易方达智享混合型证券投资基金托管协议

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

二〇二六年六月

目录

一、基金托管协议当事人.....................................................4

二、基金托管协议的依据、目的和原则.........................................5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查......................................15

五、基金财产的保管........................................................16

六、指令的发送、确认及执行................................................19

七、交易及清算交收安排....................................................22

八、基金资产净值计算、估值和会计核算......................................24

九、基金收益分配..........................................................26

十、基金信息披露..........................................................27

十一、基金费用............................................................29

十二、基金份额持有人名册的保管............................................30

十三、基金有关文件档案的保存..............................................31

十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................32

十五、禁止行为............................................................33

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................34

十七、违约责任............................................................37

十八、争议解决方式........................................................38

十九、托管协议的效力......................................................39

二十、其他事项............................................................40

二十一、托管协议的签订....................................................41

鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，

按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行易方达智享混合型

证券投资基金；

鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于易方达基金管理有限公司拟担任易方达智享混合型证券投资基金的基金管理人，广

发银行股份有限公司拟担任易方达智享混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确易方达智享混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，

特制订本托管协议；

除非另有约定，《易方达智享混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合同为准。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排按照基金合同的规定执行。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：易方达基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

法定代表人：吴欣荣

设立日期：2001年4月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13,244.2万元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：4008818088

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：广发银行股份有限公司(简称：广发银行)

住所：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼4层

邮政编码：100032

法定代表人：林朝晖

成立时间：1988年7月8日

基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号

组织形式：股份有限公司

注册资本：217.90亿人民币

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简

称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风

险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产

的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、

投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标

准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际

投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。基金托管人不保证委托财产、投

资人投资本金不受损失或取得最低收益。基金托管人承担的托管职责仅限于法律法规规定、

本合同约定，对托管人实际管控的托管账户内资产承担保管职责，对于已划出托管账户以及

没有存管在基金托管人处的基金财产不负有保管责任；对处于基金托管人实际控制之外的资

产所发生的灭失、亏损等，基金托管人不承担责任。由于非基金托管人的过错致使其保管的

委托财产发生毁损或灭失的，基金托管人不承担赔偿责任。

1.本基金的投资范围为：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、科创板及其他依法发行

上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场

股票（以下简称“港股通股票”）、国内依法发行、上市的债券（包括国债、央行票据、地

方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政

府支持机构债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同

业存单、货币市场工具、经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金（包括基金管理人

旗下的股票型基金和权益类混合型基金，其他基金管理人旗下的股票型交易型开放式证券投

资基金（以下简称“ETF”），以及全市场的公开募集不动产投资信托基金（以下简称“公

募REITs”），不包括QDII基金、香港互认基金、货币市场基金、基金中基金和其他投资范

围包含基金的基金）、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于权益类资产、可转换债券（不含分离交易可转债

的纯债部分）及可交换债券的资产占基金资产的比例为10%-30%，其中，投资于境内股票资

产（含A股ETF）的比例不低于基金资产的10%，投资于港股通股票的资产不超过股票资产的

50%；本基金投资于证券投资基金的资产不超过基金资产净值的10%；本基金投资可转换债券

及可交换债券的比例不高于基金资产的20%；本基金投资同业存单的比例不超过基金资产的

20%；保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包

括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工

具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类混合型基金。权益类混合型基金指至少满

足以下一条标准的混合型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不低于

60%；（2）基金最近4期季度报告中披露的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

（1）本基金投资于权益类资产、可转换债券（不含分离交易可转债的纯债部分）及可

交换债券的资产占基金资产的比例为10%-30%，其中，投资于境内股票资产（含A股ETF）的

比例不低于基金资产的10%，投资于港股通股票的资产不超过股票资产的50%；本基金投资于

证券投资基金的资产不超过基金资产净值的10%；本基金投资可转换债券及可交换债券的比

例不高于基金资产的20%；本基金投资同业存单的比例不超过基金资产的20%；

（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金

不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计

计算），其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同

一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按照有关

指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类

资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行

的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人

托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

的30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特

殊投资组合可不受前述比例限制；

（11）本基金主动投资于流动性受限资产（含封闭运作基金、定期开放基金等流通受限

基金）的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资；

（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（13）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（14）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，持有

的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入国

债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有

价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融

资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计

（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易(不包

括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；每个交易日日

终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的

现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申

购款等；

（15）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，本基金持有

的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持有

的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交

易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本

基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价

值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（16）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付

和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；未平仓的期权合约面值不得超过基金资

产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（17）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券

