编号：

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：苏新基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

目录

一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释.....................................................2

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................................2

三、基金管理人对基金托管人的业务核查.............................................................6

四、基金财产保管.....................................................................................................7

五、指令的发送、确认和执行...............................................................................10

六、交易及清算交收安排.......................................................................................13

七、基金资产净值计算和会计核算.......................................................................17

八、基金收益分配...................................................................................................21

九、信息披露...........................................................................................................22

十、托管费用...........................................................................................................23

十一、基金份额持有人名册的保管.......................................................................24

十二、基金有关文件和档案的保存.......................................................................24

十三、基金管理人和基金托管人的更换...............................................................25

十四、禁止行为.......................................................................................................27

十五、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.......................................29

十六、违约责任.......................................................................................................30

十七、适用法律及争议解决方式...........................................................................31

十八、基金托管协议的效力和文本.......................................................................32

十九、其他事项.......................................................................................................32

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

基金管理人：苏新基金管理有限公司

住所：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号20

层

法定代表人：卢凯

成立时间：2023年2月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕

2996号

组织形式:有限责任公司

注册资本：30000万元人民币

经营期限：30年

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

法定代表人：张为忠

成立时间：1992年10月19日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银复[1992]601号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币293.52亿元

经营期限：永久存续

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一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和

国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务

管理办法》、《商业银行托管业务监督管理办法（试行）》、《证券投资基金信息披露内容

与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投

资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）及其他有关法律、法规制定。

（二）目的

本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值

计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的

安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范

围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括

国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、政府支持债券、政府

支持机构债券、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、债券回购、同业存单、银行存款

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（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款等）、现金等货币市场工具以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

本基金投资组合资产配置比例：

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但在封闭期到期日前3个月内，基

金投资不受上述比例限制；

如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，

可以调整上述投资品种的投资比例。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进

行监督：

（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但在封闭期到期日前3个月

内，基金投资不受上述比例限制；

（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%，

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（4）本基金的基金总资产不得超过基金净资产的200%；

（5）本基金投资的各类金融工具的到期日（或回售期限）不得晚于封闭期的最后一日；

（6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国

证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

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（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人在履行

适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利

益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

本基金投资基金管理人或基金管理人关联方管理基金的情况，不属于前述重大关联交易，

但是应当按照法律法规或监管规定的要求履行信息披露义务。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管

人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单，基

金管理人有责任确保其向基金托管人提供的关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负

责及时将更新后的名单发送给基金托管人。基金管理人的关联方名单变更后基金管理人应及

时发送基金托管人，经基金托管人确认后，新的关联交易名单开始生效。基金托管人仅按基

金管理人提供的基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督

流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。

5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

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基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎

重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结

算方式。基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。基金管

理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次

剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人在基金投

资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的,视为基金管理人认可全市

场交易对手。

基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手的资信风险引起的损失，基

金管理人应当负责向相关责任人追偿，基金托管人应提供必要的配合。基金托管人不承担由

此引发的责任及损失。

6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与控制投资银行

存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对于基金投资的银行存款，

由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，基金管理人负责向相关责任人进行追偿。如

果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》的约定监督流程，则对

于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到

通知后应及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对

基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基金托管人

并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规、《基金

合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提

供相关数据资料和制度等。

若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投

资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知

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基金管理人，并报告中国证监会。在基金托管人已经按照有关法律法规的规定和《基金合同》

及本托管协议的约定切实履行监督职责的情况下，基金管理人的上述违规失信行为给基金财

产或基金份额持有人造成的相应损失，由基金管理人承担。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金

托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理

人，并报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管

人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、

是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办理清

算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金

合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期

纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，

基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人

通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金

托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管

人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的，基金管理人应报告中国证监会。

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四、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。

