财通资管博睿稳健3个月持有期混合型基金

中基金（FOF）

托管协议

基金管理人：财通证券资产管理有限公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人.....................................................................................4

二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................................................5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............................................6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................................15

五、基金财产的保管...........................................................................................16

六、指令的发送、确认及执行...........................................................................19

七、交易及清算交收安排...................................................................................23

八、基金资产净值计算和会计核算...................................................................27

九、基金收益分配...............................................................................................30

十、基金信息披露...............................................................................................30

十一、基金费用...................................................................................................32

十二、基金份额持有人名册的登记与保管.......................................................33

十三、基金有关文件档案的保存.......................................................................34

十四、基金管理人和基金托管人的更换...........................................................34

十五、禁止行为...................................................................................................38

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...........................................39

十七、违约责任...................................................................................................40

十八、争议解决方式...........................................................................................41

十九、托管协议的效力.......................................................................................41

二十、其他事项...................................................................................................42

二十一、托管协议的签订...................................................................................42

鉴于财通证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立

并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金

管理人的资格和能力，拟募集发行财通资管博睿稳健3个月持有期混

合型基金中基金（FOF）；

鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有

效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格

和能力；

鉴于财通证券资产管理有限公司拟担任财通资管博睿稳健3个

月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，南京银行股份有

限公司拟担任财通资管博睿稳健3个月持有期混合型基金中基金

（FOF）的基金托管人；

为明确财通资管博睿稳健3个月持有期混合型基金中基金（FOF）

的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协

议；

除非另有约定，《财通资管博睿稳健3个月持有期混合型基金中

基金（FOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用

于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并

依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金

合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：财通证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路26号143室

