中欧中证科创创业50指数证券投资基金

托管协议

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

目录

一、基金托管协议当事人........................................................................................4

二、基金托管协议的依据、目的和原则................................................................5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查................................................6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查..........................................................13

五、基金财产的保管..............................................................................................14

六、指令的发送、确认及执行..............................................................................17

七、交易及清算交收安排......................................................................................21

八、基金资产净值计算、估值和会计核算..........................................................24

九、基金收益分配..................................................................................................26

十、基金信息披露..................................................................................................27

十一、基金费用......................................................................................................30

十二、基金份额持有人名册的保管......................................................................31

十三、基金有关文件档案的保存..........................................................................32

十四、基金管理人和基金托管人的更换..............................................................33

十五、禁止行为......................................................................................................34

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..............................................35

十七、违约责任......................................................................................................36

十八、争议解决方式..............................................................................................37

十九、托管协议的效力..........................................................................................38

二十、其他事项......................................................................................................39

二十一、托管协议的签订......................................................................................41

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

鉴于中欧基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集

发行中欧中证科创创业50指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）；

鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中欧基金管理有限公司拟担任中欧中证科创创业50指数证券投资基金的

基金管理人，平安银行股份有限公司拟担任中欧中证科创创业50指数证券投资基

金的基金托管人；

为明确中欧中证科创创业50指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之

间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《中欧中证科创创业50指数证券投资基金基金合同》(以下简称

“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同

的含义，若有抵触应以基金合同为准。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层

法定代表人：窦玉明

设立日期：2006年7月19日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]102号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.20亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：021-6860 9600

（二）基金托管人

名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

法定代表人：谢永林

成立日期：1987年12月22日

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,405,918,198元人民币

存续期间：持续经营

批准设立机关及批准设立文号：银复1987[365]号文

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号

联系电话：0755-88674238

经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；各项信托

业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；境内境外借款；在

境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据的承兑和贴现；外

汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；保

险兼业代理业务；黄金进口业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法

律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资

范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基

金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关

技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监

督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的

指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板、科创板以及其他经中国证

监会允许发行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、政府支持

机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、可转换债券、可交换债券、公开发行的次级债、分离交易可转债等）、资产

支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具（包括国债期货、股

指期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但

须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股及

备选成份股的资产不低于非现金资产的80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国

债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净

值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以

内的政府债券。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投

资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成

份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%；

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（2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交

易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到

期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；

（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金

资产净值的10％；

（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10％；

（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金

持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告

发布之日起3个月内予以全部卖出；

（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资，法律法规另有规定的，从其规定；

（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

一致；

（11）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资

产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资

产净值的15%；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%；

4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

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的债券总市值的30%；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的20%；

6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的30%；

7）本基金任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式

回购）等；

8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）

应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期

日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）

应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（12）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：

1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值

的10%；

2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，

应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价

物；

3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面

值按照行权价乘以合约乘数计算；

（13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其

他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：

1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的

出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；

2）参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的50%；

3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计

算；

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因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；

（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内

上市交易的股票合并计算；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市场波

动、证券发行人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基

金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律

法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金

合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者

从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持

有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场

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公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以

披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董

事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先

相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的关联方名单。

基金管理人和基金托管人有责任确保关联方名单的真实性、准确性、完整性，并负

责及时将更新后的名单发送给对方。基金托管人的关联方名单以其对外公开披露的

信息为准。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理

人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管

理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场

交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照

交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人

是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年

对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据

市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管

人说明理由，并提前与基金托管人协商解决。如基金管理人未向基金托管人提供符

合条件的交易对手名单与适用的交易结算方式，基金托管人有权不对银行间交易对

手进行监督。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交

易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由

此造成的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确

定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失

先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿，基金托管人应当提供必要的协助。基

金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事

后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管

人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。

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（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

选择存款银行进行监督的内容、标准和程序。基金管理人应根据法律法规的规定及

基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，

基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资

产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

监督和核查。

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反

法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方

式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核

查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，

就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规

定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的，基金托管人应报告中国证监会。

（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》

和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人

应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基

金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金

监督报告的事项，在符合相关法律法规的前提下基金管理人应积极配合提供相关

数据资料和制度等。

（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管

理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、

欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍

不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

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四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户

等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根

据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基

金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金

管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在

上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改

正。

（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，

基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；

基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真

实性。

（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

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五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行

运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人应按照规定开设/协助开设基金财产的资金账户、证券账户和

期货账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他

业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完

整与独立。

5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理

人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达

基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给

基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人

对此不承担责任。

（二）募集资金的验证

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的

基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属

于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定时间内，

聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报

告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规

定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户（或称“基金银

行账户”、“基金托管账户”），保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由

基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管

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专户进行。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币利

