鹏华盛世创新混合型证券投资基金

（LOF）基金合同

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二四年四月

目录

第一部分前言...............................................................3

第二部分释义...............................................................5

第三部分基金的基本情况.....................................................10

第四部分基金份额的发售.....................................................12

第五部分基金备案..........................................................14

第六部分基金份额的申购与赎回...............................................15

第七部分基金合同当事人及权利义务...........................................27

第八部分基金份额持有人大会.................................................33

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.............................40

第十部分基金的托管.........................................................42

第十一部分基金份额的登记...................................................43

第十二部分基金的投资.......................................................44

第十三部分基金的财产.......................................................53

第十四部分基金资产的估值...................................................54

第十五部分基金的费用与税收.................................................59

第十六部分基金的收益与分配.................................................61

第十七部分基金的会计和审计.................................................63

第十八部分基金的信息披露...................................................64

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................70

第二十部分违约责任.........................................................73

第二十一部分争议的处理.....................................................74

第二十二部分基金合同的效力.................................................75

第二十三部分基金份额的拆细.................................................76

第二十四部分其他事项.......................................................77

第一部分前言

（一）订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范

基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和

其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，

均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。

基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人

自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

（三）鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）由基金管理人依照《基金法》、基金合同

及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，应自担风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投

资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，以基金合同为准。

（五）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的

共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中

国存托凭证发行机制相关的风险。

（六）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

第二部分释义

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人或本基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及

对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华盛世创新混合型证券投资

基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其

他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2004年8月29日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的

自然人

18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注

册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的

条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基

金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额

投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指鹏华基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资

格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

28、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为鹏华基金管理有

限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机

构为中国证券登记结算有限责任公司

29、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖鹏华盛

世创新混合型证券投资基金（LOF）基金份额的变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额

发售公告

40、业务规则：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场内或场外

申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件通过场内或场外要

求基金管理人购回基金份额的行为

44、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

人服务的费用

45、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份

额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公

布基金份额净值

46、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内

47、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所

48、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金

交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所

49、发售：指通过场外认购和通过场内认购

50、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统（通过场

外销售机构认购/申购的A类基金份额和C类基金份额登记在本系统）

51、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

（通过场内会员单位认购/申购或买入的A类基金份额登记在本系统）

52、日常交易：指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和赎回及上市交

易等场内基金交易

53、上市交易：指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份

额的行为

54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构

（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为

55、跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算

系统间进行转登记的行为

56、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登

记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为

57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超

过上一日基金总份额的10%

58、元：指人民币元

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份

额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数

65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额

净值的过程

66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

67、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基

金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合

同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没

收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

68、基金产品资料概要：指《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》

及其更新

第三部分基金的基本情况

（一）基金的名称

鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）

（二）基金的类别

混合型

（三）基金的运作方式

上市契约型开放式

（四）基金的投资目标

精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股

票，进行积极主动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、

稳定的资本增值。

（五）基金的最低募集份额总额基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2

亿元人民币。

（六）基金份额面值和认购费用基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示。

（七）基金存续期限

不定期

（八）基金份额类别

本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A

类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

份额，称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购、

赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人

可进行跨系统转托管；C类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易。除经

基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本

基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。

在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的

情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可以增加、减少或调整基金

份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会。

第四部分基金份额的发售

（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

1、发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见发售公告。

2、发售方式

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场内发售是指本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司通过场内代理发售基金份

