招商基金管理有限公司

招商新能源严选混合型发起式

证券投资基金

托管协议

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人..........................................................................................................................................2

二、基金托管协议的依据、目的和原则.................................................................................................................4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查................................................................................................5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...........................................................................................................12

五、基金财产的保管................................................................................................................................................13

六、指令的发送、确认及执行...............................................................................................................................17

七、交易及清算交收安排........................................................................................................................................20

八、基金资产净值计算和会计核算.......................................................................................................................24

九、基金收益分配....................................................................................................................................................29

十、基金信息披露....................................................................................................................................................31

十一、基金费用.........................................................................................................................................................33

十二、基金份额持有人名册的保管.......................................................................................................................39

十三、基金有关文件档案的保存...........................................................................................................................40

十四、基金管理人和基金托管人的更换条件和程序..........................................................................................41

十五、禁止行为.........................................................................................................................................................44

十六、反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资、反逃税以及制裁合规职责........................................................46

十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..............................................................................................46

十八、违约责任.........................................................................................................................................................49

十九、争议解决方式................................................................................................................................................50

二十、托管协议的效力............................................................................................................................................51

二十一、其他事项....................................................................................................................................................52

二十二、托管协议的签订........................................................................................................................................53

招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议

鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商新能源严选混合型发起式证券投资基

金的基金管理人，广发银行股份有限公司拟担任招商新能源严选混合型发起式证

券投资基金的基金托管人；

为明确招商新能源严选混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的

基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《招商新能源严选混合型发起式证券投资基金基金合同》(以

下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具

有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

公司名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：王颖

成立时间：2002年12月27日

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】100号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13.1亿元人民币

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

存续期间：持续经营

联系电话：（0755）83199596

（二）基金托管人

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

邮政编码：100053

法定代表人：林朝晖

成立日期：1988年7月8日

基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363号

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1988]292号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币217.9亿元

存续期间：长期

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现、发行金融债券、代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从

事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；

外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑

和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行

招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议

和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的

发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银监会等

批准的其他业务。

招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金运作

管理办法》（以下简称“《运作办法》”）《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资范围、投资对象进行监督。相关当事人应提供监督所必需的交易材料等信息，

并确保所提供的业务材料完整、准确、真实、有效，基金托管人对提供材料是否

与合同约定的监督事项相符进行审查。《基金合同》明确约定基金投资风格或证

券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便

基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券

选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票和存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存

托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、

政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券及其

他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存

款、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等），以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的

相关规定。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金管理人

在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合中股票、存托凭证资产的投资比例为基金资产的60%-95%，

其中投资于本基金界定的新能源主题相关的股票、存托凭证资产占非现金基金资

产的比例不低于80%，港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%。

本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴

纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内

的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指

期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构

的规定执行。

招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资

产并非必然投资港股通标的股票。

如果法律法规或监管机构对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待

履行相应程序后，以变更后的规定为准。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金股票、存托凭证资产的投资比例为基金资产的60%-95%，其中投

资于本基金界定的新能源主题相关股票、存托凭证资产占非现金基金资产的比例

不低于80%，港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%；

（2）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证，同一家公司在境内和香

港同时上市的A股和H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证，

同一家公司在境内和香港同时上市的A股和H股合并计算），不超过该证券的10%；

（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%；

（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（10）如本基金投资股指期货，则在任何交易日日终，持有的买入股指期货

合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指

期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值

和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票

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投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（11）如本基金投资国债期货，则在任何交易日日终，持有的买入国债期货

合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债

期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易

（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

30%；

（12）如本基金投资国债期货或股指期货，则在任何交易日日终，持有的买

入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的

95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产

支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期

权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日

在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款等；

（14）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（18）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股

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票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（19）本基金参与股票期权交易的，遵守以下投资限制：基金因未平仓的期

权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期

权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额

现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面

值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内

地依法发行上市的股票合并计算；

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（8）、（13）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基

