兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
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兴全合润混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2024 年 3 月 8 日更新）
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
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重要提示
兴全合润混合型证券投资基金由兴全合润分级混合型证券投资基金终止分
级运作并变更而来。兴全合润分级混合型证券投资基金于 2010 年 2 月 21 日经
中国证监会证监许可[2010] 229 号文核准募集。兴全合润分级混合型证券投资
基金基金合同于 2010 年 4 月 22 日起正式生效，自该日起兴证全球基金管理有
限公司（以下简称“本公司”）正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书》的
更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴证全
球基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真
实、准确、完整。
中国证监会对兴全合润分级混合型证券投资基金终止分级运作并变更为本
基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内依法上市的股票，属于
《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中
的投资范围中包括国内依法发行上市的股票，且投资科创板、北交所股票均符
合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、
风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投资目标、投资策略需要或
市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板、北交所股票或选择不将
基金资产投资于科创板、北交所股票，并非必然投资于科创板、北交所股票。
基金管理人在投资科创板、北交所股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策
和风险管理，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金
所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有
人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引
发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
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市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内
可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导
致的其他风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产
品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身
的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风
险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者
作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自
行负责。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险
状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各
销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理
实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行
风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，
与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应
关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产
品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化
及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购
买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检
验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决
策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次招募说明书更新内容为：“三、基金管理人”章节。
除上述内容外，本招募说明书所载内容截止日 2023 年 5 月 31 日（特别事
项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金 2023 年第 1 季度报告，数
据截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行
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股份有限公司已复核了本次招募说明书基金的投资和基金的业绩相关内容。
注：根据基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布的《关于兴全合润分级混合
型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》，相应调整本招募说明书。
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目 录
重要提示....................................................................................................................2
第一部分 绪言........................................................................................................7
第二部分 释义........................................................................................................8
第三部分 基金管理人..........................................................................................13
第四部分 基金托管人..........................................................................................25
第五部分 相关服务机构......................................................................................32
第六部分 基金的历史沿革..................................................................................44
第七部分 基金的存续..........................................................................................45
第八部分 基金份额的上市与交易......................................................................46
第九部分 基金份额的场外申购、赎回..............................................................48
第十部分 基金份额的场内申购与赎回..............................................................59
第十一部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管......................64
第十二部分 基金的投资......................................................................................65
第十三部分 基金的业绩......................................................................................78
第十四部分 基金的财产......................................................................................80
第十五部分 基金资产的估值..............................................................................81
第十六部分 基金的收益分配..............................................................................87
第十七部分 基金费用与税收..............................................................................89
第十八部分 基金的会计与审计..........................................................................91
第十九部分 基金的信息披露..............................................................................92
第二十部分 风险揭示..........................................................................................98
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................105
第二十二部分 基金合同的内容摘要................................................................109
第二十三部分 基金托管协议的内容摘要........................................................127
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第二十四部分 对基金份额持有人的服务........................................................147
第二十五部分 其他应披露事项........................................................................149
第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式....................................................150
第二十七部分 备查文件....................................................................................151
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第一部分 绪言
《兴全合润混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息
披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《兴全合润混合型证券投资基金基
金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
兴全合润混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由兴全
合润分级混合型证券投资基金终止分级运作变更而来，兴全合润分级混合型证
券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指兴全合润混合型证券投资基金，由兴全合润分级混合
型证券投资基金终止分级运作并变更而来
2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同
的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全合润混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全合润混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、上市交易公告书：指《兴全合润混合型证券投资基金上市交易公告书》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章
的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
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不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于
证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共
和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份
额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指直销机构和代销机构
24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司
25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
26、销售网点：指直销机构的直销中心（柜台）及代销机构的代销网点
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27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28、注册登记机构：兴证全球基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算
有限责任公司
29、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
30、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统
31、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》生效
日，原《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的工作日
38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
39、开放日：指为投资人办理基金申购、赎回或其他业务的工作日
40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
43、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方
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式买卖基金份额的行为
44、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的
场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购、场外赎回
45、场内：指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位进行基金份额申
购和赎回的深圳证券交易所会员单位和场所
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记其他基金基金份额的
行为
47、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的基金份额从一个交易账
户托管转移到另一交易账户的行为
48、系统内转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转
托管的行为
49、跨系统转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统间进行转托管的行为
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金份额申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
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净值
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
58、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法
全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通
讯设备或互联网络故障
60、基金产品资料概要：指《兴全合润混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新。
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：兴证全球基金管理有限公司
设立日期：2003 年 9 月 30 日
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼
法定代表人：杨华辉
联系人：何佳怡
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.5 亿元
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以
下简称“公司”）经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成
立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证监许可[2008]6 号），同意全球人寿保
险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008
年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本
由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册
资本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，
经中国证监会批准（证监许可[2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成
变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理
有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不变。201
6 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公
司”。2020 年 3 月 18 日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金
等共 65 只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类
型。
兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设
有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公
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司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审
计部、风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术
部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程
部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营
销服务部、国际业务部、基础设施投资部，随着公司业务发展的需要，将对业
务部门进行相应的调整。
二、主要人员情况
1、董事会成员概况
杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966 年生，中共党员，经济学博士，
高级经济师。历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责
人，兴业证券上海业务部经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银
行杭州分行党委书记、行长，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职
务。现任兴业证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任兴证全球基金管理有
限公司董事长及法定代表人，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员
会副主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券交易所政策咨询
委员会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，中国财富管理 50 人论坛理
事，兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。
庄园芳女士，副董事长、总经理、财务负责人，1970 年生，高级工商管理
硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长
及法定代表人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理、财
务负责人，兼任上海市第十六届人民代表大会代表，上海市黄浦区第三届人民
代表大会代表，中国证券投资基金业协会监事会监事、公募基金委员会委员、
养老金业务委员会委员、基金行业文化建设委员会委员，上海市基金同业公会
副会长、理事、理事会社会责任专业委员会主任委员、理事会人才战略与培训
专业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表人。
赵思思女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管理硕士。历任兴业证券
西安东一路营业部客户经理，兴业证券理财服务中心销售服务，兴业证券西安
朱雀大街营业部客服部经理、财富管理一部副总经理，兴业证券陕西分公司总
经理，兴业证券上海分公司总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司财富管
理部总经理，兼任兴证期货有限公司董事。
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巴斯·尼尔文先生（Bas NieuweWeme），董事，1972 年生，荷兰国籍，法
学硕士。历任 ING 投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、
哈特福德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理
委员会成员兼客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关
系组全球主管等职务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员，全球人寿
资产管理控股有限公司董事、全球行政总裁，兼任法国邮政银行资产管理公司
监事会成员，荷兰美国基金会（NAF）董事会成员，美国关怀（AmeriCares）领
导委员会成员，欧洲多元化项目咨询委员会委员。
万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕
士。历任 Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董
事，荷兰全球人寿保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职
务。现任全球人寿资产管理控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行
资产管理公司监事会成员，荷全私募基金管理（上海）有限公司董事。
曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕
士。历任南方东英资产管理有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司
综合发展部顾问（资产管理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规
主管等职务。现任全球人寿资产管理（亚洲）有限公司董事、香港区主管，兼
任荷全私募基金管理（上海）有限公司董事长。
陆雄文先生，独立董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大
学市场营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院
长、教授，兼任宝山钢铁股份有限公司独立董事，摩根士丹利证券（中国）有
限公司独立董事，浦发硅谷银行有限公司独立董事，中国东方航空股份有限公
司独立董事，全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员，上海
长三角商业创新研究院理事。
卢东斌先生，独立董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉
林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中
国人民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管理现代化研究会并购重
组专业委员会副主任委员。
孙小宁女士，独立董事，1969 年生，工商管理硕士。历任中国人民银行国
际司高级项目官员，麦肯锡公司高级项目经理，国际金融公司高级投资官员，
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新加坡政府投资公司高级副总裁、北亚直接投资联席主管、私募股权直接投资
中国区负责人等职务。现任新加坡政府投资公司全球领导人成员、董事总经
理、私募股权中国区负责人、北京办公室总经理，新加坡政府投资咨询（北
京）有限公司法定代表人，兼任 TrustGo Mobile, Inc.董事，泰康保险集团股
份有限公司董事。
公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，未发现公司独立董
事存在不良诚信记录。
2、监事会成员概况
黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南方
证券宏观研究部经理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收
益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴证（香
港）金融控股有限公司董事。
戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事，19
70 年生，荷兰和瑞士双国籍，金融学硕士。历任摩根大通债券资本市场部副总
裁，全球人寿保险集团集团业务发展执行副总裁兼负责人、管理委员会成员，
全美人寿保险亚洲公司执行委员会成员，全美人寿百慕大公司首席执行官、亚
洲执行委员会成员，全球人寿保险集团集团业务发展执行副总裁，全球人寿保
险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区执行委员会成员，全球人寿保险国际
公司首席运营官、执行委员会成员等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公
司首席财务和转型官、董事，兼任同方全球人寿保险有限公司董事，全球人寿
保险公司中心总顾问，毛里求斯基金会之友主席，全球人寿保险蒙古公司董事
会成员，全球人寿投资管理有限公司常务董事、行政总裁。
石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事
务所上海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人
等职务。现任兴证全球基金管理有限公司计划财务部总监。
朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管
理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管理有限公司法律与合规部合规总
监、兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基
金管理有限公司合规管理部副总监（主持工作）、审计部副总监（主持工
作）、纪委办公室副主任（主持工作），兼任兴证全球资本管理（上海）有限
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公司监事。
3、高级管理人员概况
杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况）
庄园芳女士，副董事长、总经理、财务负责人。（简历请参见上述董事会
成员概况）
杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委
组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部
负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上
海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、
副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察
长。
陈锦泉先生，副总经理，1977 年生，中共党员，工商管理硕士。历任华安
证券股份有限公司证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经
理，平安资产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全
绿色投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、专户投资部总监、总经理助理
等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专户投资部总监、固定收
益部总监、基础设施投资部总监、投资经理。
谢治宇先生，副总经理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理
有限公司研究部研究员、专户投资部投资经理、基金管理部基金经理、基金管
理部投资副总监兼基金经理、基金管理部投资总监兼基金经理、公司总经理助
理兼基金管理部投资总监、基金经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经
理兼基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、基金经理。
詹鸿飞先生，副总经理兼首席信息官，1971 年生，工商管理硕士。历任建
设银行福建省分行信托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、
信贷员，兴业证券股份有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限
公司信息技术部总经理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、
总监及总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼首席信
息官兼基金运营部总监、交易部总监。
严长胜先生，副总经理，1972 年生，高级工商管理硕士。历任武汉海尔电
器股份有限公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发
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展部高级经理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副
总经理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基
金管理有限公司总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经