2、基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，不得自行

运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费及依据本协议扣划的托管

费等费用除外）。基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担保管责任。

3、基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户、证券账户等投资所需其他账

户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，与基金

托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

立。

5、对于因基金认购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当

事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管

人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向

有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任，但需对基金管理人的追偿行为予

以必要的协助与配合。

（二）募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构或在其他银行

开立的“基金募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金提前结束募集时，基金募集总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数及基金募集的份额总额达到法律法规规定的准予注册规模等符合《基金法》、《运

作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人

为本基金开立的资产托管专户中。同时，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》

规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上

（含2名）中国注册会计师签字有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办理退款事宜，

基金托管人应予以必要的协助与配合。

（三）基金资产托管专户的开立和管理

基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户（即资金账户或托管账户），

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并根据基金管理人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及基金托

管人的相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留

印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。

本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名义

开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币利率管理规定》、

《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立

专门的证券账户。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券

账户进行本基金业务以外的活动。

基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。

基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券资金账户，用于基金财产证券交易结算

资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算，并与基金托管人开立的

基金托管账户建立第三方存管关系。

5.交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基金

管理人为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券公

司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内存

放的资金。

6.在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账

户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照

并遵守上述关于账户开设、使用的规定

（五）银行间市场债券托管账户和资金结算账户的开立和管理及市场准入备案

《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申

请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据

中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规

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定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公

司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管

理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。

（六）其他账户的开设和管理

1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定，

经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则

使用并管理。

2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金投资银行存款账户的开立和管理

基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照中国证监会相关的规定，就本

基金投资银行存款业务签订书面协议。

基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协

议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。

存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户预留印鉴包含基金托管

人指定印章。

本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类

型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。

为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。

基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账

机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。

（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单由基金托管人存放于基金托管人的保

管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任

公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，

由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基

金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金

托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管

责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

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管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

尽可能保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合

同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，

保管期限不少于法定最低期限。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致

的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。

五、指令的发送、确认和执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托

管人执行基金管理人合法合规且符合本协议相关约定的指令、办理基金名下的资金往来等有

关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应向基金托管人提供书面的划款指令授权书（以下简称“授权书”），指定

指令的被授权人员及被授权印鉴，授权书的内容包括适用产品范围、被授权人名单、签章样

本、权限、预留印鉴、有效期间，以及应急传真号码等。授权书应加盖基金管理人公司公章，

并写明生效时间，未写明生效时间的以授权书的落款日期为生效时间。基金管理人应使用与

基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权书，同时电话通知基金托管人。授权书经

基金管理人和基金托管人以电话或其他双方认可的方式确认后，于授权书载明的生效时间或

授权书的落款时间生效。基金管理人在此后三个工作日内将授权书的正本送交至基金托管

人。授权书正本内容与基金托管人前述收到的文本不一致的，以基金托管人收到的为准。基

金管理人应保证其提供的划款指令授权书中被授权人个人信息已获得被授权人的同意。

（二）指令的内容

1、指令是指基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送的付款指令（含封闭期到

期日自动赎回、分红付款、回购到期付款指令等）以及其它资金划拨的指令等，证券交易所

证券投资的资金结算不需要基金管理人发送指令，证券经纪机构根据相关登记结算公司发送

的结算数据进行资金结算。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明收付款账户信息、款项事由、时间、金额，

非电子指令需包含“授权书”中指定的预留印鉴印章或签字样本。

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（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

