诺安机遇共赢混合型证券投资基金

基金产品资料概要

编制日期：2026年10月22日

送出日期：2026年10月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称诺安机遇共赢混合基金代码029333

基金简称A诺安机遇共赢混合A基金代码A 029333

基金简称C诺安机遇共赢混合C基金代码C 029334

中国工商银行股份有

基金管理人诺安基金管理有限公司基金托管人

限公司

基金合同生效日-基金类型混合型

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

交易币种人民币

开始担任本基金基金经

-

理的日期基金经理赵森

证券从业日期2009年08月13日

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和中长期资

投资目标

本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的

股票（包括创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香

港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股

票（以下简称“港股通投资标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府

债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离

交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、

投资范围国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金，以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%–95%，投资于港股

通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除

股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产

净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投

资品种的投资比例。

本基金将以“深入研究、自下而上、尊重个性、长期回报”为投资理念,结合定量

与定性的分析方法,并将投资理念和分析方法贯穿于资产配置、行业配置、个股选

主要投资策略择以及组合风险管理的全过程。主要投资策略包括：大类资产配置策略、行业配

置策略、个股选择策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、

国债期货投资策略、资产支持证券投资策略。

中证A500指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%+中债-综合全价（总值）指数

业绩比较基准

收益率×15%+活期存款基准利率×5%

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金，高

于债券型基金和货币市场基金。

风险收益特征本基金可投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风

险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表

无。

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

无。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

诺安机遇共赢混合A：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

M＜500万元0.80%-

认购费

M≥500万元1000元/笔-

M＜500万元0.80%-

申购费（前收费）

M≥500万元1000元/笔-

N＜7天1.50%-

7天≤N＜30天1.00%-

赎回费

30天≤N＜180天0.50%-

N≥180天0.00%-

诺安机遇共赢混合C：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

N＜7天1.50%-

7天≤N＜30天1.00%-

赎回费

30天≤N＜180天0.50%-

N≥180天0.00%-

申购费：上表中的认购/申购费率适用于投资者通过非直销机构认购/申购本基金A类基金份额。通

过直销机构认购/申购本基金A类基金份额的，不收取认购/申购费。本基金C类基金份额不收取认

购/申购费。

赎回费：赎回费全额计入基金财产。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

本基金根据每一笔基金份额的持基金管理人和销售机构

有期限与持有期间年化收益率，在

赎回、转换转出基金份额或基金合

同终止的情形发生时确定该笔基

金份额对应的管理费。当投资者赎

回、转换转出基金份额或基金合同

终止的情形发生时，持有期限不足

一年（即365天，下同），则按1.20%

年费率收取管理费；持有期限达到

一年及以上，则根据持有期间年化

收益率分为以下三种情况，分别确

定对应的管理费率档位：

若持有期间相对业绩比较基准的

管理费年化超额收益率在-3%及以下，按

0.60%年费率确认管理费；若持有

期间相对业绩比较基准的年化超

额收益率（扣除超额管理费后）超

过6%且持有收益率（扣除超额管

理费后）为正，按1.50%年费率确

认管理费；其他情形按1.20%年费

率确认管理费。

1、R≤Rb-3%，按0.6%年费率确认

管理费；

2、R＞Rb+6%，R＞0，按1.50%年

费率确认管理费；

3、其他情形，按1.20%年费率确

认管理费。

托管费0.20%基金托管人

诺安机遇共赢混合C销售服务费0.40%销售机构

审计费用-会计师事务所

信息披露费-规定披露报刊

基金合同生效后与基金相关的律-

师费、诉讼费、仲裁费、基金份额

持有人大会费用等可以在基金财

其他费用

产中列支的其他费用。费用类别详

见本基金基金合同及招募说明书

或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、上表中的销售服务费适用于投资者通过非直销机构认购/申购且持续持有期限未超过一年的C类

基金份额。对于投资者通过直销机构认购/申购的C类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回

相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资者通过非直销机构

认购/申购的C类基金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金

份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。

3、管理费补充说明：

（1）R为该笔基金份额的年化收益率，Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率。

（2）特别的，当持有期限达到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若拟扣除超额管理费后的

年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0时，仍按1.20%年费率收取该笔基金份额的管理费，以避

免该笔基金份额在扣除超额管理费后的年化收益率不满足本基金收取超额管理费的标准。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风

险、合规性风险、本基金特有的风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与

销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险。

本基金特有的风险：

1、本基金是混合型基金，股票资产占基金资产的比例为60%–95%，投资于港股通投资标的股

票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需

缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金管理人将发挥专业研究优势，加

强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

2、港股投资风险

本基金可投资于港股通投资标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险。包括但不限于港股交易失败风险、港股市场股价波动较大的

风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧

烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连

贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通标的股票不能及

时卖出，可能带来一定的流动性风险）、境外市场的风险等。本基金可根据投资策略需要或不同配置

地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产

并非必然投资港股。

3、本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出

现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负

债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损

失。

4、本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相

应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负

债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损

失。

5、资产支持证券的投资风险

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险

等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险

指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上

进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之

债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格

下降，造成基金财产损失。

6、存托凭证的投资风险

基金资产可投资于存托凭证，会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交

易机制等差异带来的特有风险，包括但不限于创新企业业务持续能力和盈利能力等经营风险，存托

凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；

存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊

安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及受境外市场影

响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，

在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的

其他风险等。

7、基金财产投资运营过程中的增值税

鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要

求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此，本基金

运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担。

8、本基金可参与股票申购，由于股票发行政策、发行机制等影响新股发行的因素变动，将影响

本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，发行股票的配售比例、中签率的不确

定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面临更多的不确定因素。

9、本基金参与债券回购的风险

债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包

括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，

不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回

购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放

大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对

基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露

程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。

10、浮动管理费模式相关风险

（1）本基金的管理费由固定管理费、或有管理费和超额管理费组成，其中或有管理费和超额管

理费取决于每笔基金份额的持有时长和持有期间年化收益率水平（详见基金合同“第十五部分基金

费用与税收”），因此投资者在认/申购本基金时无法预先确定本基金的整体管理费水平。

（2）由于本基金在计算各类基金份额净值时，按前一日该类基金资产净值的1.20%年费率计算

管理费，该费率可能高于或低于不同投资者最终适用的管理费率。在基金份额赎回、转换转出或基

金合同终止的情形发生时，基金投资者实际收到的赎回款（转换转出款或清算款）的金额可能与按

披露的基金份额净值计算的结果存在差异。投资者的实际赎回款（转换转出款或清算款）以登记机

构确认数据为准。

（3）本基金采用浮动管理费的收费模式，不代表基金管理人对基金收益的保证。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的一切争议，基金合同当事人应尽量

通过协商、调解途径解决，如经友好协商、调解未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际

经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局

性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话：400-888-8998]

1、《诺安机遇共赢混合型证券投资基金基金合同》《诺安机遇共赢混合型证券投资基金托管协议》

《诺安机遇共赢混合型证券投资基金招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

无


              

                

               诺安机遇共赢混合型证券投资基金基金产品资料概要.pdf