率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

（四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管理

基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与本基

金联名的证券账户。

基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得

使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开立证券

资金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关资金

账户，并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。

交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存

放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金

管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，

也不负责保管证券资金账户内存放的资金。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有

限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户

和资金结算专户。

2、基金管理人应为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议。

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立

有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

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（七）基金财产投资银行存款证实书等实物证券的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他机构的

保管库；属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损

坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外

机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托

管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基

金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理

人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在重大合同签署后5个

工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合

同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限不低于法

律法规规定的最低期限。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章

的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管

人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。

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六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

授权通知的内容：基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知（以下

称“授权通知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被

授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公

章并写明生效时间。基金管理人应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式

向基金托管人发出授权通知，同时电话通知基金托管人。授权通知经基金管理人

与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后，于

授权通知载明的生效时间生效，未注明生效时间的以授权通知的落款日期为生效

日期。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。授权

通知书正本内容与基金托管人收到的传真等不一致的，以基金托管人收到的传真

等为准。

基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、

被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关另有要

求的除外。

（二）指令的内容

投资指令是在管理本基金时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其

他款项收付的指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。

基金管理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出

款和收款账户信息等。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

权限内发送指令，被授权人应按照其授权权限发送指令。指令由“授权通知”确

定的被授权人代表基金管理人向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电

话与基金托管人确认指令内容。基金管理人必须在15:00之前向基金托管人发送

付款指令并确保基金银行账户有足够的资金余额，15:00之后发送付款指令或截至

15:00时账户资金不足的，基金托管人不能保证在当日完成划付。

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对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人无过错的，不承担因为不执

行该指令而造成损失的责任。如基金管理人要求当天某一时点到账，必须至少提

前2个工作小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基金管理

人指令传输及确认不及时或账户资金不足，未能留出足够的执行时间，致使指令

未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损失。对于被授权人发出的指令，

基金管理人不得否认其效力。基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后，应

对指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全，传真指令还应审核印鉴和签章

是否和预留印鉴和签章样本的表面一致性，指令复核无误后应在规定期限内及时

执行。由于基金托管人原因导致资金未能及时到账所造成的损失由基金托管人承

担。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

1、基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

令，指令不能辨识或要素不全导致无法执行等情形。

2、当基金托管人认为所接收指令为错误指令时，应及时与基金管理人进行电

话确认，暂停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要求

基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有

足够的资料来判断指令的有效性。基金托管人待收齐相关资料并判断指令有效后

重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间内补充相关资料，并给基金托管人

预留必要的执行时间，否则基金托管人对因此造成的延误不承担责任。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、

《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时，应视情况暂缓或者拒绝执行指

令，并及时通知基金管理人，基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关

交易已生效，则应通知基金管理人在法规规定期限内及时纠正。对于基金托管人

事前难以监督的交易行为，基金托管人在事后履行了对基金管理人的通知以及向

中国证监会的报告义务后，即视为完全履行了其投资监督职责。对于基金管理人

违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定造成

基金财产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人无过错的免于承担责

任。

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（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、托管协议

或具有第（四）项所述错误，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行，否则应就基金

或基金管理人由此产生的损失负赔偿责任。

除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外，基

金托管人对正确执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责

任。

（七）更换被授权人员的程序

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交

易日，使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发

出加盖基金管理人公司公章的书面变更通知，同时电话通知基金托管人。被授权

人变更通知，经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托

管人认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时间生效，同时原授权通知失效。

基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。变

更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真等不一致的，以基金托管人收到

的传真等为准。

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人。

（八）指令的保管

指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传

真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的指令传真件为准。

（九）相关责任

对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未

能及时清算所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及

时、未能留出足够执行时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能

及时清算或交易失败所造成的损失由基金管理人承担。基金托管人正确执行基金

管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，基金托管人不承担相应责任。在

正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人原因造成未能及时或正确

执行合法合规的指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应的责任，但

如遇到不可抗力的情况除外。

基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责，如果基金管理人的指令存

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在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，基金托管人不承

担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带

来的损失，相应责任由基金管理人承担，但基金托管人未按本协议约定尽形式审核

义务执行指令而造成损失的情形除外。

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七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金管理人与

基金托管人及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务协议，基金管理人、基金

托管人和证券经纪机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订协议，明确三

方在本基金进行证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的

职责和义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情

况及时以书面形式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货

经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定

的，可参照有关证券买卖的证券经纪机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

本基金通过证券经纪机构进行的交易所场内交易由证券经纪机构作为结算参

与人代理本基金进行结算；本基金其他场外证券交易由基金托管人或相关机构负

责结算。

基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证券登记结算有限责任公司制定的

相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。

基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国证券登记结算有限责任公司针

对各类交易品种制定结算业务规则和规定。

证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交

易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结

算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法

完成，责任由基金管理人承担。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金

财产的损失，应由基金托管人承担相应责任。

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托管

账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资

金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，但应及时通知基

金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、

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本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