1、指令发送方式

基金管理人可通过以下方式向基金托管人发送划款指令。

（1）基金管理人通过深证通电子直连向基金托管人发送划款指令。基金管理人向基金

托管人发送指令前，应与基金托管人签署《托管电子指令直连协议》。

（2）基金管理人通过靠浦托管客户服务平台向基金托管人发送划款指令。基金管理人

向基金托管人发送指令前，应与基金托管人签署《上海浦东发展银行网上客户服务协议》。

（3）基金管理人通过邮件向基金托管人发送划款指令。

基金管理人通过上述（1）或（2）划款指令发送方式，在应急情况下，基金管理人可以

通过邮件或应急传真发送划款指令，基金托管人不得否认其效力。

基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因基金管理人未能及时与

基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担相应责

任。基金托管人依照“授权书”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人

发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和

《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其

授权权限发送划款指令。

基金管理人应向基金托管人提供划款指令相关的交易凭证、合同或其他有效证明资料，

基金管理人对该等资料的真实性、有效性、完整性和合法合规性负责。

2、指令发送时间和程序

（1）基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。一般划

款指令（不含实时逐笔全额结算（以下简称RTGS）交收指令、新债、增发等申购指令）应在

15点（指令截止时间）前提交托管人，如基金管理人要求当天某一时点到账，则指令需提前

至少2个工作小时(工作时间9点至11点30分,13点至17点)提交基金托管人。

（2）新债等申购指令，基金管理人应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，指令

最迟不得晚于上午11：00点（指令截止时间）提交基金托管人。

（3）如划款指令中给予基金托管人的划拨时间小于2个工作小时或晚于前述指令截止

时间的，基金托管人应尽力在指定时间内完成资金划拨,但不承担因时间不足导致执行失败

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的责任。

（4）基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金

未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

（5）指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人及时对指令的要素是否齐全、印

鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题或有疑问应及时通知基

金管理人，并有权附注相应说明后立即将指令退还给基金管理人，要求其重新下达有效指令。

（6）基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保相关托管账户有足够的资金余额，

对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人有权不予执

行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的相应责任。

（7）指令未执行前基金管理人可以撤销，基金管理人需发送作废报文或在原指令上注

明“作废”并电话通知基金托管人。基金托管人将尽力协助撤销指令，但基金管理人理解且接

受受限于客观情况，基金托管人无法保证基金管理人的指令一定可以撤销，基金托管人不承

担指令未被撤销的相应责任与后果。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括但不限于指令发送人员无权或超越权限发送指令

及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不全,指令违反法律法规和《基金合同》及本

协议约定等。

基金托管人在履行监督职能时，如发现基金管理人的指令错误，应视情况暂缓或拒绝执

行，并及时通知基金管理人，基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，

则应通知基金管理人在法规规定的期限内及时纠正。对于基金管理人违反法律法规和《基金

合同》及本协议约定，造成基金财产损失的，基金托管人免于承担责任。

（五）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

除本协议另有约定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人

发送的符合本协议约定的、按照正常交易程序已经生效的指令执行，给基金份额持有人造成

损失的，应负责赔偿相应的直接损失，但托管账户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的

情况除外。

（六）更换被授权人的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权范围、变更或新增应急传真号

码等，必须提前至少一个交易日，使用与基金托管人协商一致的方式，重新向基金托管人发

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出加盖基金管理人公司公章的授权书，同时电话通知基金托管人。授权书经基金管理人和基

金托管人以电话或其他双方认可的方式确认后，于授权书载明的生效时间或授权书的落款时

间生效，同时原授权书失效。基金管理人在此后三个工作日内将更新的授权书正本送交至基

金托管人。授权书正本内容与基金托管人前述收到的文本不一致的，以基金托管人收到的为

准。

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人。基金管理人和基

金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的

任何人泄露，但法律法规或有权机关另有要求的除外。

（七）指令的保管

指令若以邮件或传真等形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令扫描

件或传真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的指令文件为准。

（八）其它事项

基金管理人承担下达违法、违规或违反《基金合同》和本协议约定的指令所导致的责任。

基金托管人对执行基金管理人的按照正常交易程序已经生效的指令对基金财产造成的损失

不承担赔偿责任。

六、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券的证券经营机构的标准和程序

基金管理人应制定选择证券买卖的证券经纪机构的标准和程序。基金管理人负责选择证

券经纪机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和托管人及被选中的证

券经纪机构签订经纪服务协议，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责任。基金

管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经纪机构的有关情况及

交易信息予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况在

基金成立及后续变更时及时以书面形式通知基金托管人。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进

行结算。本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。基金管理人、基金托管

人以及被选择的证券经纪机构应根据有关法律法规及相关业务规则，签订证券经纪服务协

议，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责任。

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2、本基金投资于所有场外交易的资金汇划，由基金托管人根据基金管理人的交易划款