理、上海分公司总经理、北京分公司总经理。
秦杰先生，副总经理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华
振会计师事务所助理审计经理，德勤华永会计师事务所高级咨询师，毕马威企
业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总
监、综合管理部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总经理助理、合规
管理部总监，现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、风险管
理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球资本管理（上海）有限公司执行
董事及法定代表人。
4、本基金基金经理
谢治宇先生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司研究部研究
员、专户投资部投资经理、基金管理部基金经理、基金管理部投资副总监兼基
金经理、基金管理部投资总监兼基金经理、公司总经理助理兼基金管理部投资
总监、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全趋势投资混
合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经
理、基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、兴全合润混合型证
券投资基金基金经理（2013 年 1 月 29 日起至今）、兴全合宜灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）基金经理（2018 年 1 月 23 日起至今）、兴全社会价值三
年持有期混合型证券投资基金基金经理（2019 年 12 月 26 日起至今）。
本基金历任基金经理：
王海涛先生，于 2010 年 5 月 25 日至 2012 年 2 月 21 日期间担任本
基金基金经理。
张惠萍女士，于 2010 年 4 月 22 日至 2013 年 2 月 7 日期间担任本基
金基金经理。
叶峰先生，于 2023 年 1 月 4 日至 2024 年 3 月 4 日期间担任本基金基金经
理。
5、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员
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会成员由以下成员组成：
庄园芳 兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理
谢治宇 兴证全球基金管理有限公司副总经理，兼任基金管理部投资总
监、研究部总监、国际业务部总监、兴全合润混合型证券投资基金基金经理、
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全社会价值三年持
有期混合型证券投资基金基金经理
乔迁 兴证全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全商业模式优
选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型
发起式证券投资基金基金经理、兴全合丰三年持有期混合型证券投资基金基金
经理
任相栋 兴证全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全合泰混合型
证券投资基金基金经理、兴证全球合衡三年持有期混合型证券投资基金基金经
理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金份额净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
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四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列
明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投
资；
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（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价
格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层承担最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各
项业务过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部、合规管理部，风
险管理部、审计部、合规管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部
门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相
互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
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（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
更具客观性和操作性；
（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高
管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，
风险管理部、审计部、合规管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体
而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终
的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委
员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施
的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公
司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本
部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项
规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经
营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立
行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财
产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风
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险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程
制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察
稽核制度等相关制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调
阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况
进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发
现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检
查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提
出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、
财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、
合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员
工的离任审计；协调外部审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强
财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务
风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原
则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在
综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组
织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，
高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确
保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定
期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到
基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间
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的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明
确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减
少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员
会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而
上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策；
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，
建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公
司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事
会及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准
确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83077987
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩
股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票
代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又
成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：396
8），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2023 年 3 月 3
1 日，本集团总资产 105,087.52 亿元人民币，高级法下资本充足率 17.39%，权
重法下资本充足率 14.41%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、
业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团
队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有员工 192 人。2002
年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，
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成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管
业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者
托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、
存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发
布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大
数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只
信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1
到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金
专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商
向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得
国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年
中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣
膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银
行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒
体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国
债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银
行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方
案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案
二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经
权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富
风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019
年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月
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荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳
零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最
佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年
度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳
公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中
国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登
记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方
财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投
资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度杰出资产
托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金
英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有
限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9 月荣获
《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银
行”三项大奖。
（二）主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届
中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集
团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、
董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有
限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香
港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险
有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研究生学
历，高级经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行
北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行
行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2
016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼
任本行财务负责人，2021 年 8 月任本行常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月
兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022 年 4 月
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18 日起全面主持本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书记，2022 年 6 月
15 日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务
专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。
彭家文先生，本行行长助理兼财务负责人。中南财经大学国民经济计划专
业本科学历，高级经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务部总经理
助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部
副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资
产负债管理部总经理，2023 年 2 月起任本行行长助理、财务负责人，兼任本行
总行资产负债管理部总经理。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加
入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理
部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经
理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行
长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管
等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2023 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1223 只证券投资
基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持
守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督
机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建
立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制
度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断
改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 29 页 共 151 页
监督，并提出内控提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团
队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，
跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循
内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独
立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检
查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注
的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控
制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法
律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔
离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以
达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分
配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 30 页 共 151 页
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一
系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操
作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保
证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备
份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客
户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向
任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实
行双人双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应
权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机
构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，
保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有
效地进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范
围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检
查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理
人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知
基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 31 页 共 151 页
函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 32 页 共 151 页
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）名称：兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台）
地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层
联系人：秦洋洋、沈冰心
直销联系电话：021-20398706、021-20398927
传真号码：021-20398988、021-20398889
（2）名称：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）
交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客户服务电话：4006780099，（021）38824536
2、其他销售机构（排名不分先后）
本公司已经与下述销售机构（排名不分先后）签订基金销售协议，投资人
通过下述销售机构办理相关业务的，以下述销售机构的相关规定为准。
代销机构全称 法定
代表
人
注册地址 办公地址 电话 网站
招商银行股份
有限公司
缪建
民
中国广东省深圳市福
田区深南大道 7088
号
中国广东省深圳市
福田区深南大道 70
88 号
95555 http://www.
cmbchina.co
m/
兴业银行股份
有限公司
吕家
进
福建省福州市台江区
江滨中大道 398 号兴
业银行大厦
福建省福州市台江
区江滨中大道 398
号兴业银行大厦
95561 https://ww
w.cib.com.c
n/
中国农业银行
股份有限公司
谷澍 中国北京市东城区建
国门内大街 69 号
中国北京市东城区
建国门内大街 69 号
95599 http://www.
abchina.com
/
中国银行股份
有限公司
刘连
舸
北京市西城区复兴门
内大街 1 号
北京市西城区复兴
门内大街 1 号,香港
花园道 1 号中银大
厦
95566 https://ww
w.boc.cn/
中国建设银行
股份有限公司
田国
立
北京市西城区金融大
街 25 号
北京市西城区金融
大街 25 号,香港中
环干诺道中 3 号中
国建设银行大厦 28
楼
95533 http://www.
ccb.com/
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 33 页 共 151 页
交通银行股份
有限公司
任德
奇
中国(上海)自由贸易
试验区银城中路 188
号
中国(上海)自由贸
易试验区银城中路
188 号,香港中环毕
打街 20 号
95559 http://www.
bankcomm.co
m/
中国工商银行
股份有限公司
陈四
清
北京市西城区复兴门
内大街 55 号
北京市西城区复兴
门内大街 55 号
95588 http://www.
icbc.com.cn
/
中信银行股份
有限公司
朱鹤
新
北京市朝阳区光华路
10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6
-30 层、32-42 层
95558 http://www.
citicbank.c
om/
上海浦东发展
银行股份有限
公司
郑杨 上海市中山东一路 12
号
上海市中山东一路
12 号
95528 https://ww
w.spdb.com.
cn/
中国光大银行
股份有限公司
李晓
鹏
中国北京市西城区太
平桥大街 25 号、甲 2
5 号中国光大中心
北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光
大中心,香港湾仔告
士打道 108 号光大
中心 23 楼
95595 http://www.
cebbank.com
/
中国民生银行
股份有限公司
高迎
欣
中国北京市西城区复
兴门内大街 2 号
北京市西城区复兴
门内大街 2 号民生
银行大厦
95568 http://www.
cmbc.com.cn
/
中国邮政储蓄
银行股份有限
公司
张金
良
北京市西城区金融大
街 3 号
北京市西城区金融
大街 3 号
95580 http://www.
psbc.com/cn
/
北京银行股份
有限公司
霍学
文
北京市西城区金融大
街甲 17 号首层
北京市西城区金融
大街丙 17 号
95526 http://www.
bankofbeiji
ng.com.cn/
华夏银行股份
有限公司
李民
吉
北京市东城区建国门
内大街 22 号
北京市东城区建国
门内大街 22 号华夏
银行大厦
95577 https://ww
w.hxb.com.c
n/
上海银行股份
有限公司
金煜 上海市浦东新区银城
中路 168 号
上海市浦东新区银
城中路 168 号
95594 http://www.
bosc.cn/
广发银行股份
有限公司
王凯 广州市越秀区东风东
路 713 号
广州市越秀区东风
东路 713 号
95508 http://www.
cgbchina.co
m.cn/
平安银行股份
有限公司
谢永
林
广东省深圳市罗湖区
深南东路 5047 号
广东省深圳市罗湖
区深南东路 5047
号,中国广东省深圳
市福田区益田路 50
23 号平安金融中心
B 座
95511 http://ban
k.pingan.co
m/
宁波银行股份
有限公司
陆华
裕
浙江省宁波市鄞州区
宁东路 345 号
浙江省宁波市鄞州
区宁东路 345 号
95574 http://www.
nbcb.cn/
江苏银行股份
有限公司
夏平 江苏省南京市秦淮区
中华路 26 号
江苏省南京市秦淮
区中华路 26 号
95319 http://www.
jsbchina.cn
/
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 34 页 共 151 页
重庆银行股份
有限公司
林军 重庆市江北区永平门
街 6 号
重庆市江北区永平
门街 6 号
956023 http://www.
cqcbank.com
/
东莞银行股份
有限公司
卢国
锋
东莞市莞城区体育路
21 号
东莞市莞城区体育
路 21 号
956033 http://www.
dongguanban
k.cn/
江苏江南农村
商业银行股份
有限公司
陆向
阳
常州市武进区延政中
路 9 号
常州市武进区延政
中路 9 号
(0519)96005 http://www.
jnbank.com.
cn/
广州农村商业
银行股份有限
公司
蔡建 广东省广州市黄埔区
映日路 9 号
广东省广州市黄埔
区映日路 9 号
95313 http://www.
grcbank.com
/
兴业证券股份
有限公司
杨华
辉
福州市湖东路 268 号 长柳路 36 号 7 层 7
01 室
95562 http://www.
xyzq.com.cn
国泰君安证券
股份有限公司
贺青 上海市浦东新区自由
贸易试验区商城路 61
8 号
上海市静安区南京
西路 768 号
95521 https://ww
w.gtja.com/
中信建投证券
股份有限公司
王常
青
北京市朝阳区安立路
66 号 4 号楼
北京市朝阳区安立
路 66 号 4 号楼
4008888108 https://ww
w.csc108.co
m/
国信证券股份
有限公司
张纳
沙
广东省深圳市罗湖区
红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至
二十六层
深圳市福田区福华
一路 125 号国信金
融大厦
95536 www.guosen.
com.cn
招商证券股份
有限公司
霍达 深圳市福田区福田街
道福华一路 111 号
深圳市福田区福田
街道福华一路 111
号
95565 http://www.
cmschina.co
m/
广发证券股份
有限公司
林传
辉
广东省广州市黄埔区
中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
广东省广州市天河
区马场路 26 号广发
证券大厦
95575 http://www.
gf.com.cn/
中信证券股份
有限公司
张佑
君
广东省深圳市福田区
中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座
广东省深圳市福田
区中心三路 8 号中
信证券大厦,北京市
朝阳区亮马桥路 48
号中信证券大厦
95548 www.citics.
com
中国银河证券
股份有限公司
陈亮 北京市丰台区西营街
8 号院 1 号楼 7 至 18
层
北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青
海金融大厦
4008-888-88
8、95551
www.chinast
ock.com.cn/
海通证券股份
有限公司
周杰 上海市黄浦区广东路
689 号
上海市黄浦区广东
路 689 号
95553 www.htsec.c
om
华泰联合证券
有限责任公司
江禹 深圳市前海深港合作
区南山街道桂湾五路
128 号前海深港基金
小镇 B7 栋 401
深圳市福田区深南
大道 4011 号中国港
中旅大厦 26 楼
0755-824920
10
http://www.
lhzq.com/
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 35 页 共 151 页
申万宏源证券
有限公司
杨玉
成
上海市徐汇区长乐路
989 号 45 层
上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层
95523 www.swhysc.
com
长江证券股份
有限公司
金才
玖
湖北省武汉市江汉区
淮海路 88 号
湖北省武汉市江汉
区新华路特 8 号
95579 http://www.