额的行为（具体名单见本基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得基金代销资格，但属于

深交所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买

卖。

场外发售是指通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具

体名单见基金份额发售公告）通过场外公开发售基金份额的行为。

除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

3、发售对象

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及其他有关规定禁止投资证券

投资基金者除外）、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资者。

（二）基金份额的场内、场外认购

1、基金份额的场内认购

本基金份额的场内认购采用份额认购方法，投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

场内销售机构可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资者场内认购的

发售费率，具体费率详见招募说明书的约定。

认购金额和利息折算的份额计算公式在招募说明书中列示。认购金额按四舍五入方法，保

留到小数点后两位。

认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的

份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。

2、基金份额的场外认购

（1）认购费用

本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。基金认购费用不列入基金财产，主

要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。具体费率详见本基金的

招募说明书。

（2）募集期利息的处理方式

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利

息折算的基金份额以登记结算机构的记录为准。

（3）基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

（4）份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的确认以基金合

同生效后登记结算机构的确认结果为准。

（三）基金份额认购金额的限制

1、投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

3、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招

募说明书。

4、基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方

法请参看招募说明书。

第五部分基金备案

（一）基金备案的条件

1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募

集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理

人在募集期届满并达到基金合同的备案条件，应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验

资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手

续。自中国证监会确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金

在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转

份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。

（二）基金募集失败

1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合

同无法生效，则基金募集失败。

2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在

基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额基金合同生效后的存续期内，基金

份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国

证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产

净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

第六部分基金份额的申购与赎回

（一）基金份额的上市交易

基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的A类基金份额上市交易。

如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金A类基金份额。

1、上市交易的地点

深圳证券交易所。

2、上市交易的时间

本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上刊登公告。

3、上市交易的规则

（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

（3）本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

（4）本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。

4、上市交易的费用

本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。

5、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时

揭示基金前一交易日的基金份额净值。

6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深

圳证券交易所的相关规定执行。

7、终止上市的情形和处理方式发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：

（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

（2）基金合同终止；

（3）基金份额持有人大会决定终止上市；

（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备

案后终止本基金的上市，并在指定媒介上刊登终止上市公告。

8、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进

行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有

人大会。

基金合同生效后，原鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为

本基金A类基金份额，A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与

赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额

登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记

结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

（二）A类基金份额的场内申购和赎回

1、申购与赎回的场所

具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位

（具体名单见本基金相关业务公告）。

2、申购与赎回的账户

投资者通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民

币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项详见本基金份额发售公告）。

3、申购与赎回办理的开放日及开放时间

（1）开放日及开放时间

本基金的场内申购赎回开放日为深圳证券交易所的工作日。业务办理时间为深圳证券交易

所交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购或赎回时除外。

（2）申购与赎回的开始时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购，具体业务办理时间在本基

金开始办理申购业务的相关公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回，具体业务办理时间在本基

金开始办理赎回业务的相关公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在指定媒

介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资人

在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次

办理基金份额申购、赎回时间所在开放日该类基金份额的价格。

4、申购与赎回的原则

（1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的各类基金份

额净值为基准进行计算；

（2）基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。申购和

赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准；

（3）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不

得撤销。

5、申购和赎回的程序

（1）申购和赎回的申请方式

基金投资人需遵循深圳证券交所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的业务办理时间内

提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。

投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够基金份额余额，否则赎回申请无效。

（2）申购和赎回申请的确认

基金登记结算机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T

日），并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，T日提交的有效申请，投资人

可在T+2日到场内申购、赎回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认

情况。

（3）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或

无效，申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。

投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在T+7日（包括该日）内支付赎回款

项。在发生巨额赎回的情况下，当日未获受理的赎回申请将自动撤销。

6、申购和赎回的数额限制

（1）基金管理人可以规定投资人单个基金账户单笔申购的最低金额以及单笔赎回的最低

份额，具体规定请参见招募说明书。

（2）基金管理人可以规定投资人单个交易账户最低基金份额余额，具体规定请参见招募说

明书。

（3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

（4）基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在

不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在指

定媒介上刊登公告。

7、申购、赎回的价格、费用及其用途

（1）基金申购份额的计算具体计算公式为,

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金

账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。

（2）基金赎回金额的计算具体计算公式为：

赎回总金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用

赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或

损失由基金财产承担。

（3）T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T＋1日内公告。遇特殊情况，基金份

额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

（4）基金份额净值的计算公式

基金份额净值＝计算日A类基金资产净值/计算日发行在外的A类基金份额总数

（5）本基金A类基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（6）投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担，赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定。

其中，本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额

计入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应

的费用，赎回金额单位为元。

（7）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据相关法律法规及基金合同

的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费

方式，无须召开基金份额持有人大会，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日的3个

工作日前在指定媒介上公告。

（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值

的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（9）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，

基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。

8、申购与赎回的登记结算

本基金A类基金份额的场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中

国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

9、办理本基金A类基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记

结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证

券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。

10、有关拒绝或暂停A类基金份额的场内申购和赎回业务的情形及处理方式请参见本基金

基金合同及招募说明书中关于“场外申购、赎回”部分的拒绝或暂停基金申购、赎回业务的相

关约定内容以及深圳证券交易所的有关规定，并据此执行。

（三）基金份额的场外申购和赎回

1、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公

示。投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，

具体办法另行公告。

2、申购和赎回的开放日及时间

（1）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、

赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（2）申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开