指令具体办理。

3、证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结

算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任。

4、银行间债券券款对付结算

基金管理人应及时将银行间市场清算所股份有限公司、中央国债登记结算有限责任公司

划款指令和成交通知单按相关规定提交基金托管人，基金管理人应为基金托管人留出执行指

令所必需的时间。

基金管理人应根据中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司提

供的查询功能，实时跟踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过

程，做好资金与交易匹配的前端控制。

5、定期存款投资

基金管理人与存款行签订的存款协议条款格式应在定期存款起息日的前一个工作日发

送给基金托管人，基金管理人应将定期存款的划款指令及存款协议盖章版（传真件或扫描件）

/同业存款成交单按法律法规、基金合同及托管协议的规定提交基金托管人，指令发出后，

基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。对于基金管理人依约定程序发出的指令，

基金管理人不得否认其效力。

基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时

间。投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，导致资金未能及时到账所造成的损失

由基金管理人承担。

存款银行无法在存入当日17点前向基金托管人送达存款证实书的，基金管理人应敦促

存款银行将存款证实扫描件发送至基金托管人。存款证实书送达基金托管人后，基金托管人

负责保管存款证实书原件。基金托管人仅对存款证实书进行形式审核，形式审核内容为账户

名称、起息日、到期日、金额、利率。基金托管人不对存款证实书真实性承担审核职责。

基金管理人与存款银行签订的存款协议，应包括：

（1）存款银行为托管资产办理定期存款业务的存款账户开立、资金存入和支取提供必

要的支持和高效的结算服务。

（2）存款银行为托管资产所投资的定期存款的存款证明文件提供上门服务，即：定期

存款资金到账当日，存款银行将“存款证实书”（以下简称“证实书”）派授权代理人妥善

送至或邮寄至基金托管人处。“证实书”移交给基金托管人之前，因“证实书”丢失、损毁

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而造成的一切损失由存款银行承担。

（3）定期存款到期日当日或提前支取日当日，存款银行应派授权代理人前往基金托管

人处提取“证实书”或基金托管人将“证实书”邮寄至存款银行。“证实书”移交给存款行

授权代理人之后，因“证实书”丢失、损毁而造成的一切损失由存款银行承担。

存款银行应至少提前一个工作日向基金托管人提供对前述授权代理人办理相关事务的

书面授权书。授权代理人提供上门服务时，应出示有效身份证或工作证。

（4）存款银行应保证及时支付存款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立

在基金托管人（上海浦东发展银行）处的托管账户，并列明账户的开户行、账号、户名、

大额支付号。存款银行应确认，定期存款的本息只能划入开立在基金托管人的相应托管账户

或经基金托管人确认的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管人书面

同意。

（5）存款银行应为定期存款业务提供定期对账服务。首次对账应不晚于存款资金存入

后的一个自然月。除首次对账外，对账频率不少于每半年一次。存款银行应配合基金托管人

对“证实书”的书面征询。

（6）存款银行应配合基金托管人对首次存款资金存入大额核实及定期对账报文回复。

（7）在存款存续期内，“证实书”的预留印鉴发生变更的，存款银行应配合办理变更

手续。

（8）存款不得被质押，相应存款证明文件不得用于背书和转让。

（三）可用资金余额的确认

基金托管人应于每个工作日上午9：30前将托管账户的可用资金余额以双方认可的方

式提供给基金管理人。基金托管人应于每个工作日17：30前将托管账户的资金余额以双方

认可的方式提供给基金管理人,用于估值核对。

（四）交易记录、资金、证券账目的核对

1、交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前，必须保证当

天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录一致。

2、资金账目的核对

资金账目包括基金的银行存款等会计资料。资金账目由基金托管人每日进行账实核

对，基金管理人复核托管人提供的可用头寸表核对资金余额。银行存款账户每日核对，做

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到账账相符、账实相符。

3、证券账目的核对

证券账目是指以基金名义开立的证券交易账户和实物托管账户中的证券种类、数量和

金额。基金管理人和基金托管人每日核对证券账目余额。证券账目的账实核对由基金托管

人负责，证券交易所证券账目每交易日结束后核对一次，银行间市场证券账目每月末核对

一次，确保账实相符。

（五）资金划拨处理的基本规定

1、本基金将在封闭期到期日对基金份额进行自动赎回，按已变现的基金财产支付部分

赎回款项，基金管理人将在T+7日内（含），将已变现的基金财产对应款项按基金份额持

有人持有的基金份额比例自动支付给本基金全体基金份额持有人。

2、基金管理人通过与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送有关数据，如因

各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。由此引起基金或本协议一方

损失的，由系统无法正常传送数据的一方承担赔偿责任，但不可抗力导致的情形除外；若

由双方共同引起，根据各自过错程度承担相应责任。基金管理人向基金托管人发送的数

据，双方各自按有关规定保存。

3、基金管理人应保证其发送的登记数据的接口规范与基金托管人的接口规范保持一

致。

4、基金登记清算专用账户的开立和管理

为满足资金汇划的需要，基金管理人应开立用于基金资金清算的基金登记清算专用账

户。

5、赎回资金的支付

基金托管人在根据基金管理人指令支付赎回款时，如托管专户中本基金有足够的资

金，基金托管人应按《基金合同》和本协议的规定支付；如托管专户中本基金有足额的资

金且基金托管人有足够合理的时间进行划款，而基金托管人未及时执行合法合规的指令

的，责任由基金托管人承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金没有足够