金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始，

其中第（3）、（7）、（14）仅对本托管人托管的产品进行监督。法律法规或监

管部门另有规定的，从其规定。

如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以

变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金

管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托

管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

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根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事

先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名

单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管

理人和基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更

新该名单。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交

易违反法律法规规定时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施

阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生

时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，

基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会

报告。

法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

（四）基金托管人应当加强对基金合同的审核，对业绩比较基准的选取、变

更等进行充分评估，确保基金管理人选取的业绩比较基准符合法律法规、中国证

监会的规定和基金合同约定。基金托管人应当对定期报告有关业绩比较基准的披

露内容进行复核。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金

托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债

券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。如基金管理人

在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为

基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在

银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银

行间债券市场交易对手名单进行非券款兑付（非DVP）交易。基金管理人可以每

半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本

次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管

理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应

向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人

协商解决。

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基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承

担由此造成的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对

相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿，基金托管人应提供必要的

协助与配合。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行

交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的相应

损失和责任。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人投资银行存款进行监督。

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，

建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配

合基金托管人完成相关业务办理。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确

定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据

等进行监督和核查。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示

等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式

给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原

因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人

有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》

和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人

应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基

金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送

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基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以

双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监

会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警

告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

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四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算

账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、

根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通

知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金

管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在

上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改

正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈

等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改

正的，基金管理人应报告中国证监会。

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五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等

投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，

确保基金财产的完整与独立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况

双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、

分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司

结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费

和账户维护费等费用）。

6.对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管人无法从公开信息或基金管

理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金银行账户的，基

金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

7.基金托管人不保证基金财产、投资人投资本金不受损失或取得最低收益。基

金托管人承担的托管职责仅限于法律法规规定、基金合同及托管协议约定，对基

金托管人实际管控的托管资金账户及证券账户内资产承担保管职责，对于已划出

托管账户以及没有存管在托管人处的基金财产不负有保管责任；对处于托管人实

际控制之外的资产所发生的灭失、亏损等，托管人不承担责任。由于非基金托管

人的过错致使其保管的基金财产发生毁损或灭失的，基金托管人不承担赔偿责任。

8.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立

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的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期满或基金停止募集时，发起资金提供方认购金额、发起资金提供

方及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理

人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规

定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，

验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参

加验资的2名或2名以上中国注册会计师签名方为有效。

3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金

管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人应依法履行反洗钱及受益所有

人识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，在法律法规允许的范围内，

就相关信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及证明材料的

真实性、准确性。

2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的

任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办

理基金资产的支付。

5.基金管理人应于基金终止后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款

项资金划转，在确保后续不再发生款项进出后的10个工作日内向基金托管人发出

销户申请。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基

金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得

使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

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3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管

理和运用由基金管理人负责。

证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付,待基

金启始运营后，基金管理人可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费从本基

金托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证券账户

开通信息通知基金管理人。

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结

算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收

资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

5.账户注销时，在遵守中国证券登记结算有限责任公司的相关规定下，由基金

管理人和基金托管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一

方提供配合的，另一方应予以配合。

6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托

管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管专户的开设和管理

《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民

银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债

券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结

算。基金管理人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立

有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

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人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国

证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算

所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物

证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管

人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产或保

管的资产不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托

管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。其中基金托管人对重大合

同的保管期限不少于法律法规规定的最低期限。

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六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、预

留印鉴及被授权人签名或盖章样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。

3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果授

权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确

认的时点为授权文件的生效时间。

4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人

及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

（二）指令的内容

1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。

2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签名或盖章。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1.指令的发送

基金管理人发送指令应采用电子邮件、传真方式或双方协商一致的其他方式。

指令原件由基金管理人保管，基金托管人保管指令扫描/传真件。当两者不一致时，

以基金托管人收到的投资指令扫描/传真件为准。

基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和

交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人

依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤

销或更改对被授权人的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该

交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责

任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

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基金管理人可与基金托管人协商，通过取消银行间债券交易成交单发送的授

