尚正臻信63个月封闭式债券型证券投资基金

基金产品资料概要

编制日期：2026年10月19日

送出日期：2026年10月23日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  尚正臻信63个月封闭式债券  基金代码  029216  

基金管理人  尚正基金管理有限公司  基金托管人  上海浦东发展银行股份有限公司  

基金合同生效日  -  上市交易所及上市日期  -  

基金类型  债券型  交易币种  人民币  

运作方式  封闭式  开放频率  封闭期为63个月  

基金经理  开始担任本基金基金经理的日期  证券从业日期   

段吉华  -  2006年5月22日  

关凯瀛  -  2012年7月12日  

其他  本基金将在封闭期到期日对基金份额进行自动赎回，并于封闭期到期日的次日，基金合同自动终止并进入基金财产清算程序。  



二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读本基金的《招募说明书》第九章了解详细情况。

投资目标  本基金采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。  

投资范围  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券等资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为：  



 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。在封闭期到期日前3个月内，基金投资不受上述比例限制。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。  

主要投资策略  本基金主要采用买入并持有至到期策略，所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有至到期或回售日，并采用摊余成本法估值。该类资产须通过《企业会计准则》规定的“合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的测试”（SPPI测试）。 对于所投资的债券，其到期日（或回售日）不得晚于封闭期到期日。对于含回售权的此类债券，基金管理人应在投资前确定行使回售权或持有至到期的安排；若债券到期日晚于封闭期到期日，基金管理人应当行使回售权，不得持有至到期日。 基金管理人应按照《企业会计准则》对基金资产进行会计处理，确保基金估值充分反映相关风险。若相关债券发生违约，基金管理人应及时对其予以处置清算。 本基金在建仓期内，将视债券、银行存款、同业存单、债券回购等大类资产的市场环境进行组合构建。建仓完成后，本基金严格执行持有到期策略，基本保持大类品种配置的比例稳定。基金管理人可以基于基金份额持有人利益优先原则，在依据《企业会计准则》的前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。  

业绩比较基准  中债-1-5年债券综合全价（总值）指数收益率  

风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。  



（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

本基金暂不适用。

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

本基金暂不适用。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购基金过程中收取：

费用类型  金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

认购费  M＜100万元  0.30%   

100万元≤M＜200万元  0.15%   

200万元≤M＜500万元  0.10%   

M≥500万元  1000元/笔   



注：本基金对投资者通过基金管理人认购本基金基金份额的，不收取认购费。本基金对投

资者通过代销机构认购本基金基金份额的，认购费用采用前端收费模式。募集期投资者可

以多次认购本基金，认购费按每笔认购申请单独计算。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别  收费方式/年费率  收取方  

管理费  0.15%   基金管理人和销售机构  

托管费  0.05%  基金托管人  

审计费用  -  会计师事务所  

信息披露费  -  规定披露报刊  

其他费用  《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金的账户开户费用、账户维护费用、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。  相关服务机构  



注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、本基金审计费用、信息披露费为年金额，由基金整体承担，非单个份额类别费用，且

年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的主要风险因素包括：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、债

券发行人经营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、信用风险、

管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有风险（特定对象的投资

风险、存续期间内不能赎回的风险、特殊估值安排引致的风险、债券回购的投资风险、资产

支持证券的投资风险、采用证券经纪商交易结算模式的风险等）、本基金法律文件风险收益

特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

其中，特有风险包括：

1、本基金为债券型基金，投资于债券的比例不低于基金资产的80%，本基金需承担债券

市场的系统性风险，以及个别债券特有的非系统性风险。

2、本基金为封闭式基金，投资者无法主动申请赎回，将导致投资者需要使用投资于本

基金的资金时，无法随时赎回到账和进行其他投资。

3、本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于

保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策

略可能损失一定的交易收益。

4、本基金可投资于债券回购，债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存

在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。

5、本基金可投资于资产支持证券，本基金所持有的资产支持证券可能面临利率风险、

流动性风险、现金流预测风险。

6、本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营

机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、

交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构

采用的评价方法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售

机构的风险评价结果与本基金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有

权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地

点为深圳市。

五、其他资料查询方式

以下资料详见尚正基金官方网站www.toprightfund.com，客服电话4000755716

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

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