始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回

开始公告中规定。

基金管理人应至少提前3个工作日在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在上述公告约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

投资人在上述公告约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎

回价格为下一开放日相应类别的基金份额申购、赎回的价格。

3、申购与赎回的原则

（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基

准进行计算；

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（3）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回；

（4）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整

上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

4、申购与赎回的程序

（1）申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投

资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持

有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

（2）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），

并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，T日提交的有效申请，投资人应在T+2

日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

（3）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成

功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投

资人，该退回款项产生的利息等损失由投资人自行承担。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

5、申购和赎回的金额

（1）基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额、每次赎回的最低份额、

每个基金交易账户的最低基金份额余额以及单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书。

（2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

（3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

6、申购和赎回的价格、费用及其用途

（1）本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的误差在基金财产中列支。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1

日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（2）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净

值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产

生的收益或损失由基金财产承担。

（3）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额

净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点

后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

（4）申购费用由A类基金份额的投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入

基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购

费。

（5）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于7日的投资者收取赎回费将全额计入金额财产，对持续持有期不少于

7日的投资者收取赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费

和其他必要的手续费。

（6）本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%，

其中本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申

购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据相

关法律法规及基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定

的范围内调整费率或收费方式，无须召开基金份额持有人大会，并最迟应于新的费率或收费方

式实施日3个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（7）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网

上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促

销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和

基金赎回费率。

7、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请，此时，本基金管理人

管理的其他基金转换转入申请按同样的方式处理：

（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利

益时。

（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩

产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

停接受基金申购申请。

（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述（1）、（2）、（3）、（5）、（7）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在

指定媒介上公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投

资人，基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生的利息等损失。在拒绝或暂停申购的

情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并按规定公告。

8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项，此时，

本基金管理人管理的其他基金转换转入申请按同样的方式处理：

（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（3）连续两个开放日或以上发生巨额赎回。

（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延

缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理

人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分

配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金

额，延期支付最长不得超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请

赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人

应及时恢复转换、赎回业务的办理并予以公告。

9、巨额赎回的情形及处理方式

（1）巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的

基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

（2）巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分延期赎回。

（a）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序

执行。

（b）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受

赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当

日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；

对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部

分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开

放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提

交赎回申请时未作明确选择，未能赎回的部分作自动延期赎回处理。

（c）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可

暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付

时间20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。（d）若基金发生巨额赎回，在当日存在单

个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情

形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎

回申请人10%以内的赎回申请在当日根据前述“（a）全额赎回”或“（b）部分延期赎回”的约

定方式办理，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。

对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申

请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；

选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以

下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推。如基金份额持有人在提交赎

回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒介刊登公告，说明有关处理方

法。

10、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停

公告。

（2）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

（3）如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开

放日的各类基金份额净值。

（4）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基

金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。

（四）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同、招募说明书的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转

换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同、招募

说明书的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

场内暂不开通基金转换业务，若届时开通的，本基金管理人将及时公告。

（五）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易

过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份

额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司

法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其

他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非

交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。

（六）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记

1、基金份额的登记

（1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登

记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记

结算系统持有人证券账户下。

（2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直

接申请场内赎回。

（3）登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

2、系统内转托管

（1）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）

之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。

（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机

构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎

回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

3、跨系统转登记

（1）跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之

间进行转登记的行为。

（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，本基金跨系统转登记的具体业务按照中

国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基

金管理人将另行公告。

第七部分基金合同当事人及权利义务

(一)基金管理人

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

邮政编码：518048

法定代表人：何如

成立时间：1998年12月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100032

法定代表人：田国立

成立时间：2004年9月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑

与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从

事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项

及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

（三）基金份额持有人

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承

认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条

件。

（四）基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

1、自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

2、依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定

或监管部门批准的其他收入；

3、发售基金份额；

4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5、在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易

过户、转托管等业务的规则；

6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关

法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国

证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

7、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

8、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9、自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的