（三）资金、证券账目及交易记录的核对

对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露各

类基金份额的基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账

簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金

会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

对基金的资金账目、证券账户，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账

账相符。

对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。

对交易记录，由相关各方每日对账一次。

（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事

人的责任

1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行申购

和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并

确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。

2、开放式基金的数据传递

基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构于每个开放日

15：00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金托管人。基金管理人

应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负责。

登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人向基

金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决

处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。

3、开放式基金的资金清算

基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”

的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额

或净应付额，以此确定资金交收额。

如果当日基金为净应收款，基金托管人应在资金交收日15:00之前查收资金

是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付。如

系基金管理人的原因造成，由此产生的责任应由基金管理人承担。

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如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令在资金交收

日中午12:00前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金

托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。但因基金托管账户没有足够

的资金，导致基金托管人不能按时拨付的，基金托管人不承担责任，基金托管人

应及时通知基金管理人。

（五）关于交易及清算交收安排应当按照本部分的规定或以基金管理人和基

金托管人双方书面共同确认的方式执行。

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八、基金资产净值计算、估值和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该

类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由

此产生的误差计入基金财产。特殊情况下，基金管理人可与基金托管人、登记机构

协商增加各类基金份额净值计算位数，以维护基金投资人利益。基金管理人可以设

立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。

本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公

告。

2.复核程序

基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各

类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人

按规定对外公布。

3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，

因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍

无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（二）基金资产的估值

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错

误。

（四）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（五）基金账册的建立

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基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方

法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各

方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。

（六）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

一致。

3.财务报表与报告的编制与复核时间安排

基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编

制及复核；在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核并予

以公告；在上半年结束之日起2个月内完成基金中期报告的编制及复核并予以公

告；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及复核并予以公告。基

金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人

应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告中的财务

会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金

合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年

度报告。基金管理人在编制完报表后需给托管人预留充分的复核时间。

（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基

准的基础数据和编制结果。

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九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

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十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，

拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披

露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基

金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，

如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国

证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金

产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份

额申购、赎回价格、基金定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）、临时

报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资资产支持证券的信

息披露、参与股指期货交易的信息披露、参与国债期货交易的信息披露、投资股票

期权的信息披露、基金参与融资及转融通证券出借业务的信息披露、投资存托凭

证的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基

金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计后，方可披露。

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、

资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基

金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资

产支持证券明细。

基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招

募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损

益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符

合既定的交易政策和交易目标等。

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基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的

交易政策和交易目标等。

基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，

包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股

票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

书（更新）等文件中披露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、

业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内因参与转融通证

券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1.职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

对于根据相关法律法规和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件，

在经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式

和时限披露的义务。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符

合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）

及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并

保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料，对需要托管人同步披露资料，管理人需及时同步托管人信息披露时间。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）不可抗力；

（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；

（3）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

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2.程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，

按基金合同规定公布。

3.信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合

理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的

内容与所公告的内容完全一致。

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十一、基金费用

（一）基金管理费的计提方法、计提标准和支付方式如下：

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息

日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（二）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下：

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金

托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5

个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使

无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（三）基金其他费用按照《基金合同》的约定计提和支付。

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十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的

基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保

管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不低于法

律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。根据反

洗钱要求，基金管理人应妥善保管产品投资者的身份资料信息，如基金托管人要

求提供，基金管理人应积极予以提供或协助。

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整

性。基金管理人和基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管

业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

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十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规

定的最低期限。

（二）合同档案的建立

1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人

处。

2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传

真至基金托管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

人接收相应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不低于法律

法规规定的最低期限。

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十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，保证不做出

对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理

人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基

金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值。

（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，

保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金托管人或临

时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予

积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产

净值。

（三）其他事宜见基金合同的相关约定。

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十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未

按法律法规规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付

款指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员

和其他从业人员相互兼职。

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、

基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

（九）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关

规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

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十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。

（二）基金托管协议终止的情形

1、《基金合同》终止；

2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，

而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，

而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。

（三）基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

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十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持

有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担相应赔偿责任；因共同行为给

基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，除共同行为

外，违约各方互不承担连带责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。

（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财产造成损失的，应就直接

损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生

下列情况之一的，当事人免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规

定作为或不作为而造成的损失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的损

失等；

3、不可抗力。

（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就

扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支

持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误的或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成基金财产或