市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算；

（19）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，持

有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的100%；本基金投资于同一

信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不得超过基金资产净值的10%，因证券、期

货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述

所规定比例限制的，基金管理人应在3个月之内进行调整；

（20）本基金不得持有基金中基金；

（21）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金（ETF联接基金除外）持有单

只基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规

模为准；

（22）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会

认定的其他基金份额；

（23）本基金所投资基金的运作期限不得少于1年、最近定期报告披露的基金净资产应

当不低于1亿元；

（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（19）、（21）情形之外，因证券/期货市场

波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上

述规定投资比例的，基金管理人应当在被投资证券或基金的可交易日或可赎回之日起10个交

易日内进行调整，因证券/期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

投资比例不符合上述（21）项情形的，基金管理人应当在被投资基金可交易日或可赎回之日

起20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规

定的，届时按最新规定执行。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联

交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利

益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

本基金投资基金管理人及基金管理人关联方管理基金的情况，不属于前述重大关联交易。

5.法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，

本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交

易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基

金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份

额持有人大会审议。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银

行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但投资于有

存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管人资

格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%；投资于

不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不

得超过5%。

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人可相应调整投

资组合限制的规定。

2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗

位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行

定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有

关文件，切实履行托管职责。

（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银

行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，

由基金管理人承担责任。

（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付

的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前

支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致

基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运

作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核

对、到期兑付、提前支取

1.基金投资银行存款协议的签订

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体

合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作

协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，

审查存款银行资格等。

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方

式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，

存款余额的确认及兑付办法等。

（4）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部

划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，

由存款银行承担一切责任。

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印

鉴发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存

款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的

送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加

盖公章书面通知对方。

（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以

任何方式被抵押，不得用于转让和背书。

2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总

体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机

构开立银行账户。

（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付

（1）存款证实书等存款凭证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在

《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证

（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存

款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存

款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至

基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指

定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。

（2）存款凭证的遗失补办

存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应

督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原

存款凭证自动作废。

（3）账目核对

每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

（4）到期兑付

基金托管人应提前通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存

款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存

款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金

托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

4.提前支取

如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，

基金管理人可以提前支取全部或部分资金。

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。

5.基金投资银行存款的监督

基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》

的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托

管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10

个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基

金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与

银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易

对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基

金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。如基金管理人在基金投资运作之前未

向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。

基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监

督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基

金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果提前书面通知基金托管人。新名单确定时

已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生

新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应

向基金托管人说明理由，并在与交易对手达成交易后及时通知基金托管人。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定

的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承

担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况

进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基

金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风

险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的

相关规定。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人提交

的基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人

限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后

应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管

人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定

期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管

协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定

时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、

基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极

配合提供相关数据资料和制度等。

（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成

的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人

计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和

监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违

规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随

时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。因基金托管人原因造成基金财产损失的，基

金托管人应承担相应的责任。

（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定

时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人按照法律法规、监管规定、自律组织规定安全保管基金财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未

经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

6.对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提供

的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知

基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人

采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资

产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内

的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方

的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。

8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存放于专用账户。

2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，属于基金财产的全部资金应划入基

金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请符合《证券法》

规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以

上中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款

等事宜。

（三）基金资金账户的开立和管理

1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账

户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为

“广发银行股份有限公司易方达智享混合型证券投资基金”。

2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金

业务以外的活动。

3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的证

券账户。

2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用

由基金管理人负责。

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金

管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任

公司的规定执行。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，

则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银

行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债

券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。

（六）其他账户的开立和管理

1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托管

人按照规定开立期货结算账户（即本产品托管账户）等投资所需账户。完成上述账户开立后，

基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心

的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人

进行，重置后务必及时通知基金托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保

证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给

基金托管人。

2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管

理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用

并管理。

3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管

库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登

记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证

券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对基金

托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同

签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人

负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于20年。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真

件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与

基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托

管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、预留印鉴及

被授权人签名样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。

3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果授权文件中

载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。

如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。

4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操

作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

（二）指令的内容

1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。

2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账

户等，加盖预留印鉴并由被授权人签名或盖章。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1.指令的发送