代理行为进行必要的监督和检查；

10、选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监

督和检查；

11、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

12、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

13、依法召集基金份额持有人大会；

14、法律法规和基金合同规定的其他权利。

（五）基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和

运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金

财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，

不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同

等法律文件的规定；

10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12、编制季度报告、中期报告和年度报告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及

其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿

责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管

人追偿；

22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管

人；

24、执行生效的基金份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财

产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

（六）基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

2、监督基金管理人对本基金的投资运作；

3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

4、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法

律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证

监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6、依法召集基金份额持有人大会；

7、按规定取得基金份额持有人名册资料；

8、法律法规和基金合同规定的其他权利。

（七）基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

1、安全保管基金财产；

2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管

业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，

不得委托第三人托管基金财产；

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息

公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各

重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的

行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格；

13、按照规定监督基金管理人的投资运作；

14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有

人大会；

17、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

19、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管

理机构，并通知基金管理人；

21、执行生效的基金份额持有人大会决议；

22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23、建立并保存基金份额持有人名册；

24、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

（八）基金份额持有人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权

利为：

1、分享基金财产收益；

2、参与分配清算后的剩余基金财产；

3、依法申请赎回其持有的基金份额；

4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决

权；

6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7、监督基金管理人的投资运作；

8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

9、法律法规和基金合同规定的其他权利。

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

（九）基金份额持有人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义

务为：

1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

3、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5、执行生效的基金份额持有人大会决议；

6、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、

代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7、法律法规和基金合同规定的其他义务。

（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有

所改变。

第八部分基金份额持有人大会

（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金

份额具有同等的投票权。

（二）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以

上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）

提议时，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同；

（2）转换基金运作方式；

（3）变更基金类别；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标准

的除外，提高销售服务费率；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基

金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率及转换费率等

费率标准或收费方式、调低销售服务费率，调整基金份额类别设置；

（3）因相应的法律法规发生变动，或按照中国证监会的规定，必须对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（三）召集人和召集方式

1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时

间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集

时，由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金

托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当

向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出

具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额

持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提

议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而

基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集

基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配

合，不得阻碍、干扰。

（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和出席方式；

（2）会议拟审议的主要事项；

（3）会议形式；

（4）议事程序；

（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

期限等）、送达时间和地点；

（7）表决方式；

（8）会务常设联系人姓名、电话；

（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（10）召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决

意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（五）基金份额持有人出席会议的方式

1、会议方式

（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席

的，不影响表决效力。

（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

（4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托

管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

2、召开基金份额持有人大会的条件

（1）现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占

权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；

2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有

基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合

同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

（2）通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持

有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

4）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交

的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证、授权委托书等文

件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规

和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权

表决，但应当计入基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（六）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金

份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有

人大会审议表决的提案。

（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：关

联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符

合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提

案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程

序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，

未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间

隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，

应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保

证至少与公告日期有30日的间隔期。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确

定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后

形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，

由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出

席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该

次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身

份证号码、住所、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

（2）通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期

后第2个工作日统计全部有效表决，在公证机关及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知

但拒绝到场监督，则在公正机关监督下形成的决议有效。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（七）决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的50%以上通过方为

有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

（2）特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含

三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止

基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

（八）计票

1、现场开会

（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人

代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基

金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推

举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但

如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有

人代表担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持

人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异

议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清

点结果。重新清点仅限一次。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的

授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到

场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公

证。

（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报

中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者备案之日起生

效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。

（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定或取消上述相关限制的，从其

最新规定执行。

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金管理人职责终

止：

（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；

（2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序更换基金管理人必须依照如下程序进行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基

金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

（3）核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更换基金管理

人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；

（4）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管

理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对基

金资产总值；

（5）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案，审计费用在基金

财产中列支；

（6）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后2日内公告；

（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替

换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金托管人职责终

止：

（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；

（2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基

金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

（3）核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，更换基金托管

人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行，新任基金托管人还应经银

行业监督管理机构审查核准后方可继任；

（4）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时

办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与基

金管理人核对基金资产总值；

（5）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案，审计费用从基金

财产中列支；

（6）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后2日内公告。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以上

的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额

持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上联合公告。

（四）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，

原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损

害。

第十部分基金的托管

基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关

规定订立《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）托管协议》。订立托管协议的目的是明确

基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理

和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有

人的合法权益。

第十一部分基金份额的登记

（一）本基金的登记结算业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等。

（二）本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理人签订委托代理协议，

以明确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）登记结算机构享有如下权利：

1、建立和管理投资人基金账户；

2、取得登记结算费；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，制定和调整登记结算业务的相关规则；