95579.com/
安信证券股份
有限公司
黄炎
勋
深圳市福田区福田街
道福华一路 119 号安
信金融大厦
深圳市福田区福田
街道福华一路 119
号安信金融大厦
95517 http://www.
essence.co
m.cn/
湘财证券股份
有限公司
高振
营
长沙市天心区湘府中
路 198 号新南城商务
中心 A 栋 11 楼
长沙市天心区湘府
中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
95351 https://ww
w.xcsc.com/
民生证券股份
有限公司
冯鹤
年
中国(上海)自由贸易
试验区浦明路 8 号
中国（上海）自由
贸易试验区世纪大
道 1168 号 B 座 210
1、2104A 室
95376 https://ww
w.mszq.com/
国元证券股份
有限公司
沈和
付
安徽省合肥市蜀山区
梅山路 18 号
安徽省合肥市蜀山
区梅山路 18 号
95578 www.gyzq.co
m.cn
渤海证券股份
有限公司
安志
勇
天津经济技术开发区
第二大街 42 号写字
楼 101 室
天津市南开区水上
公园东路东侧宁汇
大厦 A 座
956066 http://www.
ewww.com.cn
/
华泰证券股份
有限公司
张伟 江苏省南京市建邺区
江东中路 228 号
江苏省南京市建邺
区江东中路 228 号
95597 www.htsc.co
m.cn
山西证券股份
有限公司
王怡
里
山西省太原市杏花岭
区府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
山西省太原市杏花
岭区府西街 69 号山
西国际贸易中心东
塔楼
95573 www.sxzq.co
m
中信证券（山
东）有限责任
公司
陈佳
春
青岛市崂山区深圳路
222 号 1 号楼 2001
青岛市崂山区深圳
路 222 号 1 号楼 20
01
95548 http://sd.c
itics.com/
东兴证券股份
有限公司
李娟 北京市西城区金融大
街 5 号(新盛大厦)1
2、15 层
北京市西城区金融
大街 5 号(新盛大
厦)6、10、12、1
5、16 层
95309 www.dxzq.ne
t
东吴证券股份
有限公司
范力 江苏省苏州市吴中区
工业园区星阳街 5 号
江苏省苏州市吴中
区工业园区星阳街
5 号
95330 http://www.
dwzq.com.cn
/
信达证券股份
有限公司
祝瑞
敏
北京市西城区闹市口
大街 9 号院 1 号楼
北京市西城区闹市
口大街 9 号院 1 号
楼
95321 https://ww
w.cindasc.c
om/
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 36 页 共 151 页
东方证券股份
有限公司
金文
忠
上海市黄浦区中山南
路 119 号东方证券大
厦
上海市黄浦区中山
南路 119 号东方证
券大厦,中国上海市
黄浦区中山南路 31
8 号 2 号楼 3-6
层、12 层、13 层、
22 层、25-27 层、2
9 层、32 层、36
层、38 层
95503 www.dfzq.co
m.cn
方正证券股份
有限公司
施华 湖南省长沙市天心区
湘江中路二段 36 号
华远华中心 4、5 号
楼 3701-3717
湖南省长沙市天心
区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5
号楼 3701-3717
95571 www.founder
sc.com
长城证券股份
有限公司
张巍 广东省深圳市福田区
福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10
-19 层
广东省深圳市福田
区福田街道金田路
2026 号能源大厦南
塔楼 10-19 层
95514 www.cgws.co
m
光大证券股份
有限公司
刘秋
明
上海市静安区新闸路
1508 号
上海市静安区新闸
路 1508 号
95525 www.ebscn.c
om
中信证券华南
股份有限公司
陈可
可
广州市天河区临江大
道 395 号 901 室(部
位:自编 01),1001 室
广州市天河区珠江
西路 5 号 501 房
95548 http://www.
gzs.com.cn/
东北证券股份
有限公司
李福
春
吉林省长春市南关区
生态大街 6666 号
吉林省长春市南关
区生态大街 6666 号
86-431-8509
6806
www.nesc.cn
南京证券股份
有限公司
李剑
锋
南京市江东中路 389
号
南京市江东中路 38
9 号
95386 https://ww
w.njzq.com.
cn/
国联证券股份
有限公司
葛小
波
江苏省无锡市滨湖区
金融一街 8 号
无锡市滨湖区金融
一街 8 号国联金融
大厦
95570 http://www.
glsc.com.cn
/
平安证券股份
有限公司
何之
江
深圳市福田区福田街
道益田路 5023 号平
安金融中心 B 座第 22
-25 层
深圳市福田区福田
街道益田路 5023 号
平安金融中心 B 座
第 22-25 层
021-3863556
2,86-755-22
627723
http://www.
stock.pinga
n.com/
华安证券股份
有限公司
章宏
韬
安徽省合肥市政务文
化新区天鹅湖路 198
号
安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路
198 号
95318 http://www.
hazq.com/
国海证券股份
有限公司
何春
梅
广西壮族自治区桂林
市七星区辅星路 13
号
广西壮族自治区南
宁市青秀区滨湖路
46 号国海大厦
86-771-5532
512
www.ghzq.co
m.cn
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 37 页 共 151 页
东莞证券股份
有限公司
陈照
星
东莞市莞城区可园南
路一号
东莞市莞城区可园
南路一号
95328 www.dgzq.co
m.cn
中原证券股份
有限公司
菅明
军
河南省郑州市郑东新
区商务外环路 10 号
河南省郑州市郑东
新区商务外环路 10
号
95377 https://wt.
ccnew.com/
国都证券股份
有限公司
翁振
杰
北京市东城区东直门
南大街 3 号国华投资
大厦 9 层 10 层
北京市东城区东直
门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层
86-10-84183
203
www.guodu.c
om
东海证券股份
有限公司
钱俊
文
江苏省常州市延陵西
路 23 号投资广场 18
层
江苏省号投资广场
18 层
95531 www.longon
e.com.cn
中银国际证券
股份有限公司
宁敏 上海市浦东新区银城
中路 200 号中银大厦
39 层
上海市浦东新区银
城中路 200 号中银
大厦 39 层
400-620-888
8
www.bocichi
na.com
恒泰证券股份
有限公司
祝艳
辉
内蒙古自治区呼和浩
特市新城区海拉尔东
街满世尚都办公商业
综合楼
内蒙古自治区呼和
浩特市新城区海拉
尔东街满世尚都办
公商业综合楼
956088 http://m.cn
ht.com.cn/
国盛证券有限
责任公司
徐丽
峰
江西省南昌市新建区
子实路 1589 号
江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道
1115 号北京银行营
业大楼 16 层
956080 https://ww
w.gszq.com/
华西证券股份
有限公司
杨炯
洋
四川省成都市高新区
天府二街 198 号
四川省成都市高新
区天府二街 198 号
95584 http://www.
hx168.com.c
n/
申万宏源西部
证券有限公司
王献
军
新疆乌鲁木齐市高新
区(新市区)北京南路
358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京
南路 358 号大成国
际大厦 20 楼 2005
室
95523 www.swhysc.
com/
中泰证券股份
有限公司
王洪 济南市市中区经七路
86 号
济南市市中区经七
路 86 号
95538 https://ww
w.zts.com.c
n/
中航证券有限
公司
丛中 江西省南昌市红谷滩
新区红谷中大道 1619
号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
江西省南昌市红谷
滩新区红谷中大道
1619 号南昌国际金
融大厦 A 栋 41 层
95335 https://ww
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德邦证券股份
有限公司
武晓
春
上海市普陀区曹杨路
510 号南半幢 9 楼
上海市浦东新区福
山路 500 号城建
国际中心 29 楼
400-8888-12
8
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西部证券股份
有限公司
徐朝
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陕西省西安市新城区
东新街 319 号 8 幢 10
000 室
陕西省西安市新城
区东新街 319 号 8
幢 10000 室
95582 http://www.
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兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 38 页 共 151 页
华福证券有限
责任公司
苏军
良
福建省福州市鼓楼区
鼓屏路 27 号 1#楼 3
层、4 层、5 层
上海市浦东新区滨
江大道 5129 号陆家
嘴滨江中心 N1 座
95547 https://ww
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中国国际金融
股份有限公司
沈如
军
北京市朝阳区建国门
外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
北京市朝阳区建国
门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 2
8 层
(+86-10) 65
05 1166
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财通证券股份
有限公司
章启
诚
浙江省杭州市西湖区
天目山路 198 号财通
双冠大厦西楼
浙江省杭州市西湖
区天目山路 198 号
财通双冠大厦西楼
95336 www.ctsec.c
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华鑫证券有限
责任公司
俞洋 深圳市福田区香蜜湖
街道东海社区深南大
道 7888 号东海国际
中心一期 A 栋 2301A
上海市浦东新区金
海路 1000 号
400-109-991
8
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/
瑞银证券有限
责任公司
陈安 北京市西城区金融大
街 7 号英蓝国际金融
中心 12 层、15 层
北京市西城区金融
大街 7 号英蓝国际
金融中心 12 层、15
层
010-5832 88
88
https://ww
w.ubs.com/c
n/sc/ubs-se
curities
中国中金财富
证券有限公司
高涛 深圳市南山区粤海街
道海珠社区科苑南路
2666 号中国华润大厦
L4601-L4608
深圳市福田区益田
路与福中路交界处
荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.1
1.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23 单
元
95532 https://ww
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东方财富证券
股份有限公司
戴彦 西藏自治区拉萨市柳
梧新区国际总部城 10
栋楼
上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方
财富大厦
95357 www.18.cn
粤开证券股份
有限公司
严亦
斌
广东省广州市黄埔区
经济技术开发区科学
大道 60 号开发区金
控中心 21、22、23
层
广东省广州市黄埔
区经济技术开发区
科学大道 60 号开发
区金控中心 21、2
2、23 层
95564 http://www.
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九州证券股份
有限公司
邓晖 西宁市南川工业园区
创业路 108 号
北京市朝阳区安立
路 30 号仰山公园东
一门 2 号楼
95305 http://www.