基金管理人发送指令应采用传真方式或双方协商一致的其他方式。

基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内

发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，

基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对被授权人的授权，并且基

金托管人根据本协议确认后，则对于此后该被授权人无权发送的指令，或超权限发送的指令，

基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

指令发出后，基金管理人应及时以电话或其他双方认可的方式向基金托管人确认。

对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指令的，基金管理人应在银行间交易

成交后，及时将通知单、相关文件及划款指令加盖印章后发至基金托管人并电话或者双方认

可的其他方式确认，由基金托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结算系统

已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面或者双方认可的其他方式通知基金托管

人。

2.指令的确认

基金托管人应指定邮箱接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人，并与基金管理人

商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人应立即审慎验证指令的要素

是否齐全，并将指令所载签名和印鉴与授权文件进行表面真实性及权限范围核对，复核无误

后应在规定期限内执行，不得延误，如有疑问必须及时通知基金管理人。

3.指令的时间和执行

基金管理人应及时向基金托管人发送指令。对于要求当天到账的指令，必须在当天

15:00前向基金托管人发送，15:00之后发送的，基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。

如果要求当天某一时点到账的指令，则指令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件已

经具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务，基金

管理人应在网下申购缴款日（T日）的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人，指令发

送时间最迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交

收的业务，基金管理人应在交易日14：00前将划款指令发送至托管人。因基金管理人指令传

输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金管理人承担。若沪深市场

T+0非担保交收规则调整，则此条款内容相应调整。基金管理人应确保基金托管人在执行指

令时，基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金

管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令发送人员

无权或超越权限发送指令。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时

通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》约定的，应

当拒绝执行，立即通知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于过错，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投资人造成的

直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。

（七）更换被授权人员的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以传

真方式或者双方认可的其他方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废

止。新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后，正本

送达之前，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本

与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接受基金管理人指

令的人员，应提前通过以双方认可的方式通知基金管理人。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授

权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基金托管人对执行基金管

理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议，

明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序，并按照有关合同和

规定行使基金财产投资权利及承担相应义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基金

管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，租用其交易单元作为基金的交易单元。

基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托

管人，并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结

算数据。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构

的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以

披露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式

通知基金托管人。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在基金财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照中国

证券登记结算有限责任公司的要求执行。

（三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定

1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。

基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管

人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00前向

基金托管人发送开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

4.登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人向基金托管人

发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理

人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。

否则，由基金管理人承担相应的责任。

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账

户，该账户由登记机构管理。

7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到

账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金管理人应采取措施

进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

8.赎回、转换资金划付规定

划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；

因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人不承担责任，

责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回和分

红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

（四）资金净额结算

基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，

每日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确

定资金交收额，基金托管人应当为基金管理人提供适当方式，便于基金管理人进行查询和账

务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账户划

往基金资金账户，基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果；当存在资金账户净应付

额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金清

算账户，基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果。

当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；

因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基

金管理人，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，

基金托管人不承担垫款义务。

在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款

项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。

（五）基金现金分红

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有关

规定在中国证监会规定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管

人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根据指令及时将分红款划往指定账户。

3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

八、基金资产净值计算、估值和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数量，基金份额净值的

计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复核，按规定

公告。

2.复核程序

基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金

托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各

方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计

算结果对外予以公布。

（二）基金资产的估值

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

由于本基金允许投资基金管理人旗下的开放式基金，当投资非上市基金、上市开放式基

金（LOF）时，基金管理人和基金托管人需根据已披露的基金份额净值信息对本基金进行估

值；当投资ETF基金、上市定期开放式基金、封闭式基金时，基金管理人和基金托管人需根

据已披露的基金收盘价信息对本基金进行估值。当基金管理人认为所投资基金按上述条款进

行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。

（四）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（五）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处

理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行

核对，互相监督，以保证基金资产的安全。

（六）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，

应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。

3.财务报表的编制与复核时间安排

基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；

在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起

2个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的

编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托

管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告

应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理

人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数

据和编制结果。

（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。

九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披

露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他

有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获

得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监

管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概

要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基

金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、

基金份额持有人大会决议、实施侧袋机制期间的信息披露、清算报告、中国证监会规定的其

他信息。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计

后，方可披露。

若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、参与融资业务，基金管

理人将按相关法律法规要求进行披露。

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等

文件中披露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规

定。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1.职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实

信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于根据相关法律法规

和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件，在经基金托管人复核无误后，由

基金管理人予以公布。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露

的义务。

基金管理人、基金托管人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过

规定媒介披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

（3）占相当比例的被投资基金暂停估值或基金份额净值延迟计算、公告时；

（4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停估值；

（5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。

2.程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支

付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证

文本的内容与所公告的内容完全一致。

（四）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明

书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。

十一、基金费用

（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下：

本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本基

金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有本基金托管人托管的其他基金公允价值后

的余额（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有的基金托管人托管的其他基金公允价值后

的余额，若为负数，则E取0

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后，基金管理人应在月初5个工作日内向基金托管人发送资金划拨指令以完成托