的资金，导致基金托管人不能按时支付，如是基金管理人的原因造成，责任由基金管理人

承担，基金托管人不承担垫款义务；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成

的，责任由第三方承担，基金托管人不承担垫款义务，若给基金份额持有人造成损失的，

基金托管人负有配合基金管理人向第三方追偿的义务。

6、资金支付执行和责任界定

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基金管理人和基金托管人应采取所有必要措施确保相关资金在本协议第七条规定的时

间内划到指定账户。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原因导

致资金不能按时到账的，基金管理人和基金托管人不承担由此产生的责任。如因此给基金

造成损失的，基金管理人应负责向第三方追偿，基金托管人有义务协助追偿。

七、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

本基金不采用固定单位基金份额净值。基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资

产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。

国家另有规定的，从其规定。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值的计算结果

对外予以公布。基金管理人应根据《基金合同》约定的估值日对基金资产估值。但基金管理

人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券

投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金管理人每个工作日交易结束后

计算当日的基金份额净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托

管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按约定对

外公布。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金净值信息。

（二）基金资产估值方法

1、估值对象

基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

2、估值方法

本基金的估值方法为：

（1）本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议

利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法进行摊销，确认利息收入

并评估减值准备。

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基金应当按照企业会计准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有客观证据表明其

发生减值的，应当计提减值准备。

（2）债券回购以协议成本列示，按协议商定利率在实际持有期内逐日计提利息。

（3）银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息。

（4）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。为最大限度保护基

金份额持有人利益，基金管理人可采用的风险控制手段包括但不限于：处置信用风险显着增

加的固定收益品种、及时评估和计提固定收益品种减值损失等。

（5）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最

新规定估值。

（三）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净

值错误。

当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或证券经纪机构、或登记机构、

或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任

人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理

原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

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估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证

监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金

管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行

做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（四）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

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2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。

（五）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法

和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册

定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以

基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

纠正，保证相关各方平行记录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账

的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（六）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每

月终了后5个工作日内完成。

基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内，更新基金招募说明书、基金产品资料概要并登载在规定网站上，其中基金产品资料

