易方达北交所优选3个月持有期混合型证券投资基金

（易方达北交所优选3个月持有混合A）基金产品资

料概要

编制日期：2026年9月9日

送出日期：2026年9月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

易方达北交所优选3个

基金简称基金代码029127

月持有混合

易方达北交所优选3个

下属基金简称下属基金代码029127

月持有混合A

易方达基金管理有限公招商银行股份有限公

基金管理人基金托管人

司司

基金合同生效日-

基金类型混合型交易币种人民币

每个开放日申购，但

对于每份基金份额设

运作方式其他开放式开放频率

定3个月最短持有期

限

开始担任本基金基

-

金经理的日期张琦

证券从业日期2017-07-12

基金经理

开始担任本基金基

-

金经理的日期邱天蓝

证券从业日期2019-07-08

其他本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式。

注：本基金为偏股混合型基金。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标本基金在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括北京证券交

易所股票及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股

票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（简称“港

股通股票”）、国内依法发行上市的债券（包括国债、央行票据、

投资范围地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期

融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换

债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币

市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在

履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-

95%；投资于北京证券交易所股票资产不低于非现金基金资产的

80%，投资于港股通股票等其他股票资产不超过非现金基金资产的

20%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的

政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款

等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依

照法律法规或监管机构的规定执行。

资产配置方面，本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等

因素，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比

例。股票投资方面，本基金主要投资北京证券交易所发行上市的企

业，兼顾其他交易所发行上市企业的投资机会，重点关注企业的发

主要投资策略

展空间和成长性，优选具备良好发展趋势和成长潜力的企业，捕捉

企业成长所带来的价值提升的投资机会。本基金投资存托凭证的策

略依照股票投资策略执行。债券投资方面，本基金将主要通过类属

配置与券种选择两个层次进行投资管理。

北证50成份指数收益率×75%+中证港股通综合指数（人民币）收益

业绩比较基准

率×5%+中债-总全价（总值）指数收益率×20%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票

型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

本基金主要投资北京证券交易所股票，除了需要承担市场波动风险

等一般投资风险之外，本基金还面临投资北京证券交易所股票的特

殊风险，本基金投资北京证券交易所股票的风险详见招募说明书。

风险收益特征

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证

券市场，除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金

还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股

票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地

与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

无

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比

较图

无

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M

认购费

M≥1000万元1000元/笔

M

收费）M≥1000万元1000元/笔

赎回费90天≤N≤179天0.50%

N≥180天0.00%

注：投资者通过基金管理人或其基金销售子公司认购、申购本基金A类基金份额，不收取认

购、申购费用；投资者通过其他销售机构认购、申购本基金A类基金份额，认购、申购费率

见上表。如果投资者多次认购、申购，认购费、申购费适用单笔认购、申购金额所对应的

费率。本基金对投资者认购或申购的每份基金份额设定3个月（一个月按30天计算）最短持

有期限，基金份额持有人在满足最短持有期限的情况下方可赎回。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费年费率1.20%基金管理人

托管费年费率0.20%基金托管人

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用

章节。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于北京证券交易所股票资产不低于非现金基金资产的80%，北京证券交易

所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所

存在差异，本基金须承受与北京证券交易所股票相关的特有风险，包括但不限于中小企业

经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等。

本基金主要投资于北京证券交易所股票，基金业绩表现将会与北京证券交易所股票的

走势密切相关，当北京证券交易所股票表现不佳时，本基金的净值将会受到较大影响甚至

产生亏损。投资者投资于本基金前，须充分认知和了解北京证券交易所上市股票的特点和

发行、上市、交易、退市等制度和规则，在理性判断的基础上做出投资选择。

投资者投资本基金每份基金份额需要持有至少3个月以上且不上市交易，面临在3个

月最短持有期内赎回无法确认的流动性风险以及基金净值可能发生较大波动的风险。除了

前述本基金较大比例投资北京证券交易所股票，设定3个月最短持有期的特有风险外，投

资本基金可能遇到的特有风险包括但不限于：（1）本基金股票资产仓位偏高而面临的资产

配置风险；（2）本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香

港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（3）本基金投资范围包

括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品以及科创板股票、存托凭证、资产支持证

券等特殊品种而面临的其他额外风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险（包

括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流

动性风险管理工具带来的风险等）、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风

险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金的特

有风险及一般风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部

分将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行场内交易，并由选定的证券经纪机构作为结

算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信

息系统风险、操作风险、交易指令传输和资金使用效率降低的风险、无法完成当日估值的

风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者

自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因

《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，

如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信

息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存

在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相

关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料


              

                

               易方达北交所优选3个月持有期混合型证券投资基金（易方达北交所优选3个月持有混合A）基金产品资料概要.pdf