法定代表人：马晓立

成立时间：2014年12月15日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准财通证券

股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2014]1177号）

注册资本：人民币5亿元

组织形式：有限责任公司

经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：南京银行股份有限公司

住所：南京市建邺区江山大街88号

法定代表人：谢宁

成立时间：1996年2月6日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405号

组织形式：股份有限公司

注册资本：1,218,685.2407万元人民币

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、

基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产

的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相

关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持

有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基

金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风

格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供

投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对

存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证

监会依法核准或注册的公开募集的基金份额（包括QDII基金、香港

互认基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）

及其他经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金）、国

内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板、存托凭证及其

他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包

括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、政府支持

机构债、政府支持债、地方政府债、公开发行的次级债、可转换债券

（含可分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、

资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通

知存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相

关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人

在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会依法核准或

注册的公开募集证券投资基金的比例不低于基金资产的80%，投资于

权益类资产占基金资产的比例为5%-30%（其中，本基金投资于境内

的股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例占基金资产的

比例不低于5%、投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%）；投

资于货币市场基金的比例不超过基金资产的15%，投资于QDII基金、

香港互认基金的比例合计不超过基金资产的20%。本基金应当保持不

低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其

中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及计入权益类

资产的混合型基金，其中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合

下列两个条件之一：1、基金合同中约定股票资产占基金资产的比例

不低于60%；2、基金最近4期季度报告中披露的股票资产占基金资

产的比例均不低于60%。

如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变

更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监

督：

1.本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券

投资基金的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产占基金资

产的比例为5%-30%（其中，本基金投资于境内的股票、股票型基金、

混合型基金等权益类资产的比例占基金资产的比例不低于5%、投资

于港股通标的股票不超过股票资产的50%）；本基金投资的权益类资

产包括股票、股票型基金以及计入权益类资产的混合型基金，其中，

计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1）基

金合同中约定股票资产占基金资产的比例不低于60%；2）基金最近4

期季度报告中披露的股票资产占基金资产的比例均不低于60%；

2.本基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，

且不得持有其他基金中基金；

3.本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金（ETF联接

基金除外）持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资

基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；

4.本基金投资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的15%；

5.本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级

基金和中国证监会认定的其他基金份额；

6.本基金投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披

露的基金净资产应当不低于1亿元；

7.本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的

比例不得超过本基金基金资产净值的10%；

8.本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在

一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等；

9.本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同

时上市的A+H股合计计算，且不含本基金所投资的基金份额），其市

值不超过基金资产净值的10%；

10.本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金持有一家

公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计

算，且不含本基金所投资的基金份额），不超过该证券的10%；完全

按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款

规定的比例限制；

11.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，

不得超过基金资产净值的10%；

12.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产

净值的20%；

13.本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，

不得超过该资产支持证券规模的10%；

14.本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金投资于同

一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合

计规模的10%；

15.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产

支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再

符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

16.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本

基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次

发行股票的总量；

17.本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

18.本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部开放式基金

（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公

司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基

金管理人管理的本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公

司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全

按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监

会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

19.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基

金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管

理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

20.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体

为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金

合同约定的投资范围保持一致；

21.本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例合计不得超

过基金资产的20%；

22.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执

行，与境内上市交易的股票合并计算；

23.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投

资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人

之外因素致使基金投资不符合前款第2、3项约定的投资比例的，基

金管理人应当在20个交易日内进行调整，但法律法规、中国证监会

规定的特殊情形除外。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除2、3、

8、15、19、20项以外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，

但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资

组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、

投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督

与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基

金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或

以变更后的规定为准。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对本协议第十五条第（十一）项基金投资禁止行为进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股

股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承

销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的

投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执

行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披

露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

本基金投资基金管理人或基金管理人关联方管理基金的情况，不

属于前述重大关联交易，但是应当按照法律法规或监管规定的要求履

行信息披露义务。

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基

金，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投

资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债

券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对

手名单进行交易。基金管理人可以对银行间债券市场交易对手名单及

结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但

尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情

况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基

金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前与基金托管人协商解

决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交

易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履

行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金

托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方

式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承

担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对基金投资流通受限证券进行监督。

1．基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行

股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

2．流通受限证券，包括由法律法规或中国证监会规范的非公开

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定

期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的

证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

3．在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投

资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金

管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比

例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。

上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通

过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制

度的决议提交给基金托管人。

4．在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金

托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如

下文件（如有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件

复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、

基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间

文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

5．基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，

如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对

基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的

消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管

人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执

行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权

报告中国证监会。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对基金管理人投资银行存款进行监督。

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金

合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并

按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，

对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金

费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介

材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现

数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并

将在发现后立即报告中国证监会。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际

投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知

基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或

举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在

上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基

金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理

人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关

规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告

中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、

基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书

面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的

合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监

会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资

料和制度等。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告

中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国

证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行

使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监

会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核

查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和

各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披

露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金

财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指

令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他

有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理

人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改

正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行

为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完

整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告

中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国

证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行

使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监

会。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2．基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法

程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基

金的任何财产。

3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等

投资所需账户。

4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管

理，独立核算，确保基金财产的完整与独立。

5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议

的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

6．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催

收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任，

但应给予必要的协助与配合。

7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托

第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1．基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商

业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。

2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基

金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有

关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人

开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具

的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有

效。

3．若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管

理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

1．基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

2．基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资

金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的

银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活

动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

均需通过本基金的资金账户进行。

3．基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务

的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其

他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活

动。

4．基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关

规定。

5．在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托

管人专用账户办理基金资产的支付。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基

金托管人与基金联名的证券账户。

2．基金证券账户的开立和开户回执的保管由基金托管人负责，

账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

3.基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公

司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结

算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。

结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4．基金证券账户和结算备付金账户的开立和使用，限于满足开