权书等方式约定豁免逐笔银行间债券交易成交单的发送。如未授权，基金管理人

应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单及时邮件、传真给基金托管人，

并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人

要书面通知基金托管人。

2.指令的确认

基金托管人应指定邮箱或双方认可的其他方式接收基金管理人的指令，预先

通知基金管理人，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管

人后，基金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性，

如有疑问必须及时通知基金管理人。基金托管人可根据指令的内容要求基金管理

人提供合同、协议等款项支付的文件依据，复核无误后应在规定期限内执行，不

得延误。

3.指令的时间和执行

基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要

求当天到账的指令，必须在当天15:00前向基金托管人发送，15:00之后发送的，

基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令，

则指令需要提前2个工作小时发送，并且相关付款条件已经具备。基金托管人将

视付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务，基金管理人应在

网下申购缴款日（T日）的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人，指令发送

时间最迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0

非担保交收的业务，基金管理人应在交易日14：00前将划款指令发送至基金托管

人。因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中国证券登记结算有

限责任公司给基金托管人及基金财产所造成的损失由基金管理人承担。若沪深市

场T+0非担保交收规则调整，则此条款内容相应调整。基金管理人应确保基金托

管人在执行指令时，基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情

况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不

得拖延或拒绝执行。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指

令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清

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或不全等。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

行，并及时通知基金管理人改正。基金管理人若修改或要求基金托管人终止执行

已经发送的指令，应先电话通知基金托管人，若基金托管人还未执行原指令，基

金管理人可重新发送新指令并在原指令上注明“停止执行”字样并加盖预留印鉴

后发送基金托管人，基金托管人收到新指令和停止执行的指令后，应停止执行原

指令并按新指令执行；但若原指令在基金托管人收到基金管理人通知前已执行，

则应向基金管理人电话说明，基金托管人不承担因为执行原指令而造成的损失或

责任。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》

约定的，有权视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产

或投资人造成损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授

权文件以电子邮件或传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文

件同时废止。新的授权文件在电子邮件或传真发出后七个工作日内送达文件正本。

新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件电子邮件

或传真件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与电子邮件或传真件内容不

同，以基金托管人收到的电子邮件或传真件为准。基金托管人更换接收基金管理

人指令的人员，应提前通过录音电话通知基金管理人。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

与预留的授权文件内容相符进行表面一致性审查，如发现问题，应及时报告基金

管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担

赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人依据交易程序已经生效的指令对本基金

财产造成的损失不承担赔偿责任。

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七、交易及清算交收安排

（一）选择证券、期货买卖的证券、期货经纪机构

基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人

和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托

管人，并依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申请办理接收结算

数据手续。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选

证券经营机构的有关情况及交易信息予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、

佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货

经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的，

可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1.清算与交割

基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则办理证券资金

结算业务。

根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前6个工作日内，中国证

券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行

重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备

付金、结算保证金当日，在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证

金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限

责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所

需的现金头寸。

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据

中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据

基金管理人的交易划款指令具体办理。

如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金托管

人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，

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致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果

因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基金管

理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押

券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后在预清算结束

后应通知基金管理人预透支和预欠库事项，基金管理人应保持联系方式畅通，后

续补缴等事宜由基金管理人负责解决。

基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收；如因基金管理人原因导致资金头

寸不足，对于交易所场内交易，基金管理人应在交收日上午11:30前补足透支款项，

确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及

基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，如由此给托管人

造成的损失由管理人承担。

根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购

业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基

金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证

券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由

基金管理人承担。

实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。

2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

（1）交易记录的核对

基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，

必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实

际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导

致的损失由基金管理人承担。

（2）资金账目的核对

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。

（3）证券账目的核对

基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目

相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。

（三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定

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1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基

金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负

责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及

时划付赎回及转出款项。

3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日

15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完

整。

4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数据

和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协

商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保

存。

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按

时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

用账户，该账户由登记机构管理。

7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定

到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金管理

人应采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人

追偿基金的损失，基金托管人应提供必要的协助或配合。

8.赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，

如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义

务。

9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

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（四）申赎净额结算

基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”