5、法律法规规定的其他权利。

（四）登记结算机构承担如下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务；

2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务；

3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带

来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；

5、按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户、转托管等业务，并提供其他必

要服务；

6、法律法规及相关委托代理协议规定的其他义务。

第十二部分基金的投资

（一）投资目标

本基金精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低

估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求

长期、稳定的资本增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票（含

存托凭证）、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融

工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有竞争力

比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票，该部分股票的投

资比例不低于本基金股票资产的80%。

本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%～95%，债券资产占基金资产的比

例为0～35%，

本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%，现金或到期日在1年期以内

政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等。

法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金

管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

（三）投资策略

本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上而下”的资产配置策略，第二层次是

“自下而上”的选股策略，主要投资于具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类

上市公司中价值相对低估的股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理，

为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

1、资产配置策略

本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性

情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期

内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、现金等大类

资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

2、股票投资策略本基金主要投资于自主创新类上市公司，所投资的自主创新类上市公司

包括两类：高新技术产业创新类上市公司和传统产业创新类上市公司。本基金所投资的高新技

术产业创新类上市公司主要是指在电子与信息技术、生物医药与农业、新型材料、新能源及高

效节能、光机电一体化、医药与医学工程、环境保护、航空航天、地球、空间及海洋工程、核

应用等技术领域内主业突出、通过自主创新及技术产业化获得技术优势且能够保持较高利润率

水平的上市公司。本基金所投资的传统产业创新类上市公司是指传统产业类中已完成或正在管

理制度、商业模式、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具有较好潜在发展前景

和经济效益的上市公司。本基金将会致力于发掘那些通过在管理制度、商业模式、营销体系、

技术开发和生产体系等方面进行创新而使得竞争力、盈利能力和可持续发展能力得以提升，具

有较好潜在发展前景和持续盈利增长能力的传统产业创新类上市公司。

（1）个股选择本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，致力于选择具有竞争力比较优势，

未来成长空间大，持续经营能力强的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票作为主要的股

票投资对象。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好

转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多

角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势

的个股作为投资对象。

本基金的个股选择的步骤如下：

1）备选股票的初筛选

首先剔除ST、*ST类股票，然后剔除最近两年中公司有重大违规行为或公司的财务报告有

重大问题的股票，剩下的股票构成本基金初选的备选股票库。

2）自主创新型企业的界定和初步筛选

对本基金初选的备选股票所属企业，借助于定性分析和定量分析相结合的方式，通过分析

企业的研发（R&D）投入规模及其强度、企业的自主创新行为、企业的研发（R&D）能力、企业

的自主创新管理能力以及对企业的自主创新效果进行评价来衡量和识别企业是否具有自主创新

型企业属性，同时对自主创新型企业进行初步筛选。

研发（R&D）投入规模及其强度分析：公司为保证技术领先地位，进而获取超额利润率，在

研发资金上应确保资金支持的规模和持续性；同时，确保人力资源投入与经费投入水平适当增

长。对企业R&D投入强度的评判，所采用的主要量化指标包括：R&D投入强度、人均研发费

用、R&D团队强度、技术引进投入强度等；

企业的自主创新行为辨识：通过一些可辨识的自主创新行为，对企业的自主创新进行分类

和界定，比如：技术创新、产品或服务创新、商业模式创新、流程创新、管理创新（管理方法、

制度）等。在辨别企业是否具有自主创新属性时，本基金管理人将从行为的预期效果来进行论

证，只有能够达到相关效用、成本与价格的协调，实现成本与创新之间的有效平衡，即价值创

新的行为，才能确定为创新性行为，这样的企业才能确定为具有自主创新型企业的属性；

企业的研发（R&D）能力分析：主要采用的分析指标包括：自主创新产品率、主要产品更新

周期、拥有专有技术和专利、对引进技术的消化、吸收和改进能力等；

企业的自主创新管理能力分析：对有些企业而言，尽管不断有创新活动，却不能产生利润，

究其原因，主要在于企业的自主创新管理能力欠缺，无法实现成果的商业价值。因此，本基金

将对企业的自主创新管理能力的各方面进行分析，比如：企业的技术前瞻能力、企业的技术管

理能力（是否具有科学规范的研发管理体系、激励和人才培养机制）、企业创新与发展战略的匹

配能力、企业的资源整合能力以及企业的市场开拓能力等；

企业的自主创新效果评价：针对具体的创新项目，本基金管理人将采用销售收入边际增长

率、毛利率边际增长率、投入资本回报率等指标来衡量项目的预期投资回报率，进而对项目的

创新效果进行评价；

初筛选：通过以上步骤，筛选出具有自主创新型企业属性的股票。

3）股票所属企业的竞争力评估

对按照上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会进一步地对股票所属企业的竞争力进行

综合评估，并从中筛选出具有竞争力比较优势的企业股票作为投资备选对象。对于企业是否具

有竞争力比较优势，行业研究小组将主要从以下几个方面加以分析：

企业所属产业具有较强的政策扶持力度；

企业所在行业具有相对合理的产业结构；

企业具有主业突出、通过自主创新及技术产业化获得技术优势且能够保持较高利润率水平

的特征（就具有高技术含量的企业而言）；

企业通过在管理制度、商业模式、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新而使得

竞争力、盈利能力和可持续发展能力得以提升；

企业的R&D具有高投入高产出的特征，即具有较高的投资回报率；

企业能够在国内市场形成一定的进入壁垒；

与国际上同行业的类似企业相比，其技术可以保持与国际领先水平同步，同时具有成本优

势；

能够将竞争力优势转化为持续盈利能力。具体体现为销售收入和净利润的增长率高于行业

平均水平，并在可预期的未来仍将继续保持这种增长趋势；净资产收益率和毛利率高于行业平

均水平。

4）股票所属企业的财务健康状况评估

对按照上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组将对股票所属企业的财务健康状况进行评

估，以便确保被筛选出来的股票所属企业的财务状况健康。财务健康状况的评估内容以及评估

中所采用的量化指标主要包括：

盈利能力：EBITDA、净利润率、毛利润率、每股收益；

投资回报率：净资产收益率、总资产回报率；

成长能力：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、PEG；

负债水平：权益负债比率、净债务／EBITDA、EBIT/利息支出；

现金获取能力：每股现金流量、自由现金流量。

5）股票价值评估

对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组将进一步地进行价值评估。针对股票所属产

业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，同时本基金将立足全球视野，在综合考虑

股票历史的、国内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选价值相对低

估的个股作为本基金的投资对象。

6）备选股票库

本基金的备选股票库由三类股票组成：第一类是按照以上五个步骤筛选出来的具有竞争力

比较优势，未来成长空间大，持续经营能力强的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票；

第二类是那些过去基本面情况差，但现在基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的

上市公司股票；第三类是新股。

行业研究小组的研究员将会定期或不定期地对该备选股票库中的股票进行维护和更新。