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国金证券股份
有限公司
冉云 四川省成都市青羊区
东城根上街 95 号
四川省成都市青羊
区东城根上街 95 号
成证大厦 16 楼
95310 https://ww
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兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 39 页 共 151 页
华宝证券股份
有限公司
刘加
海
中国（上海）自由贸
易试验区浦电路 370
号 2、3、4 层
中国（上海）自由
贸易试验区浦电路
370 号 2、3、4 层
4008209898 https://ww
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k.com/
爱建证券有限
责任公司
祝健 中国(上海)自由贸易
试验区世纪大道 1600
号 1 幢 32 楼
中国(上海)自由贸
易试验区世纪大道
1600 号 1 幢 32 楼
4001-962-50
2
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国新证券股份
有限公司
张海
文
北京市西城区车公庄
大街 4 号 2 幢 1 层 A2
112 室
北京市朝阳区朝阳
门北大街 18 号中国
人保寿险大厦 12-1
8 层
95390 www.crsec.c
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财达证券股份
有限公司
翟建
强
石家庄市自强路 35
号
石家庄市自强路 35
号
95363 http://www.
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华金证券股份
有限公司
燕文
波
上海市静安区天目西
路 128 号 19 层 1902
室
中国（上海）自由
贸易试验区杨高南
路 759 号 30 层
956011 https://ww
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天相投资顾问
有限公司
林义
相
北京市西城区金融街
19 号富凯大厦 B 座
北京市西城区新街
口外大街 28 号 C 座
505
（010）6604
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和讯信息科技
有限公司
章知
方
北京市朝阳区朝外大
街 22 号 1002 室
北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦
10 层
4009200022 http://lica
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厦门市鑫鼎盛
控股有限公司
林劲 厦门市思明区鹭江道
2 号第一广场 1501-1
502 室
厦门市思明区鹭江
道 2 号第一广场 15
01-1502 室
400-6533-78
9
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江苏汇林保大
基金销售有限
公司
吴言
林
南京市高淳区经济开
发区古檀大道 47 号
南京市鼓楼区中山
北路 2 号绿地紫峰
大厦 2005 室
025-6604616
6
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上海挖财基金
销售有限公司
方磊 中国(上海)自由贸易
试验区杨高南路 759
号 18 层 03 单元
中国(上海)自由贸
易试验区杨高南路
759 号 18 层 03 单
元
021-5081067
3
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腾安基金销售
（深圳）有限
公司
谭广
锋
深圳市前海深港合作
区前湾一路 1 号 A 栋
201 室
深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海
大厦 15 楼
95017 www.txfund.
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民商基金销售
（上海）有限
公司
賁惠
琴
上海市黄浦区北京东
路 666 号 H 区(东座)
6 楼 A31 室
上海市浦东新区张
扬路 707 号生命人
寿大厦 32 楼
021-5020600
3
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北京度小满基
金销售有限公
司
盛超 北京市海淀区西北旺
东路 10 号院西区 4
号楼 1 层 103 室
北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区
4 号楼 1 层 103 室
95055 www.duxiaom
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诺亚正行基金
销售有限公司
吴卫
国
上海市虹口区飞虹路
360 弄 9 号 6 层
上海市闵行区申滨
南路 1226 号诺亚财
富中心
400-821-539
9
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兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 40 页 共 151 页
深圳众禄基金
销售股份有限
公司
薛峰 深圳市罗湖区笋岗街
道笋西社区梨园路 8
号 HALO 广场一期四
层 12-13 室
深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园
路 8 号 HALO 广场一
期四层 12-13 室
4006-788-88
7
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上海天天基金
销售有限公司
其实 上海市徐汇区龙田路
190 号 2 号楼 2 层
上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方
财富大厦
95021 www.123456
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上海好买基金
销售有限公司
陶怡 上海市虹口区东大名
路 501 号 6211 单元
上海市浦东新区潍
坊新村街道张杨路
500 号华润时代广
场商务楼 10-14 楼
400-700-966
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蚂蚁（杭州）
基金销售有限
公司
王珺 浙江省杭州市余杭区
五常街道文一西路 96
9 号 3 幢 5 层 599 室
浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号蚂
蚁 Z 空间
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上海长量基金
销售有限公司
张跃
伟
浦东新区高翔路 526
号 2 幢 220 室
上海市浦东新区东
方路 1267 号陆家嘴
金融服务广场二期
11 层
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浙江同花顺基
金销售有限公
司
吴强 浙江省杭州市文二西
路 1 号元茂大厦 90
3 室
浙江省杭州市余杭
区五常街道同顺街
18 号
952555 http://www.
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上海利得基金
销售有限公司
李兴
春
中国(上海)自由贸易
试验区临港新片区海
基六路 70 弄 1 号 208
-36 室
上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国
际金融广场 53 层
400-032-588
5
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泛华普益基金
销售有限公司
杨远
芬
成都市成华区建设路
9 号高地中心 1101 室
成都市金牛区花照
壁西顺街 399 号西
宸国际 B 座
400-080-338
8
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北京汇成基金
销售有限公司
王伟
刚
北京市西城区宣武门
外大街甲 1 号 4 层 40
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西城区宣武门外大
街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 4 层
400-0555-72
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北京广源达信
基金销售有限
公司
齐剑
辉
北京市西城区新街口
外大街 28 号 C 座六
层 605 室
北京市顺义区北京
东航中心 1 号楼 3
层 304B 室
400-616-753
1
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上海大智慧基
金销售有限公
司
张俊 中国（上海）自由贸
易试验区杨高南路 42
8 号 1 号楼 1102 单元
中国上海市浦东新
区杨高南路 428 号
1 号楼 1102 单元
021-2029203
1
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兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 41 页 共 151 页
北京新浪仓石
基金销售有限
公司
李柳
娜
北京市海淀区东北旺
西路中关村软件园二
期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区
8 号楼新浪总部大
厦
010-6267536
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上海基煜基金
销售有限公司
王翔 上海市黄浦区广东路
500 号 30 层 3001 单
元
上海市浦东新区银
城中路 488 号太平
金融大厦 1503 室
400-8205369 www.jiyufun
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上海陆金所基
金销售有限公
司
陈祎
彬
中国（上海）自由贸
易试验区源深路 1088
号 7 层
上海市浦东新区平
安财富大厦 7 楼
400-821-903
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珠海盈米基金
销售有限公司
肖雯 珠海市横琴新区环岛
东路 3000 号 2719 室
广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国
际广场北塔 33 层
020-8962906
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中证金牛（北
京）基金销售
有限公司
吴志
坚
北京市丰台区东管头
1 号 2 号楼 2-45 室
北京市西城区宣武
门外大街新华社第
三工作区 A 座 4、5
层
4008-909-99
8
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京东肯特瑞基
金销售有限公
司
邹保
威
北京市海淀区知春路
76 号(写字楼)1 号楼
4 层 1-7-2
北京市通州区亦庄
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创十一街 18 号院京
东集团总部 A 座 15
层
95118 kenterui.j
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北京雪球基金
销售有限公司
李楠 北京市朝阳区创远路
34 号院 6 号楼 1
5 层 1501 室
北京市融新科技园
C 座
400-1599288 https://dan
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上海华夏财富
投资管理有限
公司
毛淮
平
上海市虹口区东大名
路 687 号 1 幢 2 楼 26
8 号
北京市西城区金融
大街 33 号通泰大厦
B 座 8 层
400-817-566
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玄元保险代理
有限公司
马永
谙
中国（上海）自由贸
易试验区张杨路 707
号 1105 室
中国（上海）自由
贸易试验区张杨路
707 号 1105 室
400-080-820
8
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兴证期货有限
公司
周峰 福州市鼓楼区温泉街
道湖东路 268 号 6 层
(兴业证券大厦)
福建省福州市鼓楼
区温泉街道湖东路
268 号 6 层（兴业
证券大厦）
95562-5 http://www.
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兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 42 页 共 151 页
中信期货有限
公司
张皓 广东省深圳市福田区
中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13
层 1301-1305、14 层
深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
13 层 1301-1305
室、14 层
400-990-882
6
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阳光人寿保险
股份有限公司
李科 海南省三亚市迎宾路
360-1 号三亚阳光金
融广场 16 层
北京市朝阳区景辉
街 33 号院 1 号楼阳
光金融中心
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中国人寿保险
股份有限公司
白涛 北京市西城区金融大
街 16 号
北京市西城区金融
大街 16 号
95515 www.e-china
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*上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务资格证书
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市（网点），并在
基金管理人网站公示。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
客服电话：4008-058-058
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 43 页 共 151 页
四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼
执行事务合伙人：付建超
电话：（021）61418888
传真：（021）63350377
经办注册会计师：吴凌志、冯适
联系人：吴凌志
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 44 页 共 151 页
第六部分 基金的历史沿革
兴全合润混合型证券投资基金由兴全合润分级混合型证券投资基金终止分
级运作并变更而来。
兴全合润分级混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2010】229 号
文核准募集，基金管理人为兴证全球基金管理有限公司，基金托管人为招商银
行股份有限公司。 兴全合润分级混合型证券投资基金自 2010 年 3 月 22 日至 2
010 年 4 月 16 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案
手续。经中国证监会书面确认，《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合
同》于 2010 年 4 月 22 日起正式生效。
根据《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》约定，兴全合润分级
混合型证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等
法律法规规定终止合润 A 份额与合润 B 份额的运作，无需召开基金份额持有人
大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《关于兴全合
润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作并修改基金合
同的公告》，向深圳证券交易所申请兴全合润分级混合型证券投资基金的两级
子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，
《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正式生效，《兴
全合润分级混合型证券投资基金基金合同》同日失效。
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 45 页 共 151 页
第七部分 基金的存续
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有
人数量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低
于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。
法律法规另有规定的，按其规定办理。
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 46 页 共 151 页
第八部分 基金份额的上市与交易
一、基金份额的上市与交易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条
件的情况下，本基金可申请在深圳证券交易所上市与交易。
二、上市交易的地点
深圳证券交易所
三、上市交易的时间
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上
刊登基金份额上市交易公告书。
兴全合润混合型证券投资基金于 2021 年 1 月 28 日开始在深圳证券交易所
上市交易。
四、上市交易的规则
基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
五、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
六、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关规定执
行。
八、终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（2）基金合同终止；
（3）基金份额持有人大会决定终止上市；
（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 47 页 共 151 页
的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。
九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须
召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 48 页 共 151 页
第九部分 基金份额的场外申购、赎回
本章内容仅适用于本基金基金份额的场外申购、赎回和转换业务。
一、场外申购、赎回业务办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金
管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管
理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过
上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、场外申购、赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金份额的申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂
停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。办理时间
为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放日的具体业务办理时间见相关公告。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回的开始日及业务办理时间
在确定申购、赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日
内在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊和网站上公告。
本基金自 2010 年 5 月 24 日起办理日常申购、赎回业务。
三、场外申购、赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算。
2、“金额申购，份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
第 49 页 共 151 页
变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前 3 个工作日内在至少
一种中国证监会指定的报刊和网站上刊登公告。
四、场外申购、赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
书面申请或销售机构公布的其他方式。
投资者在提交申购基金份额的申请时，须按销售机构规定的方式备足申购
资金；投资者在提交赎回申请时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所
提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日起到销售网点柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在 T+
7 日内支付。在发生延期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关
条款处理。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
五、场外申购、赎回的限制
1、在基金管理人直销中心（柜台）进行申购时，投资人以金额申请，每个
基金账户首笔申购的最低金额为人民币 100,000 元，每笔追加申购的最低金额
为人民币 100,000 元。在基金管理人网上直销系统进行申购时，每个基金账户
首笔申购的最低金额为人民币 10 元，每笔追加申购的最低金额为人民币 10
元。除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户首笔申购的最低
金额为人民币 0.1 元，每笔追加申购的最低金额为人民币 0.1 元。
2、基金份额持有人在基金管理人的直销中心及网上直销系统办理赎回时，
每笔赎回的最低份额为 10 份，单笔最低转换转出份额为 10 份；除上述情况及
另有公告外，基金管理人规定本基金单笔最低赎回份额及单个基金账户最低持
有份额为 0.1 份，单笔最低转换转出份额为 0.1 份。基金份额持有人可将其全
部或部分基金份额赎回，但某笔赎回申请导致单个基金账户的基金份额余额少
于单个基金账户最低持有份额时，余额部分基金份额必须一同赎回。在基金份
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额持有人因某笔份额减少类业务导致其单个基金账户内剩余各类基金份额的基
金份额低于最低持有份额时，基金管理人有权对该剩余的基金份额进行强制赎
回处理。（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务，
具体种类以中登公司相关业务规则为准。）
3、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请
参见更新的招募说明书或相关公告。
4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体
规模或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益，具体参见基金管理人相关公告。
6、各销售机构可根据各自情况设定最低申购、追加申购、定期定额投资金
额，场外最低赎回、转换转出及最低持有份额，除本公司另有公告外，不得低
于本公司规定的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以
销售机构官方公告为准。
7、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定
的申购的金额和赎回的份额数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、场外申购费率与赎回费率
1、申购费率：
（1）投资者在申购本基金时需交纳申购费用。申购费用按申购金额采用比
例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体
费率如下：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜50 万 1.2%
50 万≤ M ＜200 万 0.8%
200 万≤ M ＜500 万 0.5%
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M≥ 500 万 每笔 1000 元
（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记
等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费：
投资者在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有期少于 7 日的投资
者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的
赎回费总额的 25%计入基金财产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分
用于支付注册登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增
加而递减，具体费率如下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y＜7 日 1.5%
7 日≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施 2 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
七、场外申购份额、赎回金额的计算公式
1、基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
申购费用=申购金额-申购金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费的申购，申购费用=固定申购费金额）
净申购金额=申购金额-申购费用
（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购
费金额）
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例如：某投资者投资 5,000 元申购基金份额，对应费率为 1.2%，假设申购
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
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当日基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：
申购费用＝5,000－5,000/（1+1.2%）＝59.29 元
净申购金额＝5,000—59.29＝4,940.71 元
申购份数＝4,940.71/1.1280＝4,380.06 份
即：某投资者投资 5,000 元申购基金份额，假设申购当日基金份额净值为
1.1280 元，则可得到 4,380.06 份基金份额。
2、基金赎回金额的计算
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中，
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例如：某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额一年后(未满 2 年)
决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.1480
元，则可得到的净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元
赎回费用＝11,480×0.25%＝28.70 元
净赎回金额＝11,480－28.70＝11,451.30 元
即：某基金份额持有人持有 10,000 份基金份额一年后（未满 2 年）赎回，
假设赎回当日基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,451.30
元。
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。基金份额净值的计算，
保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基
金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两
位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部
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分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
八、场外申购、赎回的注册登记
投资人申购基金份额成功后，注册登记机构在 T＋1 日自动为投资者登记权
益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份
额。
投资人赎回基金份额成功后，注册登记机构在 T＋1 日自动为投资者办理扣
除权益的注册登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调
整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至
少一家规定媒介及基金管理人网站公告。
九、拒绝或暂停接受申购申请的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购转入申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、接受某一投资者申购申请后导致其份额达到或超过基金总份额 50%以上
的；
7、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限的；
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施；
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝申购时，基金管理人
应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
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拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受
的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分
按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支
付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个
以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在规定媒介
上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公
告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额
赎回。
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2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
1) 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
2) 部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定单个基金份额持有人当日受理的赎回
份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为
止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值
为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申
请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回
不受单笔赎回最低份额的限制。
3) 当基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总