的原则，每日按照托管账户应收资金(申购申请对应申购金额与基金转换入申请对

应金额之和)与应付资金(赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与基金转

换出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定托管账户净应收额或

净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在

交收日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，

基金管理人应提前将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划

款指令将托管账户净应付额在交收日划往基金清算账户。

（五）基金转换

1.在本基金开展转换业务之前，基金管理人应函告基金托管人并就相关事宜进

行协商。

2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资金

清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的

公告执行。

3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行

公告。

（六）基金现金分红

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》

的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向

基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

（七）投资银行存款的特别约定

本基金投资银行存款，必须采用双方认可的方式办理。存款账户预留印鉴至

少包含一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和使用。本息到期归还或

提前支取的所有款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。

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八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值

是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额

的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可

以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定

公告。

2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基

金净值信息结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外

公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1.估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货合约、国债

期货合约、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

2.估值方法

（1）证券交易所上市的股票品种的估值：

1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）

估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机

构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如

最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大

事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格。

2）交易所上市不存在活跃市场的股票品种，采用估值技术确定公允价值。

（2）处于未上市期间的股票品种应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同

一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。

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2）首次公开发行未上市的股票品种，采用估值技术确定公允价值。

3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首

次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管

机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种选取第三方估值基准服务机

构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理应根据相关法律、法规的

规定执行。

（4）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种选取第三方估值基准服务机构

提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。

对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际

收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐

估值全价进行估值，同时将充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。

回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行

估值。

（5）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含

转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价进行估值；

实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价

进行估值。

（6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当

前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。

（7）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

（8）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，

估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交

易日结算价估值。

（9）本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

（10）本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值基准服务机构提供的估

值价格数据进行估值。

（11）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利

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息。

（12）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的

相关规定进行估值。

（13）人民币对相关货币的汇率根据届时相关法律法规及监管机构的要求确

定汇率来源，如法律法规及监管机构无相关规定，基金管理人与基金托管人协商

一致后确定本基金的估值汇率来源。

（14）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各

项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因

导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或

实际支付日进行相应的会计处理。

（15）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（16）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（17）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。

（18）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。

就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

3.特殊情况的处理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第16项进行估值时，所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、证券/期货经营机构、登

记结算公司、存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市

场规则变更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已

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经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误或即使发现错误

但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基

金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消

除或减轻由此造成的影响。

（三）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内（含第4

位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1.估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2.估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或

不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

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事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3.估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4.基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）当任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值

的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到

该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。

（四）暂停估值的情形

1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原

因暂停营业时；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停估值；

4.法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

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（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

一致。

3.财务报表的编制与复核时间安排

（1）报表的编制

基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结

束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内

完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。

基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的

会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当

期季度报告、中期报告或者年度报告。

（2）报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托

管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

九、基金收益分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

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关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已

实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每个季度最后一个估值日观察

可供分配利润，当可供分配利润大于0时，本基金可进行收益分配，具体分配方

案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配仅有现金分红一种方式；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日

的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于各类基金份额类别的收费方式不同，将导致在可供分配利润上有所不

同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在不违反法律法规的

前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大

会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

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十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息

披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合

同》、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托

管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下

情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证

监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

3.基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾问、

财务顾问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协

议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值

信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告，包括年度报告、中期报告和季

度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资股指

期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关公告、投资资

产支持证券的相关公告、投资港股通标的股票的相关公告、投资非公开发行股票

的相关公告、基金参与融资业务的相关公告、实施侧袋机制期间的信息披露以及

中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经过符合《中华

人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1.职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条

规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管

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理人予以公布。

对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管

人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式

和限时披露的义务。基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的

基金信息通过中国证监会规定媒介公开披露。根据法律法规应由基金托管人公开

披露的信息，基金托管人将通过中国证监会规定媒介公开披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）不可抗力；