概要还应登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资料

概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不

再更新基金招募说明书、基金产品资料概要。基金管理人在季度结束之日起15个工作日内

完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年

结束后三个月内完成年度报告编制并公告。《基金合同》生效不足2个月的，可以不编制当

期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人在5个工作日内完成月度报表，在月度报表完成当日，以加密传真或其他双

方认可的方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将

复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告

完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，

并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成

当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核

结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将

有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知

基金管理人。

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基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人

应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金

托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见

书或进行电子确认，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布

公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金

托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

认或出具相应的复核确认书或进行或电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提示。

八、基金收益分配

（一）基金收益分配的原则

1、本基金在符合基金法定分红条件的前提下可进行收益分配，本基金每年收益分配次

数最少为1次，年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%，每次收益分配比

例等具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告。若《基

金合同》生效不满3个月则不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式为现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。

在不违反法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可调整基金收益的分配原则。

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在规定媒介公告。

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按照基金管理人的指令

及时进行分红资金的划付。

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九、信息披露

（一）保密义务

除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关

于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任

何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如

下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

构的命令、决定所做出的信息披露或公开；

3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾问、财务顾

问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。

（二）信息披露的内容

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信

息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按

照法定方式和时限披露的义务。

本基金的信息披露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品

资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金清算报告、基金净值信息、基

金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、

基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管理

人拟定并负责公布。

基金管理人与基金托管人应严格遵守《基金合同》所规定的信息披露要求。基金资产净

值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和更新的招募说明书、更新的基金产

品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息按有关规定需经基金托管人复核的，

须由基金托管人进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。相关信息经基金

托管人复核无误后方可公布。其他不需经基金托管人复核的信息披露内容，应及时告知基金

托管人。年度报告中的财务会计报告部分，需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计

师事务所审计后，方可披露。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监

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会规定条件的报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基

金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定报刊或基金托管人的互联网网站公开披

露。

（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

1、职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实

信用，严守秘密。基金管理人负责办理应由基金管理人负责的与基金有关的信息披露事宜，

对于本条第（二）款规定的应由基金托管人复核的事项，应提前通知基金托管人，基金托管

人应在接到通知后的规定时间内予以书面答复。

2、程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草，并经基金托管人

复核后由基金管理人公告。

发生《基金合同》中规定需要披露的事项时，按《基金合同》规定公告。

3、信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

4、暂停或延迟披露基金相关信息的情形

（1）不可抗力；

（2）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（3）出现基金合同约定的暂停估值的情形；

（4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

十、托管费用

本基金托管费的计收方式如下：

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户路径

从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息由基

金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付

日期顺延。

十一、基金份额持有人名册的保管

基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》

终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人

名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管期

限不少于20年。基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以

采用电子或文档的形式，保管期限不少于法定最低期限。

在基金托管人编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将每年6月30日、12月31

日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真

实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途。

十二、基金有关文件和档案的保存

（一）档案保存

基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭

证、交易记录、公告、重要合同等相关资料，承担保密义务并按规定的期限保管。基金管理

人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基

金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法定最低期限。

（二）合同档案的建立

1、基金管理人或基金托管人在签署与本基金有关的合同文本后，应及时按相关法律法

规及本协议的规定将合同正本或副本提交对方。

2、基金管理人和基金托管人应按各自职责保管就基金资产对外签署的全部合同的正本。

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（三）变更与协助

若基金管理人和基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

应文件。

十三、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

（1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金

份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人提名人选由临时基金

管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名

的人选构成；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管

理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管理人、基

金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名，中国证监

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会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时基金管理人。基金管理人、基金托管

人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人均不提名的，由中国证

监会指定临时基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；

（6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管

理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对

基金资产总值和净值；基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依

法承担责任；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和

国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国

证监会备案，审计费用在基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要

求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基

金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及

时向临时基金托管人或新任基金托管人办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金

托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理

人核对基金资产总值和净值；

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（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和

