华安策略优选混合型证券投资基金（华安策略优选混

合A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年2月29日

送出日期：2024年3月1日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华安策略优选混合基金代码040008

下属基金简称华安策略优选混合A下属基金代码040008

基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

基金合同生效日2007-08-02

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式开放式（普通开放式）开放频率每个开放日

开始担任本基金

2013-06-05

基金经理的日期

基金经理杨明

证券从业日期2000-04-03

注：华安策略优选混合型证券投资基金自2021年10月18日起新增C类基金份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

以优选股票为主，配合多种投资策略，在充分控制风险的前提下分享

投资目标

中国经济成长带来的收益，实现基金资产的长期稳定增值。

本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、

金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及

国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的

比例范围为基金资产的60%－95%；债券、权证、资产支持证券、货币

市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资

产的比例范围为0－40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基

投资范围

金资产净值的比例在5%以上，其中现金不包括结算备付金、存出保证

金和应收申购款等。

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管

理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国

证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的

投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

1、资产配置策略

2、股票投资策略

主要投资策略3、债券投资策略

4、权证投资策略

5、资产支持证券的投资策略

6、其他衍生工具投资策略

7、存托凭证投资策略

业绩比较基准80%×沪深300指数收益率＋20%×中债国债总财富指数收益率

本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币

风险收益特征市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品

种。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2023-12-31

0.06%其他资产

3.70%固定收益投资

3.78%银行存款和结算

备付金合计

92.46%权益投资

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期：2022-12-31

60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%  

  

     

        

         

 

           

 

       

     

  

2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 

净值增长率 8.58% 29.56% 41.29% -9.07% 54.28% -19.00% 43.21% 40.58% 3.76% -25.28% 

业绩基准收益率 -3.29% 33.85% 6.36% -7.58% 14.60% -16.41% 29.64% 22.30% -2.99% -16.62% 

注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩

不代表未来表现

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

非养老

M＜100万元1.50%

金客户

非养老

100万元≤M＜500万元1.00%

金客户

非养老

申购费（前收费）M≥500万元每笔1000元

金客户

养老金

客户

-每笔500元

（直

销）

N＜7天1.50%

7天≤N＜365天0.50%

赎回费

365天≤N＜730天0.25%

N≥730天0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费1.20%

托管费0.20%

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基

金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

（二）本基金主要投资于证券市场，证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、宏

观和微观经济因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波

动，从而产生市场风险，这种风险主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风

险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险、证券市场的流动性风险、管理风险、新

产品创新带来的风险、现金管理风险、技术风险、其他风险等。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系

统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创

板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同

风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国

存托凭证发行机制相关的风险。

（三）投资于北交所上市股票的风险

北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则

与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、

股价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安排

可能引发的风险、监管规则变化的风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不得保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进

行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信

息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存

在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相

关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099

（一）基金合同、托管协议、招募说明书

（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告

（三）基金份额净值

（四）基金销售机构及联系方式

（五）其他重要资料


              

                

               华安策略优选混合型证券投资基金（华安策略优选混合A）基金产品资料概要更新.pdf