（2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其

他原因暂停营业时；

（3）基金合同约定的暂停估值的情形；

（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

2.程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项

时，按《基金合同》规定公布。基金管理人应及时向基金托管人提供按有关规定

须经基金托管人复核的信息披露文件，基金托管人通过指定邮箱向基金管理人发

送的电子复核函件与基金托管人出具的书面复核函件具有同等效力。

3.信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者可以免费查阅。在

支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金

托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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十一、基金费用

（一）基金管理人的管理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费）

的计提方法、计提标准和支付方式

本基金根据每一基金份额的持有期限与持有期间年化收益率，在赎回、转出

基金份额或基金合同终止的情形发生时确定该笔基金份额对应的管理费。当投资

者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，持有期限不足一年（即365

天，下同），则按1.20%的年费率收取管理费；持有期限达到一年及以上，则根据

持有期间年化收益率分为以下三种情况，分别确定对应的管理费率档位：

若持有期间相对业绩比较基准的年化超额收益率（扣除超额管理费后）超过

6%且持有收益率（扣除超额管理费后）为正，按1.50%的年费率确认管理费；若

持有期间的年化超额收益率在-3%及以下，按0.60%的年费率确认管理费；其他情

形按1.20%的年费率确认管理费。

持有期间年化收益率（R） 管理费率（年费率） 

R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年 

R≤Rb-3% 0.60%/年 

其他情形 1.20%/年 



注：

①R为该笔份额的年化收益率，Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率。

②特别的，当持有期限达到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若扣

除超额管理费后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0时，仍按1.20%的

年费率收取该笔基金份额的管理费，以使得该笔基金份额在扣除超额管理费后的

年化收益率仍需满足本基金收取超额管理费的标准。

具体而言，本基金的管理费包含固定管理费、或有管理费和超额管理费，按

以下方式计算和确认。

（1）固定管理费

固定管理费按前一日基金资产净值的0.60%的年费率每日计提。固定管理费的

计算方法如下：

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H1＝E×0.60%÷当年天数

H1为每日应计提的固定管理费

E为前一日的基金资产净值

固定管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与

基金托管人核对一致后，基金管理人应在月初5个工作日内向基金托管人发送资

金划拨指令以完成管理费的支付，单独签署了自动扣费授权的除外。若遇法定节

假日、公休日等，支付日期顺延。

（2）或有管理费和超额管理费

或有管理费按前一日基金资产净值的0.60%的年费率每日计提。或有管理费的

计算方法如下：

H2＝E×0.60%÷当年天数

H2为每日应计提的或有管理费

E为前一日的基金资产净值

投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔基金份额

持有期限不足一年，则该笔份额持有期内计提的或有管理费应确认为应由基金管

理人收取的管理费；若该笔基金份额持有期限达到或超过一年，但该笔基金份额

的持有收益率R符合下表“情形一”的收取情形时，或有管理费为0，则该笔基金份

额持有期内计提的或有管理费将全额返还至投资者的赎回款（或清算款）；在其

他情形下，该笔基金份额持有期内计提的或有管理费应确认为应由基金管理人收

取的管理费。

基金超额管理费的计算方法如下：

投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，当且仅当该笔基

金份额持有期限达到或超过一年，且该笔基金份额的年化收益率（R）符合下表“情

形三”的收取情形时，则从该笔基金份额的赎回款（或清算款）中扣除0.30%的年

费率的超额管理费，并随已计提的或有管理费一同确认为应由管理人收取的管理

费。对于赎回业务，超额管理费将从赎回款项中扣除；对于转出业务，超额管理

费将从转出份额对应的款项中扣除；对于基金合同终止情形，超额管理费将从基

金清算款中扣除。

当投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时，本基金根据以

下三种情形确认应实际收取的或有管理费和超额管理费：

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收取情形 年化收益率（R） 或有管理费（年费率） 超额管理费（年费率） 

情形一 R≤Rb-3% 0 0 

情形二 其他情形 0.60% 0 

情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30% 



对于“情形三”，若扣除超额管理费后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于

等于0时，仍按1.20%的年费率收取该笔基金份额的管理费，以使得该笔基金份额

在扣除超额管理费后的年化收益率仍需满足本基金收取超额管理费的标准。

每笔基金份额的年化收益率（R）计算方法如下：

???365

R=××100%

??