展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方

同意擅自转让基金的任何账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基

金业务以外的活动。

5．在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种

的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用

并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户

开设、使用的规定。

（五）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记

结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以

基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股

份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债

券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主

协议。

（六）其他账户的开立和管理

1．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基

金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有

关规则使用并管理。

2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，

从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由

基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的

购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托

管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人

以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分

别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人

在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份

以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其

他款项收付指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下

的资金往来等有关事项。基金管理人发送指令应采用电子指令或传真

或双方共同确认的方式。

（一）电子指令方式总体约定

电子指令包括基金管理人采用深证通金融数据交换平台发送的

电子指令和通过鑫托管发送的电子指令。电子指令一经发出即被视为

合法有效指令。

若基金管理人已与基金托管人建立深证通指令直连或其他以电

子形式发送的指令，基金管理人应优先以电子指令形式向基金托管人

发送指令，并应事先书面向基金托管人指定各业务类型投资指令的发

送主渠道，以传真或电子邮件作为应急方式备用。

（二）基金管理人对传真方式发送指令人员的书面授权

1．基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指

令。

2．基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件中应

含有基金管理人预留印鉴，该预留印鉴为基金托管人确定管理人所发

送指令表面一致性的唯一依据。基金管理人向基金托管人发送授权文

件后，应及时电话确认，以保证基金托管人及时查收。

3．基金托管人收到授权文件的传真件并经基金管理人电话确认

后，授权文件即生效。基金管理人应于发送传真后三个工作日内将授

权文件原件送达基金托管人，若基金托管人收到的授权文件原件和传

真件不一致，以传真件为准。

4．基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容

不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规另有

规定或有权机关另有要求的除外。

（三）指令的内容

1．指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款

指令）以及其他资金划拨指令等。

2．基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时

间、到账时间、金额、账户资料等，并加盖预留印鉴。

（四）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1．指令的发送与确认

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营

权限和交易权限内发送指令。

基金管理人通过传真或双方共同确认的其他方式发送加盖预留

印鉴的指令后，应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人指

定专人接收基金管理人的指令，答复基金管理人的确认电话。指令或

成交单到达基金托管人后，基金托管人应指定专人根据基金管理人提

供的授权文件进行表面一致性审查，及时审慎验证有关内容及印鉴，

基金托管人对指令的真实性不承担责任。如有疑问必须及时通知基金

管理人。

基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出至少2

个工作小时。由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出

足够的划款时间，未准备足够资金，致使资金未能及时到账所造成的

损失由基金管理人承担，基金托管人应积极协助处理。

2．指令的执行

基金托管人对指令验证后，应及时执行。

基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户

有足够的资金余额，否则基金托管人可不予执行，但应及时通知基金

管理人，由基金管理人审核、查明原因，确认此交易指令无效，基金

托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

对于时效性要求高的指令，基金管理人必须及时将指令发送至托

管人并进行电话确认，为基金托管人预留充足的指令处理时间。

对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，但应及

时通知基金管理人，基金管理人确认该指令不予取消的，以资金备足

并通知基金托管人的时间视为指令收到时间，因账户资金余额不足导

致的投资损失不由托管人承担。

（五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金托管人发现指令错误，应及时提示基金管理人改正后再予以