（2）股票投资组合的构建

1）基金管理小组确定拟买入股票名单：基金管理小组在备选股票库的基础上，通过对个股

的风险收益特征以及市场状况的分析，再结合对个股的价格趋势和市场时机的判断，从备选股

票库中精选拟买入股票名单。

2）基金管理小组在确定的行业配置权重和个股权重范围内初步构建股票投资组合：基金管

理小组在拟买入股票名单的基础上，结合对行业布局（如单个行业的股票集中度、行业配置的

分散程度）的考虑、对股票投资基准的考虑（如投资组合的行业配置偏离投资基准过大，则组

合的非系统性风险就会过高）以及对投资限制条件（如备选股票库中各类股票的投资比例限制；

基金经理设定的关于大、中、小盘股票投资比例的限制条件等）的考虑，在确定的各行业配置

比例和个股权重范围内，初步完成股票投资组合的构建。

3）投资组合优化：组合优化是指在一定的限制条件下，将组合调整到具有最优风险收益特

征的状态。基金管理小组在一些事先设定的投资限制条件下，利用Barra Aegis系统，进行组

合优化。基金管理小组根据由该系统得出的优化结果，再结合对基本面、政策面以及市场状况

的分析，对组合中的个股权重进行适当地调整，然后再利用Barra Aegis系统进行优化，多次

反复，直至得到自己满意的投资组合为止。

（3）存托凭证投资策略

本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判

断，进行存托凭证的投资。

3、债券投资策略

本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性

的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲

线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。

4、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具，权证的投资原则为有利于基金资产增值，有利于加

强基金风险控制。

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、

市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易

策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、DELTA对冲策略

等。

（四）投资决策程序

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；

（2）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

（3）货币政策的变化；

（4）利率走势与通货膨胀预期；

（5）地区及行业发展状况；

（6）上市公司价值发现；

（7）国内及国际着名研究机构的研究报告。

2、决策程序

本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持

有人谋求长期、稳定的资本增值：

（1）行业研究小组的研究员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏观、

策略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。

（2）投资决策委员会依照基金管理小组提供的投资组合建议审定投资原则与方向，即确定

股票、债券以及现金等大类资产之间的配置比例，确定基金资产分散的程度和各类资产投资的

比重。

（3）基金管理小组根据投资决策委员会制定的投资原则和方向,再结合行业研究小组的

投资建议报告以及自己对市场时机的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组

合，再通过Barra Aegis风险管理系统的优化分析以及基金管理小组的判断对组合作进一步的

调整优化。

（4）基金管理小组在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的流动性的基础上，构建债券

组合。

（5）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。（6）金融工程

研究部负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估。

（7）金融工程研究部风险绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金管理小

组提供基金业绩评估报告，基金管理小组对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风

险的投资品种拟定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。

（8）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。

（五）业绩比较基准

沪深300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%

本基金的股票投资部分以沪深300指数作为业绩比较基准。沪深300指数选择我国A股市

场规模较大、流动性较强、基本面良好的300家上市公司的股票作为样本股，充分反映了A股

市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋势，同时该指数还具有指数编制方法透明、

样本股调整规则清晰等特征，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，

或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会

备案后变更业绩比较基准并及时公告。

（六）风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型

基金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。

（七）投资限制

1、组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财

产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的10%；

（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（3）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的15%；

（4）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该

上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证

券的10%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；

（8）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%～95%，债券资产占基金资产的比

例为0～35%；

（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的

10%；

（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的10%；

（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（13）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本

基金投资于资产支持证券，根据基金合同制订相应的证券信用级别限制，若基金合同未订明相

应的证券信用级别限制，应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。证券

投资基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发

布之日起3个月内予以全部卖出。

（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（15）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（16）保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

（19）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限

制。

除上述第（13）、（16）、（17）、（18）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变

动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。法律法规

或监管部门取消上述限制或禁止行为的，本基金可不受上述限制。

（八）基金的融资、融券本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

第十三部分基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资

产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

（三）基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的

结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立

银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记

结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金

财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同

约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产

行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产

本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

第十四部分基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日。

（二）估值方法

1、股票估值方法：

