深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新编制日期：2025年12月22日送出日期：2025年12月24日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称大成深证成长40ETF基金代码159906基金管理人大成基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司上市交易所及上市深圳证券交易所2011年2月23日日期基金合同生效日2010年12月21日基金类型股票型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日开始担任本基金基2025年12月16日金经理的日期基金经理李淏玮证券从业日期2016年5月30日基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日其他出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。注：本基金份额场内简称：深成长ETF大成二、基金投资与净值表现(一)投资目标与投资策略详见《深证成长40交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书》第九部分“基金的投资”。投资目标紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。本基金跟踪标的指数为：深证成长40指数。本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以跟踪标的指数，投资于标的指数成份股（含存托凭证）或备选成份股（含存托凭证）的投资组合投资范围资产不低于基金资产净值的90%。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。主要投资策略当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 

基金简称 大成深证成长40ETF 基金代码 159906 

基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 

上市交易所及上市日期 深圳证券交易所 2011年2月23日 

基金合同生效日 2010年12月21日 

基金类型 股票型 交易币种 人民币 

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 

基金经理 李淏玮 开始担任本基金基金经理的日期 2025年12月16日 

证券从业日期 2016年5月30日 

其他 基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。 

投资范围 本基金跟踪标的指数为：深证成长40指数。本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以跟踪标的指数，投资于标的指数成份股（含存托凭证）或备选成份股（含存托凭证）的投资组合资产不低于基金资产净值的90%。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 

主要投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 

深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。业绩比较基准深证成长40价格指数收益率本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本风险收益特征基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：1、基金的过往业绩不代表未来表现。2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。三、投资本基金涉及的费用 

 不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 

业绩比较基准 深证成长40价格指数收益率 

风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 

深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(一)基金销售相关费用投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高于0.5%的标准收取费用，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。场内交易费用以证券公司实际收取为准。(二)基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别收费方式/年费率或金额收取方管理费0.5%基金管理人和销售机构托管费0.1%基金托管人审计费用28,000.00元会计师事务所信息披露费120,000.00元规定披露报刊《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及年费，基金相关账户其他费用的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。注：（1）本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。（2）审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。(三)基金运作综合费用测算若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：基金运作综合费率（年化）0.73%注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。四、风险揭示与重要提示(一)风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。1、本基金特有的风险（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。（2）标的指数波动的风险。（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。（4）跟踪误差控制未达约定目标的风险。（5）指数编制机构停止服务的风险。（6）成份股停牌的风险。（7）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险。（8）IOPV计算错误的风险。（9）投资者赎回失败的风险。（10）基金份额赎回对价的变现风险。（11）单一投资者集中度较高的风险。 

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 

管理费 0.5% 基金管理人和销售机构 

托管费 0.1% 基金托管人 

审计费用 28,000.00元 会计师事务所 

信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及年费，基金相关账户的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 

基金运作综合费率（年化） 

0.73% 

深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

2、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险等。

(二)重要提示

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

深证成长40交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会2010年10月27日证监许可【2010】1478

号文核准募集。

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金标的指数为深证成长40价格指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]

1.深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金合同、深证成长40交易型开放式指数证券投资

基金托管协议、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料


              

                

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