份额 40%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以对该基金份额持有人超过 40%
以上的赎回申请进行延期办理，具体措施为：对于其未超过前一开放日基金总
份额 40%的赎回申请，基金管理人有权根据上述“1）全额赎回”或“2）部分
延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于该基
金份额持有人超过前一开放日基金总份额 40%以上的赎回申请进行延期，即与
下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但是，如该持有人在提交赎
回申请时选择取消赎回，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如该持有人
在提交赎回申请时未作明确选择，其未能赎回部分作自动延期赎回处理。
4) 暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
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3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并于 2 日内在规定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2 日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回公告，并
公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次；当连续暂停时间超过 2 个月时，刊登暂停公告的频率由基金管
理人视情况调整。暂停结束，重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日
在规定媒介上连续刊登基金重新 开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日
的基金份额净值。
十三、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，决定开办本基金
基金份额与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记其他基金
之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届
时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与
相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过
户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金
份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
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或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必
须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申
请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登
记系统中持有人的开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结
算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额可以直接申
请场内赎回，登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。
本基金基金份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
1、系统内转托管
（1）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转
托管的行为。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市
交易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托
管。
2、跨系统转托管
（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为。
（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定办理。
（3）投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式申购的基金份额将不能
办理跨系统转托管业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理
人可为投资者采用直销中心网上交易方式申购的基金份额办理跨系统转托管
时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理基金份额的定期定额投资计划，具体规则由
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基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定
额投资计划时可自行约定每期扣款日、扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申
购金额。
十七、基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解
冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金
份额的冻结手续、冻结方式按照基金注册登记机构的相关规定办理。
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第十部分 基金份额的场内申购与赎回
本章内容仅适用于本基金通过深圳证券交易所会员单位办理的场内基金份
额的申购和赎回业务。
一、场内申购和赎回的办理场所
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交
易所会员单位。获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位具体名单可在深
圳证券交易所网站查询，本基金管理人不就此事项进行公告。
二、申购与赎回的账户
投资者通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参
见管理人发布的相关公告）。
三、场内申购和赎回的开放日及开放时间
1、开放日及开放时间
深圳证券交易所的工作日为基金份额的场内申购赎回开放日。业务办理时
间为深圳证券交易所交易时间。在基金合同约定时间外提交的申请按下一交易
日申请处理。
2、申购与赎回的开始时间
在确定申购、赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日 3 个工作日前
在至少一种规定报刊和网站上刊登公告。
四、场内申购和赎回的原则
1、“未知价”原则，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准。
3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易
时间结束后不得撤销。
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息
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披露办法》的有关规定在规定媒介及基金管理人网站公告。
五、场内申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者需遵循深圳证券交所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的
业务办理时间内提出申购或赎回申请。投资者在申购基金份额时须按业务办理
单位规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足
够的基金份额余额，否则赎回申请无效。基金份额持有人持有的基金份额数量
若不能满足其提交的赎回申请数量，赎回申请亦将被确认无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请，通常情况下，投资者应在 T＋2 日后（包括该日）场内申购、赎回
业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，申购款项本金将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在 T+7 日（包括该日）
内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处
理。
六、场内申购和赎回的数额限制
1、投资者通过业务办理单位场内申购本基金，单笔最低申购金额为 1,000
元；场内赎回本基金的数额限制，参照深交所相关业务规则办理。
2、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请
参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体
规模或比例上限请参见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益，具体参见基金管理人相关公告。
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5、基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据
市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人
必须在调整前 2 日内至少在一种中国证监会规定媒介上刊登公告。
七、场内申购和赎回的费用
1、本基金场内申购费率如下：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜50 万 1.2%
50 万≤ M＜200 万 0.8%
200 万≤ M ＜500 万 0.5%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。基金份额的申购费用
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费：除对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费
外，场内赎回的赎回费率统一为 0.5%。
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由
赎回申请人承担，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金
财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%归基金财
产，75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
3、基金管理人和基金托管人协商后，可以根据《基金合同》的相关约定调
整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工
作日在至少一家规定媒介及基金管理人网站公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
八、场内申购份额和赎回金额的计算
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1、基金申购份额的计算
申购费用=申购金额-申购金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费的申购，申购费用=固定申购费金额）
净申购金额=申购金额-申购费用
（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购
费金额）
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返
还至投资者资金账户。
例如：某投资者通过场内投资 10,000 元申购基金份额，对应的申购费率为
1.2%，假设申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到的申
购份额及返还的资金余额为：
申购费用＝10,000－10,000/（1＋1.2%）＝118.58 元
净申购金额＝10,000—118.58＝9,881.42 元
申购份额＝9,881.42/1.0250＝9,640.41 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,640 份，整数
位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：
实际净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元
退款金额＝10,000－9,881.00－118.58＝0.42 元
即：投资者投资 10,000 元从场内申购基金份额，假设申购当日基金份额净
值为 1250 元，则其可得到基金份额 9,640 份，退款 0.42 元。
2、基金赎回金额的计算
赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
例如：某投资者从场内赎回本基金 10,000 份基金份额，持续持有期不少于
7 日，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净
赎回金额为：
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赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元
赎回费用＝11,480×0.5%＝57.40 元
净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元
即：投资者从深圳证券交易所场内赎回 10,000 份基金份额，持续持有期不
少于 7 日，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为
11,422.60 元。
九、场内申购与赎回的注册登记
基金申购、赎回的注册登记按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。
十、办理基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳
证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新
的规定，按新规定执行。
十一、有关拒绝或暂停申购、暂停赎回及处理方式、重新开放申购或赎回
的公告、非交易过户、冻结与解冻、定期定额投资计划等，请参见基金合同中
关于“场外申购和赎回”部分的相关规定以及深圳证券交易所的有关规定，并
据此执行。
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第十一部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转
托管
一、基金份额的登记
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登
记系统持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系
统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额可以直接申请场
内赎回，登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。
本基金基金份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
二、系统内转托管
1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托
管的行为。
2、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎
回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
3、登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内
赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
三、跨系统转托管
1、跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为。
2、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的
相关规定办理。
3、投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式申购的基金份额将不能办
理跨系统转托管业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理人
可为投资者采用直销中心网上交易方式申购的基金份额办理跨系统转托管时，
届时基金管理人将做出调整并及时公告。
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第十二部分 基金的投资
一、投资目标
本基金通过定量与定性相结合精选股票，以追求当期收益与实现长期资本
增值。
二、投资范围和投资比例
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的
股票及存托凭证、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换
债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资产的 60%-95%；债券投资比
例为基金资产的 5%-40%；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%；资产支持证
券比例为基金资产净值的 0%-20%；本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金
和到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
三、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金以定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产
配置。本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏观经济指
标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市
场变动趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债
券等大类资产的风险和收益特征进行预测。
投资决策委员会将定期或根据需要召开会议，审议有关资产配置策略的分
析结论，确定未来一段时间内的资产配置策略，即基金投资组合中股票与债券
等资产类别的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。
2、股票选择策略
本基金认为股票的瞬时市场价格受公司经营情况、证券市场供求变化等诸
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多因素影响，但在一定的时期内，每一只股票都有其合理的价格区间，同时，
这一价格区间还将表现出时变性。
（1）量化筛选
本基金运用量化筛选的方法，用静态与动态数据相结合的方式考察股票的
价值、成长风格特征，选择那些价值被低估并具有稳定持续增长潜力的股票。
本基金采用市盈率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率
（市值/营业收入）等指标考察股票的价值是否被低估。
本基金采用年复合营业收入（Sale）增长率、盈利（EPS）增长率、息税前
利润（EBIT）增长率、净资产收益率（ROE）、以及现金流量增长率等指标综合
考察上市公司的成长性。
本基金认为高成长性的股票通常具有高市盈率，但高市盈率又往往意味着
对该股票的高估值。因为市盈率相同的公司成长性差异可能很大，仅单独比较
低估值或成长性无法帮助投资者筛选出价格合理、兼具成长性的股票。因此，
本基金还采用 GARP 筛选法精选股票，以避免过分依赖价值与成长风格筛选的一
些缺陷，比如由价值持续低估现象（DASP，Decline At a Reasonable Price）
和成长泡沫破灭（GASP，Growth At a Stupid Price）带来的投资失败。
PEG（市盈增长比率，市盈率相对增长率之比）是本基金筛选 GARP 风格特
征股票的重要指标。PEG 为不同成长性公司的市盈率提供了可比性，暗含了获
得每一个百分点增长率所需的投资成本。本基金还考察了 PEGY（市盈增长及股
息比率)，具体而言，即市盈率相对预期盈利增长和现金股息之和的比率。相对
市盈增长比率而言，PEGY 更为可测和稳定。同样逻辑，PBG（市净增长比
率）、PSG（市销增长比率）等则是比 PEG 更稳定的指标。
（2）定性筛选
本基金认为不能完全依靠财务数据确定股票的合理价格区间，还需要综合
考察诸如财务数据质量、公司治理水平、管理层能力与技术创新能力等方面，
从而给以相应的折溢价水平，并最终股票合理价格区间。本基金重点考察以下
定性指标：
公司的盈利能力和增长是否是有机的，并具有持续性；
公司的股东、债权人、管理层之间的制衡机制、管理团队激励机制是否有
效，投资者关系是否良好；
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公司所处行业竞争程度、进入壁垒，公司自有技术、专利水平，是否具有
持续的创新能力；
公司的行业地位、发展战略，是否具有并购价值等等。
综上所述，本基金根据上述定量指标确定相应的估值水平，鉴于相对估值
法可能存在的某些局限性，本基金还综合运用了其它估值模型，比如 DCF、DDM
与 EVA 模型，进行估值再检验。并根据上述定性指标给出相应的折溢价水平，
最终确定股票合理价格区间，并动态根据上述指标的演变进行价格区间的调
整。
除此之外，本基金更注重通过研究团队的上市公司实地调研获得最新、最
为准确的信息，及时跟踪和调整各级股票库，并最终确定具体的投资品种。
3、存托凭证投资策略
对于存托凭证投资，依照上述上市交易的股票选择策略执行。
4、权证投资策略
本基金将综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因
素对权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策
略、组合套利策略以及复制性组合投资策略等。
5、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆
策略和个券选择策略等投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
这些投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。
四、投资决策程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策
依据以及具体的决策程序：
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）海外及国内宏观经济环境；
（3）海外及国内货币政策、利率走势；
（4）海外及国内证券市场政策；
（5）地区及行业发展状况；
（6）上市公司研究；
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（7）证券市场的走势。
2、决策机制与程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资
目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的
资产配置方案或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下
可召开临时会议。
具体的基金投资决策程序如下：
（1）研究策划
研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、
行业分析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金股票备
选库的构建和更新方案，经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选
库，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）资产配置
投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究部的报告确定基
金资产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决
策。
（3）构建投资组合
基金经理根据对股票市场及债券市场的判断构建基金组合，并报投资决策
委员会备案。
（4）组合的监控和调整
研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的
定期跟踪，并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息，以利于基金经理作
出相应的调整。
（5）投资指令下达
基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下
达至交易部。
（6）指令执行及反馈
交易部依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交
易完成后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
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（7）风险控制
风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，风险管
理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据
基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
（8）业绩评价
FOF 投资与金融工程部将定期对基金的业绩进行归因分析，找出基金投资
管理的长处和不足，为日后的管理提供客观的依据。
五、业绩比较基准
本基金的业绩基准为：80%×沪深 300 指数＋20%×中证国债指数
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调
整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在至少一种中国证监会规定媒介
上公告，并在更新的招募说明书中列示。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，
属于较高风险、较高收益的基金品种。
七、投资组合限制与禁止行为
除另有说明外，以下投资限制及禁止行为适用于本基金存续的全部期间。
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点，通过分散投资
降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 1
0%；
（2）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不
得超过该证券的 10%；
（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
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（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 1
0%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过基金资产
净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 2
0%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（9）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，债券投资占基金资产
的比例为 5%-40%；资产支持证券比例为基金资产净值的 0%-20%；权证投资比例
为基金资产净值的 0%-3%；
（10）本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金和到期日在一年以内的
政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（15）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资比例的规定；
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（16）有关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金管理人在履行适当程
序后，则本基金不受上述规定的限制。
除上述第（10）、（11）、（13）项外，因证券市场变化、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应
当在 10 个交易日内调整完毕。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比
例的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止的其他活动；
（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
八、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
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3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
九、基金的融资、融券
如法律法规或监管机构以后允许基金进行融资、融券，本基金管理人在履
行适当程序后，可以按照国家的有关法律法规进行融资、融券。
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人招商银行根据基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全合润混合型证券投资基金 2023 年第 1 季
度报告，所载数据截至 2023 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 26,097,924,580.68 92.47
其中：股票 26,097,924,580.68 92.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,521,260,960.88 5.39
其中：债券 1,521,260,960.88 5.39
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
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7 银行存款和结算备付金合计 489,600,457.49 1.73
8 其他资产 113,921,628.55 0.40
9 合计 28,222,707,627.60 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 598,221,485.94 2.13
C 制造业 21,601,878,350.26 76.79
D 电力、热力、燃气及水生产
和供应业 368,222.80 0.00
E 建筑业 9,468,981.12 0.03
F 批发和零售业 67,925,278.82 0.24
G 交通运输、仓储和邮政业 1,262,497,843.76 4.49
H 住宿和餐饮业 474,593.04 0.00
I 信息传输、软件和信息技术
服务业 2,183,113,668.04 7.76
J 金融业 15,378,662.00 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业 - -
O 居民服务、修理和其他服务
业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00
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R 文化、体育和娱乐业 358,523,966.36 1.27
S 综合 - -
合计 26,097,924,580.68 92.78
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）
1 600703 三安光电 90,723,995 1,900,442,387.73 6.76
2 002415 海康威视 32,632,169 1,392,088,329.54 4.95
3 600690 海尔智家 58,276,474 1,321,710,430.32 4.70
4 688008 澜起科技 14,933,031 1,025,304,812.06 3.64
5 002120 韵达股份 76,056,316 899,746,218.28 3.20
6 600309 万华化学 9,224,685 884,462,797.80 3.14
7 300308 中际旭创 14,439,860 850,507,754.00 3.02
8 688099 晶晨股份 9,502,575 787,529,395.50 2.80
