华泰保兴均衡回报混合型证券投资基金

基金产品资料概要

编制日期：2026年08月19日

送出日期：2026年08月19日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华泰保兴均衡回报混合基金代码027512

基金简称A华泰保兴均衡回报混合A基金代码A 027512

基金简称C华泰保兴均衡回报混合C基金代码C 027513

基金管理人华泰保兴基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日-基金类型混合型

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

交易币种人民币

开始担任本基金

姓名证券从业日期

基金经理的日期基金经理

田荣-2017年07月01日

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资目标本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，深度挖掘具有良好持

续回报潜力的上市公司，力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回报。

投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包

括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通

标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地

方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、

超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、债券回购、同业存单、银行

存款（包括协议存款、定期存款及其他存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指

期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会的相关规定）。

法律法规或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

60%-95%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；每个交易日日终，

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债

券的比例合计不低于基金资产净值的5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程

序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略本基金的投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资

产支持证券投资策略、股指期货投资策略等。

其中，本基金股票投资策略注重行业均衡、风格均衡和个股均衡，通过定量分析和

定性分析相结合的方法挖掘优质上市公司，筛选其中安全边际较高的个股构建投资

组合。

业绩比较基准中证800指数收益率*70%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*10%+中债-综合全

价（总值）指数收益率*20%

风险收益特征本基金是混合型基金，其预期风险收益水平理论上低于股票型基金、高于债券型基

金及货币市场基金。

本基金若投资港股通标的股票，则还会面临港股交易失败风险、汇率风险、境外市

场等特有风险。

注：投资者可阅读招募说明书中“基金的投资”章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

无。

(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

无。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

华泰保兴均衡回报混合A：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

M＜500万元0.80%-

认购费

M≥500万元1000元/笔-

M＜500万元0.80%-

申购费（前收费）

M≥500万元1000元/笔-

N＜7天1.50%场外份额

7天≤N＜30天1.00%场外份额

赎回费

30天≤N＜180天0.50%场外份额

N≥180天0.00%场外份额

华泰保兴均衡回报混合C：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

N＜7天1.50%场外份额

7天≤N＜30天1.00%场外份额

赎回费

30天≤N＜180天0.50%场外份额

N≥180天0.00%场外份额

认购费：1、通过基金管理人认购本基金A类基金份额的，不收取认购费用；

2、通过其他销售机构认购本基金A类基金份额的，在投资者认购时收取认购费用；

3、投资者认购本基金C类基金份额不收取认购费用。

申购费：1、通过基金管理人申购本基金A类基金份额的，不收取申购费用；

2、通过其他销售机构申购本基金A类基金份额的，在投资者申购时收取申购费用；

3、投资者申购本基金C类基金份额不收取申购费用。

赎回费：对投资者收取的赎回费，全额计入基金财产。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

托管费0.20%基金托管人

华泰保兴均衡回报混合C销售服0.40%销售机构

务费

审计费用-会计师事务所

信息披露费-规定披露报刊

其他费用详见招募说明书及其更新“基金的费用相关机构

与税收”章节

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、对于投资者通过基金管理人认购/申购的C类基金份额计提的销售服务费，或者通过其他销售机构

认购/申购且持续持有期限超过一年（即大于365天）的C类基金份额所继续计提的销售服务费，都

将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

基金份额持有人须了解并承受以下风险：（一）市场风险；（二）管理风险；（三）流动性风险；

（四）信用风险；（五）操作风险；（六）本基金的特有风险：

1、混合型基金特有风险

本基金是一只混合型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%，如果股票市

场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险，基金净值将出现下降。

此外，本基金在调整资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出

现资产配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。

2、股指期货投资风险

本基金可投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险：

（1）市场风险；（2）市场流动性风险；（3）结算流动性风险；（4）基差风险；（5）信用风险；

（6）作业风险。

3、投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他仅投资于

沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大

亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人

的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表

决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成

存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在

境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、

监管环境差异可能导致的其他风险。

4、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场股票的特定风险

本基金的投资范围包括港股通标的股票（本基金可以投资港股通标的股票，投资于港股通标的股

票的比例不超过股票资产的50%），除与其他投资于股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临

以下特有风险，包括但不限于：

（1）投资于香港证券市场的特有风险：1）香港证券市场与内地证券市场规则差异的风险。2）

港股通标的股票价格较大波动的风险。3）股份数量、股票面值大幅变化的风险。4）投票权不同带来

的风险。5）较难获取或理解公司实际经营状况相关资讯的风险。6）停牌风险。7）直接退市风险。

（2）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的特有风险：1）港股通机制及其规则变动

带来的风险。2）港股通标的股票范围受限及动态调整的风险。3）港股通交易日不连贯的风险。4）

交收制度带来的基金流动性风险。5）交易额度限制的风险。6）无法进行交易或交易中断的风险。7）

汇率风险。8）交易价格受限的风险。9）港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险。10）结算

风险。11）现金红利获得时间有所延后的风险。12）投资方式受限的风险。

（3）其他可能的风险；

（4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港

股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。

5、投资可转换债券和可交换债券的特定风险

可转换债券和可交换债券是指持有人可以在约定的时间内按照约定的价格将持有的债券转换为

普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资工具。可转换债券和可交换债券既面临发行人无

法按期偿付本息的信用风险，也面临二级市场价格波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强

制赎回等条款，可能会增加相应的风险。

6、投资资产支持证券的特定风险

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是指在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易

的、符合相关法规规定的信贷资产支持证券和企业资产支持证券类品种。资产支持证券在国内市场处

于发展初期阶段，可能具有低流动性、高收益性的特征，并存在一定的投资风险，包括：信用风险、

利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

7、销售服务费计提与返还机制的相关风险

（1）本基金C类基金份额的销售服务费按日计提，对于投资者通过基金管理人认购/申购的C类基

金份额计提的销售服务费，或者通过其他销售机构认购/申购且持续持有期限超过一年的C类基金份额

所继续计提的销售服务费，都将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并

返还给投资者（详见基金合同“第十五部分基金费用与税收”），因此，C类基金份额的销售服务费率

水平需结合投资者的购买渠道以及C类基金份额持有期限确定。

（2）由于本基金在计算C类基金份额净值时，已按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提销

售服务费，该计提金额可能高于投资者最终实际承担的销售服务费。在C类基金份额赎回或基金合同

终止的情形发生时，基金投资者实际收到的赎回款项或清算款项的金额可能与按披露的C类基金份额

净值计算的结果存在差异，以登记机构确认数据为准。

（七）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；（八）其

他风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更

的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及

时、准确获取基金的相关信息敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（网址：www.ehuataifund.com）（客户热线电话：400-632-9090

（免长途话费））

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

               华泰保兴均衡回报混合型证券投资基金基金产品资料概要.pdf