路博迈安瑞63个月封闭式债券型证券投资基金

基金产品资料概要

编制日期：2026年9月15日

送出日期：2026年9月16日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

路博迈安瑞63个月封闭

基金简称基金代码029211

式债券

路博迈基金管理（中国）上海浦东发展银行

基金管理人基金托管人

有限公司股份有限公司

基金合同生效日-上市交易所及上市日期-

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式封闭式开放频率封闭期为63个月

开始担任本基金基金经

理的日期魏丽

证券从业日期2010年9月15日

基金经理

开始担任本基金基金经

-

理的日期王寒

证券从业日期2016年08月02日

本基金将在封闭期到期日对基金份额进行自动赎回，按已变现的基金财

其他产支付部分赎回款项；封闭期到期日的次日，本基金基金合同自动终止并

进入基金财产清算程序。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况。

本基金封闭期内采取买入并持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）

投资目标

不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债

券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债券、央行票据、

短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行

存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、

货币市场工具、国债期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

投资范围本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。

本基金封闭期内采取买入并持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期

限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合资产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资

产的80%，但在封闭期结束前3个月，基金投资不受上述比例限制；每个交易

日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于

交易保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备付金、存出保证金等。

如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同

现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭期

到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售

权或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭期到期日的，基金管理人应当

主要投资

行使回售权而不得持有至到期日。

策略

基金管理人可以基于基金份额持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准

则》的前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。

除此之外，本基金的投资策略具体包括类属资产配置策略、信用债等信用资

产的投资策略、杠杆投资策略、再投资策略和国债期货投资策略。

业绩比较

中债-1-5年债券综合全价(总值)指数收益率×100%

基准

风险收益本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益水平高于货币市场基金，低于混

特征合型基金和股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

注：无

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业

绩比较基准的比较图

注：无

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购基金过程中收取：

费用类型金额（M）收费方式/费率

M＜500万元0.30%

认购费

M≥500万元1000元/笔

注：上表认购费适用于投资者通过其他销售机构认购本基金。通过直销机构认购本基金的不

收取认购费。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.15%基金管理人和销售机构

托管费0.05%基金托管人

审计费用-会计师事务所

信息披露费-规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、公

其他费用证费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会

费用；基金的证券、期货等交易结算费用；基

金的银行汇划费用；基金的开户费用和账户维

护费；与基金投资运作相关的增值税及其他税

费以及按照国家有关规定和《基金合同》约

定，可以在基金财产中列支的其他费用等。

注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、本基金运作相关费用年金额为基金整体承担费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基

金定期报告披露为准。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、特有风险、操作或技术风险、交

易对手风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能

不一致的风险、其他风险等。

本基金特有风险如下：

（1）投资者无法主动申请赎回的风险

本基金为封闭式基金，在存续期内采取封闭式运作，除基金合同另有约定外，不办理申

购与赎回等业务。投资者可能面临在需要使用投资于本基金的资金时无法随时赎回到账和进

行其他投资的风险。

（2）采用摊余成本法估值的风险

本基金采用买入并持有到期投资策略并采用摊余成本法估值，摊余成本法估值不等同于

保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。此外，由于本基金采用买入

并持有到期投资策略，可能会因此而损失一定的交易收益。

（3）信用风险对本基金买入持有到期投资策略的影响

为控制本基金的信用风险，本基金将定期对所投债券的信用资质和发行人的偿付能力进

行评估。对于存在信用风险隐患的发行人所发行的债券，及时制定风险处置预案。封闭期内，

如本基金持有债券的信用风险显着增加时，为减少信用损失，基金管理人可以基于基金份额

持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的前提下对该债券进行处置。

（4）本基金投资国债期货、资产支持证券的投资风险。

（5）基金份额被采取相应控制措施的风险

出于反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查与信息报送等相关的合规要求，本基金

基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见《路博迈基金管

理（中国）有限公司开放式基金业务规则》以及基金管理人届时发布的相关公告（本基金相关

业务参照其中相关内容执行）。如已持有本基金基金份额，但不再满足本基金的投资者资质要

求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金管理人有权依据基金合同的

约定对相应基金份额采取相应控制措施。因而，基金投资人或基金份额持有人面临基金份额

可能按照基金合同的约定被采取相应控制措施、因违反法律法规承担相应法律责任等风险。

（6）本基金委托基金服务机构提供份额登记、估值与核算等事项的外包风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存

在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关

临时公告等。

基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息的保护。基金管理

人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息，包括通过基金管理人直

销机构、其他销售机构或场内经纪机构购买路博迈基金管理（中国）有限公司旗下基金产品

的所有个人投资者。基金管理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所

有人、经办人等个人信息，也将遵守上述承诺进行处理。

详情请关注基金合同第七部分“基金合同当事人及权利义务”的相关内容及基金管理人官

方网站（www.nbchina.com）不时披露的个人信息处理相关政策。

基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，详情请关注《路博

迈基金管理（中国）有限公司开放式基金业务规则》及基金管理人不时于其网站披露的相关

规则及公示信息，以及基金管理人届时发布的相关公告（本基金相关业务参照其中相关内容

执行）。

基金投资者知悉并接受基金管理人为订立、履行基金合同所必需、为提供产品或服务所

必需或为履行国家法律法规及行业主管部门有关规定的义务或职责(包括但不限于反洗钱客

户尽职调查、非居民金融账户涉税信息尽职调查)，在遵守法律法规的前提下及在必要的情况

下，可向相关接收方（包括但不限于会计师事务所、律师、份额登记机构等第三方服务机构）

提供个人信息。如您对前述安排有异议或需要更多信息方可作出购买本基金的决定，请先联

系基金管理人或基金销售机构。基金投资者依据《基金合同》、《招募说明书》的规定提交本基

金的认购申请，即表示基金投资者自愿接受上述安排。

五、其他资料查询方式

以下资料详见本基金管理人网站网址[www.nbchina.com]

客服电话：400-875-5888

1、《路博迈安瑞63个月封闭式债券型证券投资基金基金合同》、《路博迈安瑞63个月封闭

式债券型证券投资基金托管协议》、《路博迈安瑞63个月封闭式债券型证券投资基金招募说明

书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

无


              

                

               路博迈安瑞63个月封闭式债券型证券投资基金基金产品资料概要.pdf