9 603707 健友股份 47,945,708 781,515,040.40 2.78
10 600873 梅花生物 75,714,197 740,484,846.66 2.63
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 418,641,965.92 1.49
2 央行票据 - -
3 金融债券 983,462,109.59 3.50
其中：政策性金融
债
983,462,109.59 3.50
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
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6 中期票据 - -
7
可转债（可交换
债） 119,156,885.37 0.42
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,521,260,960.88 5.41
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代
码
债券名称 数量
（张）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 220404 22 农发 04 5,200,000 527,303,506.85 1.87
2 019688 22 国债 23 1,670,000 167,789,749.86 0.60
3 220308 22 进出 08 1,500,000 150,687,534.25 0.54
4 200402 20 农发 02 1,000,000 102,170,000.00 0.36
5 220304 22 进出 04 1,000,000 101,771,780.82 0.36
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情
形,未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,352,361.87
2 应收证券清算款 93,879,048.51
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 17,630,218.17
6 其他应收款 60,000.00
7 其他 -
8 合计 113,921,628.55
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 110081 闻泰转债 28,336,175.69 0.10
2 113658 密卫转债 17,097,214.75 0.06
3 127024 盈峰转债 12,446,066.63 0.04
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
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序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价
值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限
情况说明
1 600703 三安光电 508,945,147.41 1.81
非公开发
行流通受
限
2 688099 晶晨股份 242,888,567.10 0.86
大宗交易
购入流通
受限
3 688008 澜起科技 139,267,059.02 0.50
大宗交易
购入流通
受限
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十三部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
兴全合润混合型证券投资基金基金合同生效日 2010 年 4 月 22 日，基金业
绩截止日 2023 年 3 月 31 日。
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2023 年第
1 季度 5.50% 0.86% 3.88% 0.68% 1.62% 0.18%
2022 年
度
-26.93% 1.43% -16.90% 1.02% -10.03% 0.41%
2021 年度 6.32% 1.12% -2.80% 0.94% 9.12% 0.18%
2020 年度 75.16% 1.51% 22.40% 1.14% 52.76% 0.37%
2019 年度 62.87% 1.27% 29.44% 0.99% 33.43% 0.28%
2018 年度 -25.54% 1.50% -19.20% 1.07% -6.34% 0.43%
2017 年度 27.74% 0.89% 16.73% 0.51% 11.01% 0.38%
2016 年度 -7.50% 1.67% -8.32% 1.12% 0.82% 0.55%
2015 年度 87.34% 2.30% 7.36% 1.99% 79.98% 0.31%
2014 年度 38.33% 1.06% 42.92% 0.97% -4.59% 0.09%
2013 年度 32.44% 1.08% -6.35% 1.12% 38.79% -0.04%
2012 年度 2.80% 1.33% 6.90% 1.02% -4.10% 0.31%
自基金合
同成立起 522.49% 1.40% 39.17% 1.13% 483.32% 0.27%
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至 2023 年
3 月 31 日
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
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第十四部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券
交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金
证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情
形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的
债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责
任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、
基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关法律法规处分外，基金财产不得
被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十五部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
二、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得
到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的
净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
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价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、交易所停止交易等非流通品种的估值。因持有股票而享有的配股权，以
及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
三、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
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额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基
金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。
五、基金份额净值的计算
本基金 T 日基金份额净值= T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额数
量。
基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在下一日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）内发生
差错时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机
构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失
的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”） 的直接
损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照
下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
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差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任
方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失
承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够
的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正
的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返
还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿
受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利
返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错
造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由
基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费
用，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
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方承担了赔偿责任，则基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（8）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评
估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）基金份额净值的错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人
应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应
由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金
托管人协商一致的；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错
误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基
金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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第十六部分 基金的收益分配
一、收益的构成
基金合同项下基金收益指基金利润，包括：
1、利息收入。
2、公允价值变动收入。
3、投资收益。
4、其他收入。
基金已实现收益为基金利润减去公允价值变动后的余额。因运用基金财产
带来的成本或费用的节约应计入收益。
基金期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润
中已实现部分的孰低数。
二、收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可进行收益分配；
2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记
结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，持有人可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人证券账户下
的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深
圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持
有人大会。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
四、收益分配方案的确定、公告与实施
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关
规定进行公告。
五、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法，依照《业务规则》执行。
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第十七部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
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一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规定媒介上刊登公告。
六、基金税收
本基金运作过程中的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规履行。
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第十八部分 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有
关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。
二、基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其
注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及
其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托
管人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理
人应当依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
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第十九部分 基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同、及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义
务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，应当依法披露基金信息，并保
证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的
自然人、法人和非法人组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义
务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指
定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”） 及指定互联网网站（以下简称“规
定网站”）等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
公开披露的基金信息包括：
一、招募说明书、基金产品资料概要
招募说明书是基金向社会公开销售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制基金招募
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说明书并登载在规定报刊和网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登
载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年
更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金产品资料概要。
二、基金合同、托管协议
基金管理人应将基金合同摘要登载在规定报刊和网站上；基金管理人、基
金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
三、上市交易公告书
本基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上
市交易 3 个工作日前，将上市公告书登载在规定媒介上。
四、基金净值信息
1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购、赎回或本基金上
市交易前，基金管理人将至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份
额累计净值；
2、在开始办理基金份额申购、赎回或本基金上市交易后，基金管理人应当
在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点
披露开放日的基金份额净值与基金份额累计净值；
3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能
够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
八、基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
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1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，
将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金年度报告中的财务会计报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计后，方可披露；
2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报
告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊
上；
3、基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报
刊上；
4、如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数 2
0%的情形，为保障其他投资者权益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的
类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险。
5、本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组
合资产情况及其流动性风险分析等。
九、临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告
书，并登载在规定报刊和规定网站上：
1、基金份额持有人大会的召开及决议及决定的事项；
2、提前终止基金合同、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
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7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50%，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%；
10、涉及基金财产、基金管理人、基金托管业务的诉讼；
11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
13、基金收益分配事项；
14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
15、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
16、本基金开始办理基金份额的申购、赎回；
17、本基金发生巨额赎回并延期办理；
18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
20、本基金发生涉及申购、赎回事项调整，或潜在影响投资人赎回等重大
事项；
21、本基金份额上市交易、停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
十一、澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
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清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
十二、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在规定媒介公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
十三、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
十四、中国证监会规定的其他信息
十五、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎
回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电
子确认。
基金托管人在基金年度报告、中期报告等信息披露文件中出具基金托管人
报告。托管人报告应说明基金托管人和基金管理人履行基金合同的情况。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定报刊和网站上披露信息外，还可以
根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于规定媒介、基
金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内
容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
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资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
十六、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查
阅、复制。
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项
将在规定媒介上公告。
十七、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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第二十部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
1.市场风险
本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治
因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平的不确定
性。市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风
险，主要包括：
(1) 政策风险：
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
(2) 经济周期风险：
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投
资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
(3) 利率风险：
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响
着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股
票，其收益水平会受到利率变化的影响。
(4) 上市公司经营风险：
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前
景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所
投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减
少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风
险，但不能完全规避。
(5) 购买力风险：
基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响
而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
(6) 本基金可投资科创板股票。科创板股票具有下列投资风险，敬请投资
者注意：基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场
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制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风
险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
投资科创板股票存在的风险包括：
①市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能
环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，
企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差
异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%
以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
②流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50
万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量
流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风
险。
③信用风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退
市制度，科创板个股存在退市风险。
④集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个
股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
⑤系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式
上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更
为显著。
⑥政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大
影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
（7）本基金投资北交所股票所带来的特有风险,包括但不限于：
①市场风险
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北交所个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能
环保及生物医药等高新技术和专精特新产业领域。大多数企业为初创型公司，
企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差
异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停限
制，第二日开始涨跌幅限制在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股
票加大，市场风险随之上升。
②流动性风险
北交所整体投资门槛较高，二级市场上个人投资者参与度相对较低，可能
由于持股分散度不足导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他
相关流动性风险。
③信用风险
北交所试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退
市制度，北交所个股存在退市风险。
④集中度风险
北交所为新设交易所，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个
股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
⑤系统性风险
北交所上市公司平移自新三板精选层，从历史来看整体估值受政策阶段性
影响较大，所以北交所个股估值相关性较高，政策空窗期或市场表现不佳时，
系统性风险将更为显著。
⑥政策风险
国家对高新技术、专精特新企业扶持力度及重视程度的变化会对北交所企
业带来较大影响，国际经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政
策影响。
（8）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票
的基金所面临的共同风险外，还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有
人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引
发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
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证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内
可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导
致的其他风险。
2.信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝
支付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
3.管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
4.流动性风险
本基金属于开放式基金，基金管理人都有义务接受投资者的申购、赎回和
基金间转换。由于应对基金赎回和基金间转换的经验不足，加之中国股票市场
波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现
较大数额的基金赎回和基金间转换申请，则使基金资产变现困难，基金面临流
动性风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”和本招募说明
书“第九部分 基金份额的场外申购、赎回”、“第十部分 基金份额的场内申
购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险
管理工具以减少或应对基金的流动性风险， 投资者可能面临赎回申请被暂停接
受、 赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围包括依法公开发行上市的股票及存托凭证、国债、金融
债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以
及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
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标的资产大部分为标准化债券金融工具，一般情况下具有较好的流动性，
同时，本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产的投资品种比例。除此之
外，本基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计
划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会
进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配
