务的风险
本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，融资业务除具有普通证券交易所具有的政
策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财产
可能因此产生更大的收益波动。
10、基金合同自动终止的风险
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，本基金将按照《基金合同》的约定进入清算程序并终止，且无
需召开基金份额持有人大会进行表决。故投资者将面临基金合同自动终止的风险。
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（二）重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2026年4月10日证监许可【2026】798号文注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损失。本基金的过往业绩不预示其未来
业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的
当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商、调解未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根
据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、律师费用由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见苏新基金官方网站[www.susingfund.com] [客服电话：4006228862]
《苏新睿哲量化选股混合型证券投资基金基金合同》、《苏新睿哲量化选股混合型证券投
资基金托管协议》、《苏新睿哲量化选股混合型证券投资基金招募说明书》、定期报告（包括
基金季度报告、中期报告和年度报告）、基金份额净值、基金销售机构及联系方式等其他重
要资料。
六、其他情况说明
无
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