（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交

易日的收盘价估值。

（2）发行未上市股票的估值：

1）首次发行未上市的股票，按成本计量；

2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的市价估值；

3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股

票的市价估值；

4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价

值；

（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进

行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（2）

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，

并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

2、债券估值方法：

（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最

近交易日的收盘价估值；

（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应

收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；

（3）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下，按成本进行后续计量；

（4）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值；

（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；

（6）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资产进

行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（5）

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场

成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根

据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

（7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

3、权证估值方法：

（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在

证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下，按成本计量；

（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值，

均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定的方法

对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管

人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的

公平性。

5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双

方协商解决。

6、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在

平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果

对外予以公布。

（三）估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

（四）估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额

的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规

定。

每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资产估值后，将

各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为该类基金份

额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、

或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错

遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统

故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、

不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力

原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应

负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更

正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给

当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义

务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对

差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利

益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获

得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的

总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管

人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理

人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，

并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基

金费用，从基金资产中支付。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或

其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理

人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构

进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：

（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管

人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报

中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，通报基金托管

人并报中国证监会备案。

（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先

行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理

人计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，

已决定延迟估值；

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停

估值；

5、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基

金资产的；

6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（七）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管

人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金资产净值并发送

给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基

金净值予以公布。

（八）特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（6）项或权

证估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，本基金管理人

和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造

成的基金资产估值错误或对基金财产、基金份额持有人利益造成损失的，本基金管理人和本基

金托管人免除赔偿责任。但本基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

第十五部分基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、基金财产拨划支付的银行费用；

5、基金合同生效后的信息披露费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

8、基金的证券交易费用；

9、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提

方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法

规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。本

基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人

将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.6%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机构，若遇