置，以防范流动性风险。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理
措施：（a）暂停接受赎回申请；（b）部分延期赎回；（c）中国证监会认定的
其他措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎
回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，
包括但不限于：
（a）暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“8、暂停
赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“9、巨额赎回的情形及处理方式”，详细
了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成
基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（b）延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“8、暂停
赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“9、巨额赎回的情形及处理方式”，详细
了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延
迟。
（c）收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将
上述赎回费全额计入基金财产。
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（d）暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“十五、基金资产的估值”中的“（七）暂停
估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被
延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
（e）中国证监会认定的其他措施。
5.其他风险
(1) 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
(2) 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面
不完善而产生的风险；
(3) 因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
(4) 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
(5) 因业务竞争压力可能产生的风险；
(6) 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益
水平，从而带来风险；
(7) 其他意外导致的风险。
6.本基金的特定风险
1）股票投资风险
本基金为混合型基金，投资于证券市场，在具体投资管理中，本基金可能
面临特定类型股票所具有的特有风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较
高的系统性风险。
从资产整体运作来看，本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收
益和预期风险均较高，属于较高风险、较高收益的混合型基金品种。
2）基金运作的特有风险
（1）不进行收益分配的风险
在基金存续期内，本基金不进行收益分配。
（2）流动性风险
在基金份额上市交易后，基金份额的规模可能较小或交易量不足，导致投
资者不能迅速、低成本地变现或买入的风险。
二、声明
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1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过招商银行股份有
限公司等基金代销机构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收
益或本金安全。
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第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、基金合同的变更
1、以下基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，
应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决
议同意。
（1）提前终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规或中国证监会另
有规定的除外）；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提
高该等报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况之一时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人
和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用，法律法规
要求增加基金费用收取；
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更收费方式、申购费率、调低
赎回费率；
（3）因相应的法律法规及交易所的有关规则发生变动必须对基金合同进行
修改；
（4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（5）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册登记机构、代销机构在法
律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等
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业务的规则；
（6）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（7）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（8）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日
内在至少一种规定媒介公告。
二、基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4、中国证监会、基金合同规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算组
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
（2）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财
产清算组，基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
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（2）由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）基金财产清算组制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）聘请律师事务所出具法律意见书；
（8）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配；
（11）基金财产清算的期限为 6 个月。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4、基金财产清算后剩余资产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有
人。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第二十二部分 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
1、基金管理人
名称：兴证全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼
邮政编码：201204
法定代表人：杨华辉
成立时间：2003 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]100 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
2、基金托管人
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、
售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和
代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证
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券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中
国人民银行批准的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 252.198 亿元
存续期间：持续经营
3、基金份额持有人
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和
基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
本基金每份基金份额具有同等的合法权益。
4、基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用并管理基金财产；
（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入；
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的相关费率结构和收费方式；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成
重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当
事人的利益；
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（7）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资、融券；
（8）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并
对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
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（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查；
（10）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（11）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（12）依法召集基金份额持有人大会；
（13）法律法规、中国证监会、 基金合同以及依据基金合同制订的其他法
律文件所规定的其他权利。
5、基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金份额净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定；
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及
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报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不得向他人泄露；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产或由接管人接管其资产
时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（26）依照法律法规为基金份额持有人的利益对被投资公司行使股东权
利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公
司的控股和直接管理；
（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
6、基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入；
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（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益；
（6）依法召集基金份额持有人大会；
（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；
（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。
7、基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独
立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清
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算、交割事宜；
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金
份额申购、赎回价格；
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会；
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除；
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金
管理人追偿；
（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
8、基金份额持有人的权利
本基金每份基金份额具有同等的合法权益。
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
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审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
9、基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）交纳基金申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
10、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产
账户名称而有所改变。
二、基金份额持有人大会
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代
表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
2、召开事由
1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规或中国证监会另
有规定的除外）；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
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（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）单独或合计持有本基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（10）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用，法律法规
要求增加基金费用收取；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更收费方式、申购费率、调
低赎回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
3、召集人和召集方式
1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人就同一事项仍认为有必要召
开的，应当自行召集。
3）单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人认为有
必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理
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人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4）单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一
事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，
单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基
金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于
会议召开日前 30 天在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下
内容：
（1）会议召开的时间、地点；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理
权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
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表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
5、基金份额持有人出席会议的方式
1）会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会，但基
金管理人或基金托管人的更换必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理
人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
（4）会议的召开方式由召集人确定。
2）召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
a）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金份额的 50%以上（含 50%）；
b）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关
文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
（2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
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a）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告；
b）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同
称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
c）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到
场监督的，不影响表决效力；
d）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金份额的 50%以上（含 50%）；
e）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
6、议事内容与程序
1）议事内容及提案权
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事
由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议
通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35
天前提交召集人并由召集人公告。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，
应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。
如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额
持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。如将其提案进行分类表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更
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的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4）单独或合并持有权益登记日基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，
就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法
律法规另有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原
有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2）议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行
表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%
以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的
主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人
姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下
形成的决议有效。
3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7、决议形成的条件、表决方式、程序
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1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 5
0%以上（含 50%）通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项
以外的其他事项均以一般决议的方式通过；法律法规另有规定时，从其规定。
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托
管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备
案，并予以公告。
4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
8、计票
1）现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与基金管理人、基金托管人共同授权的一名监督员共同担任监票
人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行
选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当
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场公布计票结果。
（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清
点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清
点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人
在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以
公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权三名监票人
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会决议。
3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在规定媒介公告。如果
采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
10、法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的，从其规
定。
三、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
1、基金合同的变更
1）以下基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，
应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决
议同意。
（1）提前终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
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（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规或中国证监会另
有规定的除外）；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提
高该等报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况之一时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人
和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用，法律法规
要求增加基金费用收取；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更收费方式、申购费率、调
低赎回费率；
（3）因相应的法律法规及交易所的有关规则发生变动必须对基金合同进行
修改；
（4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（5）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册登记机构、代销机构在法
律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等
业务的规则；
（6）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（7）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日
内在至少一种规定媒介公告。
2、本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
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1）基金份额持有人大会决定终止的；
2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4）中国证监会规定、基金合同规定的其他情况。
3、基金财产的清算
1）基金财产清算组
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
（2）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财
产清算组，基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2）基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）基金财产清算组制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）聘请律师事务所出具法律意见书；
（8）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配；
（11）基金财产清算的期限为 6 个月。
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3）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4）基金财产清算后剩余资产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有
人。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
5）基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。
6）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
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本基金合同受中华人民共和国法律管辖。
五、基金合同存放地点和查询办法
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构
和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
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第二十三部分 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：兴证全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼
邮政编码：201204
法定代表人：杨华辉
成立时间：2003 年 9 月 30 日
批准设立机关和设立文号：中国证监会证监基字【2003】100 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、
售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和
代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证
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券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中
国人民银行批准的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 252.198 亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的
股票及存托凭证、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换
债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资产的 60%-95%；债券投资比
例为基金资产的 5%-40%；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%；资产支持证
券比例为基金资产净值的 0%-20%；本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金
和到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投
资范围会做相应调整。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向
基金托管人提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒
绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投
资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整
改，并将该情况报告中国证监会。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。
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本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点，通过分散投资
降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 1
0%；
（2）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不