扣除超额管理费后的年化收益率（R*）的计算方法如下：

?×??????365

R?=××100%

?×??

R为该笔份额的年化收益率；Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率；

A为该笔份额赎回日、转出日或基金合同终止情形发生日的基金份额累计净

值；

B为该笔份额认购/申购/转入日的基金份额累计净值，其中份额认购日的基金

份额（累计）净值为1.0000元；

C为该笔份额认购/申购/转入日的基金份额净值，其中份额认购日的基金份额

净值为1.0000元；

D为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔份额申购、转

入确认日与赎回、转出确认日或基金合同终止情形发生日下一工作日的间隔天数；

F为该笔基金份额的份额数；

??为该笔基金份额持有期内累计计算的超额管理费。

对于已经确认为基金管理人收入的或有管理费和超额管理费，经基金管理人

与基金托管人核对一致后，基金管理人应在月初5个工作日内向基金托管人发送

资金划拨指令以完成管理费的支付，单独签署了自动扣费授权的除外。若遇法定

节假日、公休日等，支付日期顺延。

在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下，基金管理人可根据基金实际

运作情况和市场环境变化，经履行适当程序后，对本基金的管理费（含固定管理

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费、或有管理费和超额管理费）计提标准或收取方式进行调整。

（二）基金托管费的计提比例和计提方法的计提方法、计提标准和支付方式

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与

基金托管人核对一致后，基金管理人应在月初5个工作日内向基金托管人发送资

金划拨指令以完成托管费的支付，单独签署了自动扣费授权的除外。若遇法定节

假日、公休日等，支付日期顺延。

收款人账号：17300115626119000000014

账户名称：广发银行股份有限公司

开户行名称：广发银行股份有限公司总行运营及流程管理部（核算）

大额支付号：306581000003

（三）C类基金份额的销售服务费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.40%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年

费率计提。销售服务费的计算方法如下：

H=E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

C类基金份额的基金销售服务费每日计提。

（1）基金管理人销售服务费的返还机制

通过基金管理人认购、申购C类基金份额的不收取销售服务费。对于通过基

金管理人认购、申购该类基金份额的情况，将先行计提相应的销售服务费，待投

资者赎回基金份额或基金合同终止时，该费用将随同赎回款（或清算款）一并返

还给投资者。

若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

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（2）非直销销售机构的销售服务费的收取与返还机制

对于投资者持续持有期限未超过一年（即365天，下同）的基金份额收取的

销售服务费，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人应在月初5个工作日

内向基金托管人发送资金划拨指令以完成销售服务费的支付，单独签署了自动扣

费授权的除外。由基金管理人代付给各基金销售机构。

对于基金份额持有人持续持有期限超过一年的C类基金份额，不再继续收取

销售服务费。对于持续持有期限超过一年的基金份额继续计提的销售服务费，在

投资者赎回基金份额或基金合同终止时，该费用随赎回款（或清算款）一并返还

给投资者。

若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效

后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、

基金的证券、期货、股票期权交易费用、基金的银行汇划费用、基金相关账户的

开户及维护费用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用、按照国家有关

规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用等根据有关法规及

相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中

支付。

（五）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，

根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。

（七）实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

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理费（包括固定管理费、或有管理费和超额管理费），其他费用详见招募说明书

的规定或相关公告。

（八）违规处理方式

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》《基金合同》《运作办法》及其

他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。

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十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管

理人应保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不

能妥善保管，则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整

性。除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求外，基金托管人不得将

所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密

义务。

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十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规