执行，若由此造成的延误损失由基金管理人承担。

（六）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处

理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，

并及时通知基金管理人。

若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违

反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当

及时通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

（七）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指

令致使本基金的利益受到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，

给基金份额持有人和基金管理人造成损失的，对由此造成的直接经济

损失负赔偿责任。

（八）授权通知的变更

1．基金管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三

个工作日电话通知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通

知文件，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管人，同时以电话形

式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托管人收到相关文件

传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理人在此后三个工作

日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人。若原件与传真件不一

致，以传真件为准。

2．基金托管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式，应

至少提前1个工作日以传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接

收基金管理人指令的人员及联系方式自基金管理人电话确认后生效。

（九）其他事项

1．基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴

是否与预留的授权文件内容相符进行表面一致性检查，如发现问题，

应及时通知基金管理人。

2．除因基金托管人自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿

责任外，基金托管人对其按照法律法规、本协议的规定执行基金管理

人指令而引起的损失不承担责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和

程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使

用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营

机构签订委托协议，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人

应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机

构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成

交量和支付的佣金等予以披露，并将上述情况及基金专用交易单元

号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金

托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的

法律法规和相关交易规则为准。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1．清算与交割

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管

人根据基金管理人的交易成交结果具体办理。

如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应

由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知

基金托管人增加交易单元，致使基金托管人接收数据不完整，造成清

算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需

要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基金管理人承担；如果由

于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因

造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通知基金管

理人，由基金管理人负责处理，由此给基金造成的损失由基金管理人

承担。

对于场内交易，交易日（T日）日终基金管理人应保证其管理的

各托管资产资金账户有足够的资金可按时完成T+1日的资金交收。若

托管资产资金账户T日无法满足T+1日交收要求时，对于基金托管人

采用固定比例最低备付金计收方式的，基金管理人应于T+1日11:00

前补足金额，对于基金托管人采用差异化最低备付金比例计收方式

的，基金管理人应最晚于T+1日8：30前补足金额，确保基金托管人

及时完成清算交收。

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指

令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资

金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，但

应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管

人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或

拒绝执行。

基金管理人应保证在T+1日9：30之前有足够的头寸用于港股通

T+1日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在T+1日14：00

之前有足够的头寸用于港股通T+2日交易资金的交收。

特别的，对于基金参与港股通新增交易日交易的，基金管理人应

知晓港股通交易日历优化实施后的交收规则，理解相关结算风险。对

于两地市场非对称假期前（内地节假日但香港非节假日）的共同交易

日（即新增交易日）的交易，基金管理人应履行资金提前到账义务，

在T日16:30之前确保资金账户有足够的头寸用于港股通T日交易资

金的交收。

2．交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

（1）交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净

值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记

录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会

计核算不完整或不真实，由此给基金造成的损失由责任方承担。

（2）资金账目的核对

资金账目按日核实，账实相符。

（3）证券账目的核对

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易

结束后证券账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。

（4）实物券账目

实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。

（三）基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定

1．基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定

的登记机构负责。

2．基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金

的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换

开放式基金的数据真实性负责。

3．基金管理人应保证其委托的登记机构T+3日15:00前向基金

托管人发送T日的上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

4．登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据，如

因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金

管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。

5．如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，上述事

宜由基金管理人负责。

6．关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资

金清算的专用账户，该账户由登记机构管理。

（四）开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算

如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当

日17：00前将资金划往资产托管专户。

基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，

应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令

及时进行划付。如果指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时

间为指令接收时间。因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金

托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金

管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款

义务。

（五）基金分红

1．基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照

《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。

2．基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，

基金管理人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根

据指令及时将分红款划往基金清算账户。

3．基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款

时间。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算及复核程序

1．基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点

后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度

应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净

值，并按规定公告。

2．复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值

结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据

基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金管理人及基金托管人应当按照基金合同的约定进行估值。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照基金合同的约定处理份额净