得超过该证券的 10%；
（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 1
0%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过基金资产
净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 2
0%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（9）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，债券投资占基金资产
的比例为 5%-40%；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%；资产支持证券比例
为基金资产净值的 0%-20%；
（10）本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金和到期日在一年以内的
政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
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（12）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（15）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资比例的规定；
（16）有关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金管理人在履行适当程
序后，则本基金不受上述规定的限制。
除上述第（10）、（11）、（13）项外，因证券市场变化、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应
当在 10 个交易日内调整完毕。
基金托管人应对基金的投资和融资比例是否符合基金合同的规定进行监
督。基金托管人应监督基金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同生
效之日起满 6 个月后开始）、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限
制、基金投资比例是否符合法规和基金合同的规定，不符合规定的，基金托管
人应书面通知基金管理人及时进行整改，整改的时限应符合法规和基金合同允
许的投资比例调整期限。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管
协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基
金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机
构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方
发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保各自关联交易名单的真
实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
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若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时，如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关
联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间
债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理
人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成
的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银
行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交
易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进
行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的
交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任
的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托
管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损
失和责任。
（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证 券有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金可以投资经中国证监会批准
的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记
结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存管的，并可
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在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准
的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投
资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个
工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审
核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的
方式确认收到上述资料。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险
负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运
作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现
金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担
所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承
担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、
应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 由于基金管理人未及时提供有关
证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指令而影响认购款项划拨
的，基金托管人免于承担责任。
4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理
人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管
协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中
国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金
管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执
行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同
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不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5. 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1．基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行
签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传
递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金资产的安全，保护基金份
额持有人的合法权益。
3．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职
责。
4．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，
应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结
算。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
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产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的
监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到
的书面通知基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的
疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提
示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释
或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国
证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金
管理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指令办理清
算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形
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式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金托管人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面
提示，基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解
释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产
的完整性和真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任
何资产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基
金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产；除依据法律法规和基金合同
的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，保管基金
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的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴
由基金托管人保管和使用。
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金银行账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有
关规定。
（三）基金证券账户和证券交易结算备付金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券交易结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限
责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结
算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规
定执行。
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（四）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基
金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（五）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
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定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金
托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭
证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据
基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构以及基金托管人以外机
构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由
基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签
署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合
同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重
大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。因基金托管人将自己保管的本基金
重大合同在未经基金管理人同意的情况下，用于抵押、质押、担保或债权转让
或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金托管人负责。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计
算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，国家另有规定的，从其规
定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人
复核，按规定公告。
2.复核程序
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基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产。
2.估值方法
a、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得
到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的
净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
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b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
c、交易所停止交易等非流通品种的估值。因持有股票而享有的配股权，以
及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
d、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
e、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
f、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
g、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
h、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
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值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差
错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机
构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失
的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）的直接
损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照
下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任
方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失
承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够
的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正
的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返
还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿
受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利
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返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错
造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由
基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费
用，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（8）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评
估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
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（2）基金份额净值的错误偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金管理人应
当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值 0.5%时，
基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应
由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基
金托管人协商一致的；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账
方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若基金
管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为
准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和
公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
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基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据
完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度
结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个
月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制
当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金
托管人应当在 2 个工作日内完成月度报表的复核；在 7 个工作日内完成基金季
度报告的复核；在收到报告之日起 20 日内完成基金中期报告的复核；在收到报
告之日起 30 日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现双
方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
（八）基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数
据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金注册登记机构负责登记、编制和保管基金份额持有人名册，并对持
有人名册的真实性、完整性和准确性负责，并按国家法律法规及中国证监会的
要求执行对基金份额持有人名册的保管。
基金份额持有人名册内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号
码、持有的基金份额以及基金管理人、基金托管人为履行有关法律法规、基金
合同规定的职责之目的所需内容。
基金管理人应当及时向基金托管人提供基金合同生效日的基金份额持有人
名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的
基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册。基金管理
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人应当自上述日期之日起 10 个工作日内，以书面（包括但不限于电子传输数据
文件、电子光盘文件、纸文件）形式将上述日期的基金份额持有人名册送达基
金托管人保存。基金管理人应保证向托管人提供基金份额持有人名册的真实
性、准确性和完整性。为基金托管人履行有关法律法规、基金合同规定的职责
之目的，基金管理人应当提供必要的协助。
基金托管人应当根据有关法律法规的规定妥善保管基金份额持有人名册，
对基金份额持有人名册的相关信息负有保密义务，基金托管人未依照法律及本
合同约定保管基金份额持有人名册而对投资者或基金带来损失的，应当承担相
应的赔偿责任。
基金份额持有人名册保管期限不得低于 15 年。
七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议，应当报中国证监
会核准。
（二）基金托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议终止：
1、基金合同终止；
2、基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产、被依法取消基
金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
3、基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产、被依法取消基
金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
4、发生《基金法》、其他法律法规或基金合同规定的其他终止事项。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算组
（1）基金管理人应当自基金合同终止之日起 30 个工作日内组织成立基金
财产清算组。基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算，在基金财
产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管
协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
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业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算组可
以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组接管基金财产后，负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产的清算程序
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）基金财产清算组对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（4）基金财产清算组对基金财产进行估价和变现；
（5）基金财产清算组制作清算报告；
（6）会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（8）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4、基金财产清算后剩余资产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）缴纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额
持有人。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
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5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存 15 年以
上。
八、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
应先友好协商解决。如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议，则任何
一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁的地点在上海，仲裁
裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。
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第二十四部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服
务项目。主要服务内容如下：
一、通知服务
通知基金份额持有人的内容包括短信账单、电子对账单等服务。对于订制
手机短信对账单的客户，本公司将每月向账单期内有份额余额的客户发送，方
便投资人快速获得账户信息。对于订制电子对账单的客户，本基金管理人将每
季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有交易或期末有余额的客户发送上个月 或
季度基金交易对账单，以方便投资者快速获得交易信息。
二、在线服务
基金管理人利用自己的网站提供实时在线客服咨询服务。
三、网上交易（手机 APP）服务
本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理
人网站 https://trade.xqfunds.com 及手机客户端可以办理基金认购、申购、
赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资
料查询等各类业务。
四、资讯服务
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服
务等信息，可拨打基金管理人营销服务部电话或登录公司网站。
1、营销服务部电话
客服热线：400-678-0099、021-38824536
2、互联网站
公司网站：http://www.xqfunds.com
电子信息：service@xqfunds.com
3、在线客服：
通过官网“www.xqfunds.com”、官方 APP“兴证全球基金”或微网站“m.
xqfunds.com”点击“在线客服”
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4、微信公众号
官方微信号：xyfunds
五、信息定制服务
向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定
制，基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净值、短信
对账单，并可通过电子邮件收到基金管理人的基金净值、相关公告、电子对账
单等资讯。
六、投诉受理
投资者可以拨打基金管理人营销服务部电话，或通过本公司网站留言的投
诉栏目、书信、电子邮件等渠道对本公司和销售网点所提供的服务进行投诉。
基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服
务项目。
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第二十五部分 其他应披露事项
以下为自 2022 年 6 月 1 日至 2023 年 5 月 31 日，本基金刊登于《上海证券
报》、公司网站等规定网站的基金公告。
序号 事项名称 披露日期
1
关于调整旗下部分基金在华融证券股份有限公司费率优
惠活动的公告 2022-07-11
2
关于旗下部分基金投资奥海科技(002993)非公开发行股
票的公告 2022-09-17
3
关于增加华宝证券股份有限公司为旗下部分基金销售机
构的公告 2022-09-27
4
关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机
构的公告 2022-09-28
5
关于增加上海利得基金销售有限公司为旗下部分基金销
售机构的公告 2022-11-09
6
关于调整网上直销部分基金转换赎回转购优惠费率的公
告
2022-12-06
7
关于旗下部分基金投三安光电(600703)非公开发行股票
的公告 2022-12-16
8 兴全合润混合型证券投资基金基金经理变更公告 2023-01-04
9 兴全合润混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 2023-01-09
10 兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
（20230109 更新） 2023-01-09
11 兴证全球基金管理有限公司关于旗下部分基金投资润泽
科技（300442）非公开发行股票的公告 2023-02-16
12 关于增加上海华夏财富投资管理有限公司为旗下部分基
金销售机构的公告 2023-03-23
13 关于增加旗下部分基金销售机构的公告 2023-04-27
14 关于在网上直销平台开展旗下部分养老目标基金 Y 类
基金份额申购费率优惠活动的公告 2023-05-05
兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书
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第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记
人、基金销售机构处，投资人可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本
费后，可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资人按上述方式所获得
的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一
致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.xqfunds.com)查阅和下载招
募说明书。
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第二十七部分 备查文件
一、中国证监会核准本基金募集的文件
二、关于申请募集兴全合润分级混合型证券投资基金之法律意见书
三、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
四、基金托管人业务资格批件和营业执照
五、《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》
六、《兴全合润混合型证券投资基金托管协议》
七、中国证监会规定的其他文件
以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在
基金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅，在
支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
兴证全球基金管理有限公司
2024 年 3 月 8 日
              

                

               兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年3月8日更新).pdf