投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托

管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

十八、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好

协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国际仲裁院的仲

裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对双方当事人具有

约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议受中国法律（为本托管协议之目的，在此不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区和台湾地区有关规定）管辖并从其解释。

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十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，

应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议

当事人双方根据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证

监会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。

托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告

之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，由基金管理人根据需要上报监

管机构一份，每份具有同等法律效力。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

二十、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人、

基金托管人应予以配合，承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未

尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

基金管理人理解、认可并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华人民共和

国法律法规及监管要求，基金托管人作为金融机构须根据该等规定进行相关管理，

并有权依该等规定对相关合约的签约主体进行风险告知、提示、并要求基金管理

人遵守和符合该等规定。

基金管理人同意在法律法规允许的范围内接受基金托管人在反洗钱、反恐怖

融资及反逃税方面的监管。基金管理人在此确认和承诺，基金托管人已明确向其

提出反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关要求；基金管理人亦进一步在此确认和同

意，其将严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份

资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、

《中华人民共和国反恐怖主义法》以及其他相关法律法规中有关被监管方的要求和规

定，以及基金托管人基于反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税不时发布的相关政策、

规则或办法，且其在通过基金托管人办理相关业务时，认可基金管理人履行合规

义务是基金托管人提供相关业务服务的前提。

基金管理人承诺将依法合规地向基金托管人开展或办理各类业务、目的合法、

背景真实、所提交申请材料均准确、合法、有效且无重大遗漏，不存在直接或间

接以合法形式掩盖非法或不合规目的之情形。

基金管理人同意，在符合法律法规要求的前提下，其在反洗钱、反恐怖融资

及反逃税方面具有协助和配合基金托管人工作的义务。

基金管理人承诺其知晓并同意其有义务协助及配合基金托管人履行所有以反

洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的的检查、调查、额外业务流程或程序、就其

依法履行反洗钱义务而获得的客户身份资料为基础且在法律法规允许的范围内按

基金托管人要求补充提供相关材料、并同意承担由此等合规目的可能带来的处理

时间或成本的合理增加。

基金管理人承诺其知晓并同意基金托管人在法律法规允许的范围内，有权为

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管

理人有关的数据、信息。

基金管理人承诺其知晓并同意在基金托管人与其任何业务关系存续期间，如

基金管理人已被证实（包括通过新闻等公开渠道或信息）受到涉及洗钱及/或恐怖

融资及/或逃税相关正式处罚的，视为构成基金管理人对银行每一交易或业务文件

项下违反，在不违反法律法规规定、基金合同约定以及基金份额持有人利益优先

原则的前提下，基金托管人有权宣布基金管理人违约并在履行适当程序后停止提

供托管服务、追究违约责任；如约定的违约金（若有）不足以弥补银行由此受到

的损失的，基金管理人还应当承担相应的赔偿责任。

基金管理人理解上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法

规及监管规定及宏观金融环境的变迁而不时更新和完善，基金管理人承诺将持续

关注和了解该等法律法规及监管规定之最新版本，并在与基金托管人开展业务期

间保持持续合规。

基金管理人明白和理解反恐反洗钱及反逃税作为一项复杂工程，可能涉及跨

境跨主权合作，并可能受限于国际组织及/或其他主权国家相关法律规定之要求；

基金管理人在此确认，在法律法规允许的前提下，上述反恐反洗钱及反洗钱特别

条款同样适用于国际反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管人涉及国际反

恐反洗钱协作时，基金托管人有权依据上述条款进行相应的调查、检查或采取适

当的行动。

协议各方均清楚并愿意严格遵守中华人民共和国《着作权法》、《商标法》、

《专利法》、《反不正当竞争法》等知识产权类、民法典及广告法等相关法律的规定，

各方均有权就本协议所约定事项以约定方式在约定范围内进行真实、合理的使用

或宣传，但不得涉及合同所约定的保密内容。为避免商标侵权及不当宣传等风险

的发生，各方均同意，在使用对方的商标、品牌、企业名称等进行宣传前，均须

获得对方事先的认可，否则，不得进行此类使用或宣传。各方在此承诺，会积极

响应对方提出的就合作事项的合理使用或宣传申请。各方均承认，未经对方事先

同意而利用其商标、品牌及企业名称等进行商业宣传；虚构合作事项；夸大合作

范围、内容、效果、规模、程度等，均属对本协议的违反，并可能因虚假宣传构

成不正当竞争，守约方或被侵权人将保留追究相应法律责任的权利。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

二十一、托管协议的签订

以下为本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日。

中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议

（本页无正文，为《中欧中证科创创业50指数证券投资基金托管协议》签字页）

基金管理人：中欧基金管理有限公司（公章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订日：年月日

基金托管人：平安银行股份有限公司（公章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订日：年月日


              

                

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