管费的支付，单独签署了自动扣费授权的除外。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支

付日期顺延。

（二）基金其他费用按照《基金合同》的约定计提和支付。

十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管

人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于20年。如不能妥善保管，则按相关法律法

规承担责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托

管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和基金

托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保

密义务。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于20年。

（二）合同档案的建立

1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金托

管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

应文件。

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少20年。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，保证不做出对基金份

额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理

业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人核对基金资产总值。

（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，保证不做

出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办

理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人

核对基金资产总值。

（三）其他事宜见基金合同的相关约定。

十五、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托

管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或

违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业

人员相互兼职。

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外。

（九）除必要的披露及监管要求外，基金管理人不得以基金托管人的名义做营销宣传。

（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由中

国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。

（二）基金托管协议终止的情形

1.《基金合同》终止；

2.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个

月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

3.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个

月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

4.发生法律法规、监管规定、自律组织规则或《基金合同》规定的其他终止事项。

（三）基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

十七、反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资、反逃税以及制裁职责

基金管理人按照我国有关反洗钱法律、行政法规，履行客户身份识别反洗钱义务，识别、

核实资产委托人的身份及资产管理计划的受益所有人，并按监管规定保存相关身份信息、资

料；在客户身份识别的基础上对客户进行洗钱风险等级划分，对高风险的客户采取适当的风

控措施；在法律允许范围内，配合资产托管人开展客户身份识别特别是受益所有人的识别工

作，并提供必要客户信息、资料等；履行大额交易和可疑交易报告义务，并对可疑客户采取

必要的管控措施。根据反洗钱政策及法规，要求资产委托人积极配合完成（包括本合同签订

前和履行过程中的）反洗钱调查等必要程序。

（一）管理人将建立恰当的反洗钱合规性风险管理措施，包括但不限于：

1.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

2.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

3.从严监控管理人核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

4.建立符合行业特征的风险识别和可疑交易分析机制。

5.制定严格有效的开户流程，规范对管理人的身份认证和授权资格的认定，对管理人身

份证明材料予以保存。

（二）管理人在托管人开立产品托管账户时，将按监管要求向托管人提供真实、准确、

完整的客户身份识别及受益人身份识别相关信息，如受益人信息发生变更，管理人应及时配

合托管人重新进行受益人识别，托管人根据管理人要求配合管理人履行反洗钱义务与职责。

（三）管理人保证各项信息、身份信息（含受益所有人信息）、身份资料的真实性、准

确性、完整性、合法性和有效性。

（四）业务存续期间，托管人有权对管理人及委托人进行客户身份识别（包括持续识别、

重新识别、受益所有人识别等）和尽职调查，如管理人不予以配合，或托管人采取有效措施

仍无法进行客户身份识别和尽职调查，或托管人经评估发现超过托管人风险管理能力的，管

理人同意托管人有权中止交易，直至终止本合同。

（五）管理人保证遵循《中华人民共和国反洗钱法》和有关法律法规及监管要求规定，

切实履行反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资、反逃税义务。管理人及管理人交易对手、基础

交易等均不得涉及违规、违法活动，如因受托人洗钱、逃税、恐怖融资和扩散融资、制裁等

违法犯罪活动或违反相关法律规定引起纠纷，将由管理人承担法律责任。

（六）托管人有权根据反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资、反逃税等法律法规和监管规

定，针对出现洗钱、恐怖融资和扩散融资、逃税、制裁等非法活动或相关可疑情形，收集、

使用相关信息，采取暂停或终止业务合作等措施。

十八、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违

约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》、《基金合

同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行

为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连

带赔偿责任。之后双方根据各自的过错程度对由此造成的直接损失分别承担相应的责任。

（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔

偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人可以

免责：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不

作为而造成的损失等；

3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失等。

（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力

防止损失的扩大。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额

持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金

托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造

成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

十九、争议解决方式

各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解

决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲

裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当

事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。

二十、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管

协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方根据中国

证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的

有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议正本一式3份，除上报有关监管机构1份外，基金管理人和基金托管人各

持有1份，每份具有同等法律效力。

二十一、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合，

承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当

事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

二十二、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日

本页无正文，为《易方达智享混合型证券投资基金托管协议》的签字盖章页。

《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字/签章、签订地、签订日

基金管理人：易方达基金管理有限公司（章）

法定代表人或授权代表（签字/签章）：

基金托管人：广发银行股份有限公司（章）

法定代表人或授权代表（签字/签章）：

签订地点：

签订日：年月日


              

                

               易方达智享混合型证券投资基金托管协议.pdf