国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国

证监会备案，审计费用从基金财产中列支。

3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%

以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上联合公告。

4、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管人或临时基金

托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基

金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管

理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或

基金托管费。

十四、禁止行为

托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券

投资。

（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利

益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法律法规规定

的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和封闭期到期

日自动赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金托管人对基金管理人的符合本协议约定的有效指令拖延或拒绝执行。

（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管理人员相互兼

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职。

（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外。

（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定，如适用于本基金，履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

（十一）根据《商业银行托管业务监督管理办法（试行）》，基金托管人不得承担以下

职责：

1、承担基金财产的信用风险、市场风险等；

2、为基金财产提供直接或间接、显性或隐性担保，包括承诺本金或保证收益；

3、为基金财产垫付资金、提供流动性支持或融资承诺等；

4、参与投资者适当性管理；

5、保证投资项目及交易信息真实性；

6、保证基金财产资金来源的合法合规性；

7、对已划出托管账户以及处于基金托管人实际控制之外的资产承担保管责任；

8、参与基金管理人对托管产品的投资决策；

9、违规代替基金管理人向其他机构或者个人进行托管产品信息披露或提供相关数据信

息；

10、基金管理人未接受基金托管人的复核意见进行信息披露产生的相应责任；

11、负责未兑付产品的资金追偿、财产保全、诉讼仲裁、债务重组和破产程序等，法律

另有规定的除外；

12、因不可抗力，以及非本基金托管人履职错误或过失造成的基金财产损失；

13、国务院金融监管部门规定的不属于基金托管人托管业务范围的其他职责。

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（十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规定，由中国证

监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。法律、行政法规或监管部门取消或

变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或

监管部门调整或修改后的规定执行，并应向投资者履行信息披露义务。

十五、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协

议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加

盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理

权，或基金管理人存在拒不履行托管协议的；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

（二）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财

产清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、

基金托管人、符合法律法规规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

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（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配（如有）。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延。

6、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算

费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

7、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，如仍有剩余，按基金份额持有人持有的基金份额比例

进行分配。

8、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合法律法规规定的会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公

告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定

报刊上。

9、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法定最低期限。

十六、违约责任

（一）如果由于基金管理人或基金托管人的过错，不履行本协议或者违反本协议约定的，

有过错的一方应当承担违约责任，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿。如

果由于双方的过错，不履行本协议或者违反本协议约定的，应根据实际情况，由双方分别承

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担各自应负的违约责任，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行

为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连

带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，当事人应当免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不

作为而造成的损失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成

的损失等；

3.发生自然灾害等不可抗力情形；

4.计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击、法律法规变化、

注册与过户登记人非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等、证券交

易所及登记结算公司发送的数据错误及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素导致

业务出现差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，

但是未能发现错误或者虽发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成基金财产或投资

人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取

必要的措施消除由此造成的影响。

（二）基金托管人发现基金管理人借助托管银行的品牌、声誉开展不当营销宣传的，应

当督促相关机构及时纠正。相关机构未及时采取有效纠正措施的，基金托管人有权按照托管

协议约定终止业务合作，并进行通知，但应配合基金管理人进行基金托管人的变更程序及相

关交接工作。

（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提

下，《基金合同》、托管协议能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内

有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，

不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误或因前述原

因无法避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

十七、适用法律及争议解决方式

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括中国香港、澳门

特别行政区法律和台湾地区的有关规定），并从其解释。

（二）双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商

可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，

仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽

责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

十八、基金托管协议的效力和文本

（一）本协议经基金管理人、基金托管人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表

人或授权代表签字或盖章后成立。本协议以中国证监会注册的文本为正式文本。基金管理人

应确保报送证监会注册/备案的文本与双方签署的文本一致

（二）本协议自基金合同成立之日起成立且《基金合同》生效之日起生效，有效期自其

生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（三）本协议自生效之日起对各当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基金托管人各