值错误。

（四）暂停估值的情形

1．基金投资所涉及的证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或

因其他原因暂停营业时；

2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3．占本基金相当比例的被投资基金暂停估值时；

4．当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基

金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；

5．中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管

理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基

金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为

准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值

信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1．财务报表的编制

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计

报告。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基

金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网

站上；除重大变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更

新基金招募说明书。季度报告应在季度结束之日起15个工作日内编

制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕

并予以公告；年度报告在每年结束之日起三个月内编制完毕并予以公

告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报

告、中期报告或者年度报告。

2．报表复核

基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人

复核，基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果

书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告

提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后30日内完成复核，

并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当

日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45日

内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金

托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式

进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管

理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账

务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为

准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业

务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存

一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就

相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公

告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的

基础数据和编制结果。

（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进

行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净

值信息。

九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照基金合同的约定处理基金收益分

配。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进

行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基

金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定进行信息披露外，

基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

的业务信息应予保密。

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及

本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉

的基金的保密信息，并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需

要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管

理人或基金托管人违反保密义务：

（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、

泄露或公开；

（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、

仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或

公开；

（3）因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息，并要

求专业顾问遵守保密义务。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托

管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效

公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包

括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清

公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资证券投资基金相关

公告、投资资产支持证券的信息披露、投资港股通标的股票的信息披

露、实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基

金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券

法》规定的会计师事务所审计。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露

程序

1．职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持

有人利益为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金

有关的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复

核的事项，应经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金

信息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站

（以下简称“规定网站”）等媒介披露。根据法律法规应由基金托管

人公开披露的信息，基金托管人将通过规定媒介公开披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露

基金信息：

（1）不可抗力；

（2）发生暂停估值的情形；

（3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。

2．程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人

起草、并经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规

定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。

3．信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照

相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获

得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本

的内容与所公告的内容完全一致。

十一、基金费用

（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下：

本基金对基金财产中持有的本基金托管人自身托管的基金部分

不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产

中持有的基金托管人自身托管的基金部分所对应资产净值后剩余部

分（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法

如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除基金托管人对本基金持有的自身

托管的其他基金部分所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金

管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人

协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（二）基金其他费用按照基金合同的约定计提和支付。

十二、基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额

持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记

日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交

基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易

日或全部交易日的基金份额持有人名册，但应提前通知基金管理人，

基金管理人应及时提供，无合理理由不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年

6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作

日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项

日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存

期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基

金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密

义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份

额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和

其他相关资料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、

报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限

保管。保存期限不低于法律法规规定的最低期限。

（二）合同档案的建立

基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时

以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将合同

文本正本送达基金托管人处。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助

变更后的接任人接收相应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭

证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并

保存不低于法律法规规定的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1．基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

情形。

2．基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1．基金管理人的更换程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个

月内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份

额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议

自表决通过之日起生效，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证

监会规定的资格条件；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监

会指定临时基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中

国证监会备案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理

人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基

金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金

管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接

收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产

总值和基金资产净值；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘

请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进

行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用

在基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金

管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关

的名称字样。

2．基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后六个

月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份

额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议

自表决通过之日起生效，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证

监会规定的资格条件；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监

会指定临时基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中

国证监会备案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管

人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和

基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，

新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和基金资产净

值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘

请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进

行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用

在基金财产中列支。

3．基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或

合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的

基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管

理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定

媒介上联合公告。

4．新任或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任或临时基

金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托

管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不

对基金份额持有人的利益造成损害。

十五、禁止行为

托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同

于基金财产从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托

管人不公平地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金

份额持有人以外的人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益

或者承担损失。

（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。

（六）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信

息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

（七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。

（八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投

资指令和付款指令，或违规向基金托管人发出指令。

（九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高

级管理人员和其他从业人员相互兼职。

（十）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的

合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

（十一）基金财产用于下列投资或者活动：

1．承销证券；

2．违反规定向他人贷款或者提供担保；

3．从事承担无限责任的投资；

4．向其基金管理人、基金托管人出资；

5．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易

活动；

6．持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中

国证监会认定的其他基金份额，但中国证监会认可或批准的特殊基金

中基金除外；

7．投资其他基金中基金。

（十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、

行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人

从事的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的

新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。

（二）基金托管协议终止的情形

1．基金合同终止；

2．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接

管基金资产；

3．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接

管基金管理权；

4．发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照基金合同的约定处理基金财产的

清算。

十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符

合约定的，应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反

《基金法》等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，

给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为

依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成

损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。

（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失

进行赔偿；给基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方

当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事

人免责：

1．不可抗力；

2．基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国

证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；

3．基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使

其投资权而造成的损失等。

（四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取

必要的措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一

步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而

支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最

大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管

人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而

被起诉，另一方应提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出

现差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损

失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

十八、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际

经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的

仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事

人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继

续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，维护基金份额持有人

的合法权益。

本协议受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖。

十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的托

管协议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授

权代表签字或盖章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管

协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之

日起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果

报中国证监会备案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律

约束力。

（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报有关监管部门

一份，每份具有同等法律效力。

二十、其他事项

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约

定。本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协

商办理。

二十一、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日。

（本页无正文，为《财通资管博睿稳健3个月持有期混合型基金中基

金（FOF）托管协议》签署页）

基金管理人：财通证券资产管理有限公司（公章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订地点：上海

签订日：年月日

基金托管人：南京银行股份有限公司（合同专用章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订地点：南京

签订日：年月日


              

                

               财通资管博睿稳健3个月持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议.pdf