法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相

应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，

以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息

披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和

销售服务费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

第十六部分基金的收益与分配

（一）基金收益的构成

1、买卖证券差价；

2、基金投资所得红利、股息、债券利息；

3、银行存款利息；

4、已实现的其他合法收入。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

（二）基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应（或可以）在基金收益中扣除的费用后的余

额。

（三）收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权；

2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。

4、本基金收益每年最多分配12次，每次分配比例不低于符合上述基金分红条件的可分配

收益的50%；；

5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现

金红利按除息日的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选

择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利，投资人不能选择其他的分

红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司

的相关规定；

6、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

7、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；

8、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金合同生效

不满3个月则可不进行收益分配；

9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

（四）收益分配方案

基金各类基金份额的收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分

配数额、分配方式、支付方式等内容。

（五）收益分配的时间和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告；

2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管

人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

第十七部分基金的会计和审计

（一）基金的会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方；

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金首次募集的会

计年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关的会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金

会计报表；

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

（二）基金的审计

1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本

基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基

金管理人）同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告。

第十八部分基金的信息披露

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规

定。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份

额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证

监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和

易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，

包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应

保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。公开披露

的基金信息包括：

（一）招募说明书、基金产品资料概要

基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申

购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。

《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日

内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。

《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作

日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品

资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人

不再更新基金产品资料概要。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，

将基金招募说明书登载在指定媒介上。

（二）基金合同、托管协议

基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理

人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

（三）基金份额发售公告

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜

编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

（四）基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。基金合同生效

公告中将说明基金募集情况。

（五）基金份额上市交易公告书

基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易3个工作

日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。

（六）基金净值信息

1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每

周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；

2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过

指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净

值；

3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

（七）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、

赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

（八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告

应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；

2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；

3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；

4、基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年

度报告。

5、基金管理人应当在中期报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

等。

6、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他

投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风

险。

（九）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定

报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的

下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管

人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专

门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、

刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

23、调整本基金份额类别设置；

24、基金推出新业务或服务；

25、基金暂停上市、恢复上市或终止上市；

26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（十）澄清公告

在本基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义

务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交

易的证券交易所。

（十一）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十二）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出

清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在指定报刊上。

（十三）中国证监会规定的其他信息

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员

负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格

式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管

理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，

并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息

的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒

介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有

用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，

自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自

主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当

制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

（十四）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息

置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。

（十五）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）基金合同的变更

1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有

人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

（1）终止基金合同；

（2）转换基金运作方式；

（3）变更基金类别；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准

的除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变

更后公布，并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、转换费率等

费率标准或收费方式；

（3）因相应的法律法规发生变动或按照中国证监会的规定必须对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证

监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。

（二）本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个

月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个

月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4、中国证监会允许的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算组

（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行

基金清算。

（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册

会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可

以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

（1）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

（2）对基金财产进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估价和变现；

（4）聘请律师事务所出具法律意见书；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

（6）将基金财产清算结果报告中国证监会；

（7）参加与基金财产有关的民事诉讼；

（8）公布基金财产清算结果；

（9）对基金剩余财产进行分配。

3、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4、基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5、基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律

师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分违约责任

（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或者本基

金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔

偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但

是发生下列情况的，当事人可以免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等;

4、在基金运作过程中，基金管理人及基金托管人按照《基金法》的规定以及本基金合同的

约定履行了相关职责，但由于第三方的原因而造成运作不畅、出现差错和损失的。

（二）基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。

在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。

（三）本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；

没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支

出的合理费用由违约方承担。

（四）因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获

得赔偿。

（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基

金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基

金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人

应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

第二十一部分争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应

尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议

提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进

行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉

方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合

同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

第二十二部分基金合同的效力

基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人

授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生

效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的

基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

（三）本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金

管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

（四）本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结

算机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

第二十三部分基金份额的拆细

在不损害基金份额持有人利益的前提下，经基金管理人与基金托管人协商一致并按照监管

部门的要求履行适当程序后，本基金可进行份额拆细，通过增加基金份额的方式，使基金份额

净值降低。

实施基金份额拆细后，基金份额拆细日的本基金份额净值不得低于人民币1元。

第二十四部分其他事项

本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。


              

                

               鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同.pdf