持有一份，每份具有同等的法律效力。

十九、其他事项

（一）双方在此确认，双方均已充分了解和知悉各方反对其员工利用职务之便谋取任何

形式利益之立场，并承诺将本着廉洁公平原则避免此类情形，不向对方的员工私自提供任何

形式的回扣、礼金、有价证券、贵重物品、各种奖励、私人费用补偿、私人旅游、高消费娱

乐等不当利益。

（二）反洗钱义务

基金管理人承诺自愿遵守反洗钱反恐怖融资法律法规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩

散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人进行客户身份识别与尽职调查，提供真实、准

确、完整客户资料，遵守各方反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。如基金管理人信息（包括

但不限于名称、法定代表人、住所、经营范围等）发生变化时，应当及时告知基金托管人。

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

基金托管人若具备合理理由怀疑基金管理人涉嫌洗钱、恐怖融资的，有权按照中国人民银行

反洗钱监管规定采取必要管控措施，或单方面终止本合同本协议且不执行基金管理人的交易

指令。

基金管理人确认并同意，基金托管人有权根据适用的反洗钱法律法规规定及内部管理要

求对基金管理人及本协议项下合作所涉及的交易等进行洗钱风险评估，若基金管理人违反银

行反洗钱管理规定，或基金托管人具备合理理由怀疑基金管理人及/或本协议项下业务涉嫌

参与联合国安理会、反洗钱金融行动特别工作组、中国、美国、欧盟、英国、新加坡等国际

组织或国家认定的洗钱、制裁、恐怖融资或大规模杀伤性武器扩散融资活动、出口管制、或

逃税等违法违规行为的，基金托管人有权按照中国人民银行反洗钱监管规定等规定及内部管

理规定等采取必要的管控措施。同时，基金托管人有权不经通知基金管理人，直接限制、暂

停本协议项下全部或部分业务，有权终止本协议，并有权要求基金管理人承担因此给基金托

管人造成的所有损失。

（三）通知

1.除本协议另有约定外，其他与本协议有关的通知应以书面形式作出，并送达至协议约

定的地址，如果相关信息发生变动，变动的一方应当在变动发生之日起五（5）日书面通知

其他各方。

2.由本协议一方以专人递送给另一方，或以邮递方式发出。该等通知以专人递送，于递

交时视为送达；以邮递方式发出，于收件人签收时视为送达；以电子邮件方式发出，收件方

服务器接收视为送达。

3.任何一方在任何时间改变接收通知所用的地址立即将该变更通过本协议约定的邮箱

或各方认可的方式通知另一方；如果该变更通知未能送达，递交给上述收件人或地址的通知

或联络应视为被正常发送和接收。

4.各方确认，本协议首页列明的各方地址为其有效的送达地址。对本协议项下所发生的

任何诉讼（包括一审、二审和再审等任何诉讼程序和执行程序）过程中对其发出的函件、传

票、通知等法律文书，只要以邮寄或以本协议约定或各方认可的方式发送至本协议首页列明

的送达地址即视为送达，具体送达日期适用《民事诉讼法》中关于送达日期的规定。上述送

达地址的变更非经提前通知另一方，不发生法律效力，本协议中确认的送达地址仍然视为有

效的送达地址。

（四）本协议未尽事宜，当事人依据《基金合同》以及有关法律、法规和规定协商办理。

（五）双方约定的其他事项。

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

（以下无正文）

苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议

（本页为《苏新苏恒63个月封闭式债券型证券投资基金托管协议》签署页，无正文）

本协议由下述双方于__________年______月______日签署。双方确认，在签署本协议

时，双方已就全部条款进行了详细地说明和讨论，双方对协议的全部条款均无疑义，并对

本协议中当事人有关权利义务和责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。

基金管理人（公章或合同专用章）基金托管人（公章或合同专用章）

法定代表人或授权代理人法定代表人或授权代理人

（签字或盖章）（签字或盖章）


              

                

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