定的最低期限。

（二）合同档案的建立

1.除本协议另有约定外，基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文

本正本送达基金托管人处。

2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议邮件、

传真基金托管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

人接收相应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低年限，

并承担保密义务，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。

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十四、基金管理人和基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

(1)被依法取消基金管理资格；

(2)被基金份额持有人大会解任；

(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

(1)被依法取消基金托管资格；

(2)被基金份额持有人大会解任；

(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

(二)基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

(3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金

管理人；

(4)备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

(5)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持

有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；

(6)交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，

及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基

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金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与

基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；

(7)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费

用由基金财产承担；

(8)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应

按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

2、基金托管人的更换程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

(3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金

托管人；

(4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

(5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持

有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；

(6)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基

金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基

金资产总值和基金资产净值；

(7)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费

用由基金财产承担。

3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

(1)提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

(2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

(3)公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管

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人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介上联合公告。

(三)新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管

人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基

金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对

基金份额持有人的利益造成损害的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继

续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费（包括固定管

理费、或有管理费和超额管理费）或基金托管费。

(四)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相

应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

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十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人

以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未

按法律法规规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员

和其他从业人员相互兼职。

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、

《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。

（九）基金财产用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

（十）基金管理人以基金托管人名义违规宣传。

（十一）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及法律、行政法规和

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中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。

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十六、反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资、反逃税以及制裁合规

职责

（一）管理人将建立恰当的反洗钱合规性风险管理措施，包括但不限于：

1．建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

2．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

3．从严监控投资者核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

4．建立符合行业特征的风险识别和可疑交易分析机制。

5．制定严格有效的开户流程，规范对投资者的身份认证和授权资格的认定，

对投资者身份证明材料予以保存。

（二）管理人在托管人开立产品托管账户时，将按监管要求向托管人提供真

实、准确、完整的客户身份识别及受益人身份识别相关信息，如受益人信息发生

变更，管理人应及时将变更后的受益人信息反馈托管人，托管人根据管理人要求

配合管理人履行反洗钱义务与职责。管理人保证提供给托管人的各项信息、身份

信息（含受益所有人信息）、身份资料的真实性、准确性、完整性、合法性和有

效性。

（三）业务存续期间，托管人有权对管理人进行客户身份识别（包括持续识

别、重新识别、受益所有人识别等）和尽职调查。

（四）管理人保证遵循《中华人民共和国反洗钱法》和境内外有关法律法规

及监管要求规定，切实履行反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资、反逃税义务。管

理人不得涉及违规、违法活动，如因管理人洗钱、逃税、恐怖融资和扩散融资、

制裁等违法犯罪活动或违反相关法律规定引起纠纷，将由管理人承担法律责任。

十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。

（二）基金托管协议终止出现的情形

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1.《基金合同》终止；

2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4.发生法律法规、监管规定、自律组织规则或《基金合同》规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督

下进行基金清算。

2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、

符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估

价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4.基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不

能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

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份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规

规定的最低期限。

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十八、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份

额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给

基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔

偿，仅限于直接损失。

如发生下列情况的，当事人免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规定

作为或不作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同约定的投资原则行使或不行使其投资权而造

成的损失等。

（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人

利益的前提下，本协议能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范

围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失

进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的

合理费用由违约方承担。

（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除

赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此

造成的影响。

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十九、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，如经友好协

商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有效的仲裁规则进行仲裁，

仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额

持有人的合法权益。

本协议受中华人民共和国法律法规（为本协议之目的，在此不包括中国香港、

中国澳门特别行政区和中国台湾地区法律）管辖，并按其解释。

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二十、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）托管协议草案，经托管协议当事人双方加盖单位公章或合同专用章以

及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方根据中国证监会的意

见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日

起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管机构一份，每份具有

同等的法律效力。

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二十一、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应

予以配合，承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协

议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。

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二十二、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表签章并加盖单位公章或合同专用章、签订

地、签订日


              

                

               招商基金管理有限公司招商新能源严选混合型发起式证券投资基金托管协议.pdf