根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》等的有关
规定，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本
基金”）的基金管理人招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理
人”）制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案，并于 2020 年
12 月 2 日发布了《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基
金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》、2020 年 12 月 29 日发布了《关于
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A
份额和招商中证证券公司 B 份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告，基金管理人以 2020 年 12 月 31 日为基金份额折
算基准日，对在该日登记在册的招商中证证券公司 A 份额（场内简称：
券商 A，基金代码：150200）和招商中证证券公司 B 份额（场内简称：
券商 B，基金代码：150201）办理折算业务，现将折算结果公告如下：
一、份额折算结果
1、在份额折算基准日日终，以招商中证证券公司份额的基金份
额净值为基准，招商中证证券公司 A 份额、招商中证证券公司 B 份额
按照各自的基金份额参考净值折算成招商中证证券公司份额的场内
2
份额。招商中证证券公司 A 份额、招商中证证券公司 B 份额经折算后
的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产，折算后
的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。基金份额折算比例
按截尾法精确到小数点后第 9 位，有关招商中证证券公司 A 份额、招
商中证证券公司 B 份额基金份额折算结果如下表所示：
折算前的
基金份额
折算前基
金份额参
考净值（
元）
折算前基金份额
数（份） 折算比例
折算后的基
金份额
折算后基
金份额净
值（元）
折算后基金份额数
（份）
招商中证证
券公司A份
额
1.0020 1,096,400,268.00 0.784453892
招商中证证
券公司份额
的场内份额
1.2773 860,075,457.00
招商中证证
券公司B份
额
1.5526 1,096,400,268.00 1.215546107
招商中证证
券公司份额
的场内份额
1.2773 1,332,725,077.00
2、折算完成后招商中证证券公司份额数量如下：
折算前基金份额名称 折算前份额数量(份)
折算后基金份额名
称
折算后份额数量(份)
招商中证证券公司份
额的场内份额 700,616,952.00
招商中证证券公司
份额的场内份额 2,893,417,486.00
招商中证证券公司份
额的场外份额 1,526,987,800.87
招商中证证券公司
份额的场外份额 1,526,987,800.87
注:1）招商中证证券公司份额的场内份额“折算后份额”为招商
中证证券公司 A 份额、招商中证证券公司 B 份额经折算后产生的新增
招商中证证券公司份额的场内份额与折算前招商中证证券公司份额
3
的场内份额的合计数。
2）投资者自 2021年1月5日起（含该日）可查询经本基金登记结
算机构及本公司确认的折算后基金份额。
二、重要提示
1、《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》已于
2021 年 1 月 1 日生效，《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基
金基金合同》同时失效。因此，招商中证全指证券公司指数分级证券
投资基金的基金名称将于新合同生效后变更为“招商中证全指证券公
司指数证券投资基金”；场外简称由“招商中证证券公司指数分级”
变更为“招商中证证券公司指数”；场内简称由“券商分级”变更为
“证券基金”；基金代码不变，仍为 161720。
2、招商中证全指证券公司指数证券投资基金自 2021 年 1 月 5 日
起恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管等业务，
同时取消“代销机构单日单基金账户不超过 100 万元的场外申购业务”
的限制。
3、投资者持有的折算后招商中证全指证券公司指数证券投资基金
场外份额的收益分配方式继承其折算前场外招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金的收益分配方式，投资者持有的折算后招商中
证全指证券公司指数证券投资基金场内份额的收益分配方式只能采
取现金分红方式。请投资者务必及时查询、核对持有的折算后招商中
证全指证券公司指数证券投资基金场外份额的收益分配方式，具体收
益分配方式以登记结算机构的记录为准。
4、根据有关业务规则，基金份额持有人持有的招商中证全指证券
4
公司指数分级证券投资基金份额持有期计入招商中证全指证券公司
指数证券投资基金的份额持有期；基金份额持有人持有的招商中证证
券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证全指证券公
司指数证券投资基金的场内份额后，基金份额持有期自招商中证全指
证券公司指数证券投资基金的场内份额确认之日起计算，基金份额持
有人赎回份额时适用的赎回费率根据持有期确定，具体持有时间以登
记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
（三）基金份额折算的特别风险揭示
1、招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额的基金
份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商中证证券公司份额的基金份额净
值为基准，招商中证证券公司 A 份额、招商中证证券公司 B 份额按照
各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成招商中证证
券公司份额的场内份额。招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公
司 B 份额基金份额持有人持有的折算后招商中证证券公司份额的场
内份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产，持有极小
数量招商中证证券公司 A 份额、招商中证证券公司 B 份额，存在折算
后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
2、招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额折算后
风险收益特征发生较大变化的风险
份额折算后，招商中证证券公司 A 份额持有人原持有的招商中证
证券公司 A 份额将变为招商中证证券公司份额，基金份额风险收益特
5
征将因折算而发生较大变化。招商中证证券公司份额为跟踪中证全指
证券公司指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，
原招商中证证券公司 A 份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的
风险。
份额折算后，招商中证证券公司 B 份额持有人原持有的招商中证
证券公司 B 份额将变为招商中证证券公司份额，基金份额风险收益特
征将因折算而发生较大变化。招商中证证券公司份额为跟踪中证全指
证券公司指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的
指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原招商中证证券
公司 B 份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额折算为
招商中证证券公司份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额折算为招商
中证证券公司份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管
至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具
备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场
外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
4、份额折算后，在招商中证证券公司份额上市交易之前，投资
者将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。
6
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：
www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话：400-887-9555（免长
途话费）。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应
认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资
风险。
特此公告。

招商基金管理有限公司
2021 年 1 月 5 日
              

                

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